三月，中國頒布了《可再生能源電力配額及考核辦法(征求意見稿)》，規(guī)定了各省級(jí)行政區(qū)域水電和非水可再生能源電力消費(fèi)的比重指標(biāo)，并將這些指標(biāo)進(jìn)一步向承擔(dān)配額義務(wù)的市場(chǎng)主體，包括電網(wǎng)企業(yè)、配售電企業(yè)和參與直購電交易的大型終端用戶，進(jìn)行分配。

用戶可通過購買可再生能源電力證書(REC)作為其履行義務(wù)的證明。證書對(duì)可再生能源電力的生產(chǎn)者按照1兆瓦時(shí)電量一個(gè)證書的標(biāo)準(zhǔn)核發(fā)。證書將區(qū)分為含水電和非水電可再生能源(風(fēng)能、太陽能、生物質(zhì)能)。年底持有證書數(shù)量不足的用戶，須按照電網(wǎng)企業(yè)建議的并在國家發(fā)改委備案的價(jià)格購買替代證書。

在我們看來，可再生能源電力配額新規(guī)有很多好處。

配額義務(wù)

很重要的一點(diǎn)，可再生能源電力配額義務(wù)現(xiàn)在已具備法律效力。未達(dá)到配額指標(biāo)的省份將暫停獲批建設(shè)新的煤電項(xiàng)目規(guī)模(或核減核準(zhǔn)規(guī)模)，并且還將被取消申請(qǐng)能源示范區(qū)的資格。對(duì)于未完成配額指標(biāo)的電力配售企業(yè)等市場(chǎng)主體，將核減或取消其下一年參與電力市場(chǎng)交易的資格。

從長遠(yuǎn)來看，可再生能源電力配額有助于促進(jìn)各省之間的可再生能源交易。配額增幅最大的省份多數(shù)都位于華東地區(qū)。例如，2016年湖南省風(fēng)電和太陽能光伏發(fā)電量總占比2.9%。根據(jù)2018年的配額指標(biāo)，湖南非水電可再生能源發(fā)電占比需達(dá)到9%，并在2020年增長到19%。

安徽、河南和江西的情況類似。就絕對(duì)增幅而言，山東、河南和安徽需購買風(fēng)電和光伏發(fā)電的增幅最大。盡管已計(jì)劃增加省間交易量，但可再生能源電力配額政策可以使通過跨省交易整合可再生能源的重要意義得到強(qiáng)化。

2020年各省可再生能源(不含水電)預(yù)期性配額指標(biāo)

資料來源：GIZ (德國國際合作機(jī)構(gòu))2018，基于國家能源局?jǐn)?shù)據(jù)

總體而言，實(shí)施省級(jí)可再生能源電力配額政策是一個(gè)積極的進(jìn)展，可幫助糾正此前中國清潔能源發(fā)展模式中的若干問題。在國家層面，以發(fā)電量而非裝機(jī)容量作為基礎(chǔ)的政策目標(biāo)已經(jīng)成為推動(dòng)可再生能源并網(wǎng)的重要因素。對(duì)不履行義務(wù)的主體建立懲罰機(jī)制，可以促進(jìn)各省購入更多的清潔能源，而非僅僅依靠省內(nèi)發(fā)電，從而減少可再生能源棄電現(xiàn)象。

但任何一項(xiàng)新政策都會(huì)在發(fā)展過程中存在陣痛期，并有潛在需要改善的地方，尤其是在2020年后中國的可再生能源補(bǔ)貼將逐步退出。因此，為促進(jìn)可再生能源電力配額政策的發(fā)展，我們提出了如下一些簡單易行的方法：

明確配額政策將如何支持其他對(duì)可再生能源產(chǎn)生影響的改革，如碳市場(chǎng)和電力市場(chǎng)改革。

提高配額制定方法的透明度，并為配額制定長期規(guī)劃以鼓勵(lì)在可再生能源領(lǐng)域的投資。

提出月度目標(biāo)以鼓勵(lì)市場(chǎng)發(fā)展，幫助市場(chǎng)主體保持在履行配額義務(wù)的軌道上。

闡明可再生能源電力配額政策的目標(biāo)，并將這一目標(biāo)與解決棄風(fēng)、棄光與棄水的問題結(jié)合起來。

鼓勵(lì)可再生能源直購電，以及購買盈余的可再生能源電力證書。

市場(chǎng)協(xié)同機(jī)制研究

任何新的市場(chǎng)機(jī)制都應(yīng)有助于中國實(shí)現(xiàn)電力市場(chǎng)改革和清潔能源政策的長期目標(biāo)。市場(chǎng)的擴(kuò)展、補(bǔ)貼和行政規(guī)劃機(jī)制并存的現(xiàn)象都可能加劇市場(chǎng)改革的復(fù)雜性，從而增加實(shí)施的難度。

去年國際能源署(IEA)在一份政策文件中指出，政策疊加“可能造成政策重復(fù)、成本增加、低效和政策清晰度降低等問題”。

然而，IEA也指出，“如果政策想要達(dá)成的目的不同，如長期和短期目標(biāo)，那么出現(xiàn)政策疊加也是合乎情理的。”這就是為什么每項(xiàng)政策都需要明確其主要目標(biāo)，并輔以相應(yīng)的配套機(jī)制。

我們認(rèn)識(shí)到政策疊加是不可避免的。存在這個(gè)問題時(shí)，政策制定者應(yīng)制定整合計(jì)劃，逐步協(xié)調(diào)不同的政策。最需要進(jìn)行協(xié)調(diào)的是碳市場(chǎng)、電力現(xiàn)貨市場(chǎng)、電力輔助服務(wù)市場(chǎng)、分布式光伏市場(chǎng)以及空氣污染政策。其中很多改革都將提高可再生能源上網(wǎng)電量。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)研究這些市場(chǎng)將如何在短期內(nèi)相互影響，并理清這些政策將如何相互支持。

制定長遠(yuǎn)而透明的政策

清潔能源發(fā)展逐步向市場(chǎng)化運(yùn)行機(jī)制轉(zhuǎn)型的同時(shí)，中國不應(yīng)放棄其制定長期目標(biāo)的做法，這些做法過去曾成功推動(dòng)了可再生能源的發(fā)展。但是為提升長期市場(chǎng)表現(xiàn)，這些目標(biāo)需要進(jìn)行調(diào)整。

當(dāng)前，中央政府設(shè)置了可再生能源上網(wǎng)電價(jià)(FiT)制度，大多縣級(jí)和以上各資源區(qū)的上網(wǎng)電價(jià)每年進(jìn)行調(diào)整。上網(wǎng)電價(jià)定價(jià)機(jī)制中存在的不確定性和清晰度不夠等問題導(dǎo)致投資出現(xiàn)了興衰交替的局面。資源區(qū)的過度細(xì)分導(dǎo)致風(fēng)電和太陽能光伏電站并未建在風(fēng)光條件最佳的資源區(qū)，而是建在了補(bǔ)貼高、但資源條件一般的地區(qū)。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)著重于提供清晰的長期投資信號(hào)。最近發(fā)布的可再生能源電力配額政策中設(shè)定了2018年的省級(jí)配額指標(biāo)，而本年度已經(jīng)過去了數(shù)月。政府僅為2020年制定了“預(yù)期指標(biāo)”。而如果要在那時(shí)實(shí)現(xiàn)并網(wǎng)發(fā)電，風(fēng)電場(chǎng)和太陽能光伏電站現(xiàn)在就需要獲得核準(zhǔn)。

制定2025年或2030年的目標(biāo)將使投資者從更大的確定性中獲益。目前，可再生能源義務(wù)僅僅包括已經(jīng)納入計(jì)劃的部分，并沒有使REC證書發(fā)揮加速和優(yōu)化投資的作用。

如果能夠提前制定并逐年上調(diào)可再生能源發(fā)展目標(biāo)，那么可再生能源電力證書的價(jià)格將反映新的投資需求，從而有助于避免高碳技術(shù)進(jìn)入，這有助于從依靠上網(wǎng)電價(jià)和其他管理措施上脫離。

當(dāng)然，有時(shí)政策調(diào)整是必要的。但調(diào)整可能產(chǎn)生破壞性的影響，尤其是當(dāng)調(diào)整成為常態(tài)，而非例外情況。我們建議制定定期修訂配額的時(shí)間表，并闡明需要修訂的情況。當(dāng)供應(yīng)不足導(dǎo)致價(jià)格上漲，投資就會(huì)增加，可再生能源電力配額政策就會(huì)奏效。因此，供應(yīng)短缺時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不應(yīng)急于調(diào)整下一年的目標(biāo)，因?yàn)檫@可能會(huì)導(dǎo)致矯枉過正從而減少投資。

建立月度目標(biāo)

盡管設(shè)置行政目標(biāo)的達(dá)標(biāo)期限是必要的，但它同時(shí)會(huì)帶來預(yù)期之外的問題。上網(wǎng)電價(jià)每年調(diào)整一次，導(dǎo)致每年在調(diào)整日期前后市場(chǎng)出現(xiàn)起伏波動(dòng)。空氣質(zhì)量指標(biāo)以三年為期限，導(dǎo)致最后一年的12月會(huì)出現(xiàn)供熱不足。而省級(jí)碳市場(chǎng)試點(diǎn)只有在年終結(jié)算義務(wù)到期之前變得活躍。

在第一年試運(yùn)行后，即可再生能源電力證書僅能交易一次(從2019年1月至2月)，我們建議開放全年交易的市場(chǎng)，從而使市場(chǎng)主體看到交易價(jià)格并作出相應(yīng)的反應(yīng)，而不是到了年底才倉促完成配額。

我們建議監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定指導(dǎo)方針，按月對(duì)每兆瓦時(shí)電力需求所對(duì)應(yīng)購買的配額目標(biāo)提出建議。由于風(fēng)電和太陽能光伏發(fā)電量每月都會(huì)發(fā)生波動(dòng)，因此，該方案中已經(jīng)設(shè)立的替代證書“安全閥”可以由每年調(diào)整改為按月調(diào)整。

此外，一個(gè)活躍的月度交易市場(chǎng)將有助于決策者監(jiān)測(cè)可再生能源電力配額政策落實(shí)的進(jìn)展。如果證書一直處于不足或過量狀態(tài)，政策制定者可以通過完善市場(chǎng)規(guī)則來提高流動(dòng)性。如果明顯的供應(yīng)不足或過量發(fā)生在幾年的時(shí)間跨度內(nèi)，他們可以通過設(shè)定一個(gè)未來的目標(biāo)的進(jìn)行糾正。

由于目前政策不允許轉(zhuǎn)售，并且看起來一段時(shí)期內(nèi)也不會(huì)允許，那么買家在月度市場(chǎng)上買入配額時(shí)就會(huì)非常謹(jǐn)慎，因?yàn)橐坏┵I入過多，將無法轉(zhuǎn)售。因此，我們建議為在最初的2019年設(shè)定每月約25%的購買目標(biāo)，并將該目標(biāo)到2020年提高到40-50%。這將有助于證書買家作出更加積極的購買決策。

減少棄電現(xiàn)象

該政策的既定目標(biāo)是推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，落實(shí)國家可再生能源法。中國此前計(jì)劃在2020年將所有省份的棄風(fēng)、棄光率控制在5%以下，現(xiàn)在可以以此為契機(jī)將可再生能源電力配額政策與之前的計(jì)劃聯(lián)系起來。我們認(rèn)為，當(dāng)前設(shè)定的配額目標(biāo)在不大幅度降低棄電率的情況下也能夠?qū)崿F(xiàn)。考慮到可再生能源資源大省在兩年內(nèi)要將棄電率從30%以上降至低于5%，配額目標(biāo)甚至可以說是過于保守。我們建議，目前針對(duì)可再生能源電力證書市場(chǎng)初級(jí)階段(2018-2020)所用的目標(biāo)計(jì)算公式中，應(yīng)涵蓋降低棄電的目標(biāo)。

最終，要完成棄電目標(biāo)需要增加跨省間的交易。因?yàn)樵跅夒娮顕?yán)重的省份，發(fā)電量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其省內(nèi)需求，但其他省級(jí)政府寧愿依靠省內(nèi)的發(fā)電量。即使對(duì)于需要購入能源的省份，由于電力調(diào)度制度的規(guī)定，能夠并入電網(wǎng)的可再生能源電力也僅有40%左右。

配額政策通過設(shè)定可再生能源購買目標(biāo)，可以幫助解決各省的保護(hù)主義問題。而當(dāng)前的目標(biāo)似乎假定沒有計(jì)劃外的跨省交易增長。未來幾年，可再生能源電力配額可能會(huì)對(duì)調(diào)度和電力系統(tǒng)工程施加一定的正向壓力，從而使中國有能力處理超過40%的跨省可再生能源交易。

當(dāng)前公布的2018年配額似乎較為保守，可能是為了使政策在推出之初更容易實(shí)施。我們認(rèn)為當(dāng)前目標(biāo)過“松”，如果配額目標(biāo)很容易達(dá)到，實(shí)際上可能會(huì)使市場(chǎng)發(fā)展更加復(fù)雜。

要確定有多少目標(biāo)需要被修訂，很重要的一點(diǎn)是要清楚知道設(shè)定目標(biāo)時(shí)所使用的數(shù)據(jù)。我們建議公布今后兩年各省份配額的基本計(jì)算公式。這也將有助于省級(jí)電力調(diào)度中心明確他們需要采取何種措施來實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，鑒于電力市場(chǎng)不斷變化，這一點(diǎn)尤其重要。

鼓勵(lì)直接購買

可再生能源電力配額新政與去年頒布的綠色電力證書自愿認(rèn)購政策不同。綠色電力證書政策旨在通過鼓勵(lì)私營企業(yè)購買證書，作為其消費(fèi)綠色電力的憑證，從而降低上網(wǎng)電價(jià)補(bǔ)貼資金缺口。通常情況下，綠色電力證書銷量幾乎為零，因而這個(gè)政策并未對(duì)減少上網(wǎng)電價(jià)補(bǔ)貼資金缺口做出重大貢獻(xiàn)。

綠色電力證書市場(chǎng)沒有起到作用的主要原因是實(shí)際上證書并不符合大多數(shù)企業(yè)的需要。大多數(shù)環(huán)境機(jī)構(gòu)在評(píng)價(jià)企業(yè)履行環(huán)境承諾時(shí)重點(diǎn)考察的是“額外性”問題：當(dāng)一家公司號(hào)稱綠色環(huán)保時(shí)，他們是否采取了實(shí)際行動(dòng)，為系統(tǒng)帶來了比通常情況下更多的清潔能源?

中國的綠色電力證書與其說是對(duì)新能源的投資，倒不如說更像是向政府納稅。矛盾的是，該計(jì)劃促使那些支持綠色理念的跨國公司轉(zhuǎn)向在中國以外的其他國家發(fā)展可再生能源。例如，富士康近期宣布將在沙特阿拉伯投資興建一個(gè)新的大型太陽能項(xiàng)目。

我們認(rèn)為，新的配額政策最終可以吸納綠色電力證書市場(chǎng)，特別是由于目前的配額政策更能切合企業(yè)需求。為了幫助實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變，我們建議允許尋求碳排放盡早達(dá)峰的企業(yè)和城市自愿購買超出省級(jí)配額的可再生能源電力證書。

我們還建議允許企業(yè)與配額體系之外的可再生能源發(fā)電商達(dá)成直接購買協(xié)議。這樣一來，市場(chǎng)將鼓勵(lì)更多的可再生能源投資，從而有助于降低風(fēng)電和光伏的價(jià)格并加速中國的清潔能源轉(zhuǎn)型。

結(jié)論

中國正全力打造清潔能源未來，同時(shí)也取得了與其他很多國家相比非常顯著的成績。作為當(dāng)今全球具有領(lǐng)先地位的可再生能源生產(chǎn)國和消費(fèi)國，中國清潔能源生產(chǎn)行業(yè)的規(guī)模升級(jí)有助于促進(jìn)全球能源轉(zhuǎn)型。可再生能源電力配額政策也將繼續(xù)支持此目標(biāo)，中國為一個(gè)可以逐漸推動(dòng)可再生能源投資和生產(chǎn)的市場(chǎng)奠定了基礎(chǔ)。我們希望以上幾條建議可以為變革提供一個(gè)起點(diǎn)。