山東省發(fā)改委日前發(fā)布關(guān)于印發(fā)《山東省售電公司信用評價管理辦法(試行)》的通知。通知中提到，售電公司信用評價標(biāo)準(zhǔn)為《山東省售電公司信用評價指標(biāo)體系》。信用評價指標(biāo)體系總分為1000分。其中，場外評價指標(biāo)權(quán)重300分，場內(nèi)評價指標(biāo)權(quán)重700分，按照一、二、三級指標(biāo)進行細化。評價結(jié)果采用“四等六級制”，具體依據(jù)信用評價得分情況，等級分為AAA、AA、A、B、C、D。

詳情如下：

解讀《關(guān)于印發(fā)〈山東省售電公司信用評價管理辦法(試行)〉的通知》

為提升山東電力市場運營管理水平，維護各市場主體的合法權(quán)益，根據(jù)《售電公司管理辦法》(發(fā)改經(jīng)體〔2021〕1595號)、《山東省社會信用條例》《山東省公共信用綜合評價辦法》《山東省信用服務(wù)機構(gòu)監(jiān)督管理辦法(試行)》等文件精神，結(jié)合山東電力市場實際，我們制訂印發(fā)了《山東省售電公司信用評價管理辦法(試行)》(以下簡稱《管理辦法》)。

《管理辦法》共分七章、三十六條內(nèi)容。《管理辦法》規(guī)定：

1.評價對象為參與山東電力市場交易的售電公司。

2.由省發(fā)展改革委授權(quán)山東電力交易中心有限公司具體承辦山東省售電公司信用評價工作。授權(quán)期限自發(fā)文之日起兩年內(nèi)有效。

3.山東電力交易中心依據(jù)《管理辦法》和《山東省售電公司信用評價指標(biāo)體系》開展售電公司信用評價工作。

4.售電公司信用評價標(biāo)準(zhǔn)為《山東省售電公司信用評價指標(biāo)體系》。信用評價指標(biāo)體系總分為1000分。其中，場外評價指標(biāo)權(quán)重300分，場內(nèi)評價指標(biāo)權(quán)重700分，按照一、二、三級指標(biāo)進行細化。評價結(jié)果采用“四等六級制”，具體依據(jù)信用評價得分情況，等級分為AAA、AA、A、B、C、D。

5.信用評價完成后，山東電力交易中心形成正式評價結(jié)果，在7個工作日內(nèi)將信用評價結(jié)果報送省發(fā)展改革委，并共享至山東省公共信用信息平臺，通過山東電力交易平臺等渠道面向社會發(fā)布。

6.山東電力交易中心依據(jù)信用評價等級劃分售電公司風(fēng)險等級。售電公司風(fēng)險級別劃分為低風(fēng)險、一般風(fēng)險、較大風(fēng)險、重大風(fēng)險四個級別。售電公司風(fēng)險等級與信用評價結(jié)果一并發(fā)布，通過山東電力交易平臺等渠道面向公眾披露。

7.山東電力交易中心在開展信用評價期間，應(yīng)當(dāng)遵循客觀、公正、審慎、安全的原則，并依法接受監(jiān)督管理。對在開展業(yè)務(wù)過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私和其他個人信息依法負(fù)有保密義務(wù)，不得危害國家安全、公共安全和公共利益，不得損害信用主體的合法權(quán)益。

原文如下：

關(guān)于印發(fā)《山東省售電公司信用評價管理辦法(試行)》的通知

魯發(fā)改經(jīng)體〔2023〕682號

各市發(fā)展改革委(能源局)，省能源局、山東能源監(jiān)管辦，國網(wǎng)山東省電力公司，華能山東發(fā)電公司、華電集團山東分公司、國家能源集團山東公司、大唐山東發(fā)電公司、國家電投集團山東分公司、華潤電力華北大區(qū)、山東核電有限公司，山東電力交易中心，各售電公司，各有關(guān)企業(yè)：

為提升山東電力市場運營管理水平，維護各市場主體的合法權(quán)益，根據(jù)《售電公司管理辦法》(發(fā)改經(jīng)體〔2021〕1595號)、《山東省社會信用條例》《山東省公共信用綜合評價辦法》《山東省信用服務(wù)機構(gòu)監(jiān)督管理辦法(試行)》等文件精神，制定本辦法。現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

山東省發(fā)展和改革委員會

2023年8月28日

山東省售電公司信用評價管理辦法(試行)

第一章總則

第一條為規(guī)范山東電力市場運營管理，提升市場風(fēng)險控制能力，維護市場主體合法權(quán)益，根據(jù)《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于推進社會信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進形成新發(fā)展格局的意見》《售電公司管理辦法》(發(fā)改經(jīng)體〔2021〕1595號)、《山東省社會信用條例》《山東省公共信用綜合評價辦法》《山東省信用服務(wù)機構(gòu)監(jiān)督管理辦法(試行)》等文件精神，結(jié)合山東電力市場實際，制定本辦法。

第二條本辦法評價對象為參與山東電力市場交易的售電公司。

第三條山東省售電公司信用評價管理工作，堅持政府推動、社會共建、公正透明、防范風(fēng)險、褒揚誠信、懲戒失信的原則。

第四條省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)山東省售電公司信用評價管理工作，省發(fā)展改革委、省能源局、山東能源監(jiān)管辦按照職責(zé)分工實施監(jiān)管。

第五條省發(fā)展改革委授權(quán)山東電力交易中心有限公司(以下簡稱“交易中心”)具體承辦山東省售電公司信用評價工作。授權(quán)期限自發(fā)文之日起兩年內(nèi)有效。在引入第三方信用服務(wù)機構(gòu)前，交易中心作為山東省售電公司信用評價機構(gòu)，負(fù)責(zé)山東省售電公司信用檔案建設(shè)、公示、公布及管理，按年度定期對售電公司具有的信用等級進行評價，發(fā)布信用評價報告，并將相關(guān)情況報送省發(fā)展改革委、省能源局和山東能源監(jiān)管辦。

第二章信用評價

第六條交易中心根據(jù)本辦法和《山東省售電公司信用評價指標(biāo)體系》(以下簡稱“信用評價指標(biāo)體系”，詳見附件)，履行工作職責(zé)，公開、公正、規(guī)范、透明開展售電公司信用評價工作。

第七條售電公司信用評價標(biāo)準(zhǔn)為信用評價指標(biāo)體系。信用評價指標(biāo)體系總分為1000分。其中，場外評價指標(biāo)權(quán)重300分，場內(nèi)評價指標(biāo)權(quán)重700分。評價結(jié)果采用“四等六級制”，具體依據(jù)信用評價得分情況，等級分為AAA、AA、A、B、C、D。分值與信用等級對應(yīng)關(guān)系如下：

其中：AAA級表示信用表現(xiàn)優(yōu)秀。履約能力很強，履約表現(xiàn)很好，經(jīng)營狀況很好，在維護電力市場秩序、促進社會信用體系建設(shè)等方面貢獻突出;AA級表示信用表現(xiàn)良好。履約能力強，履約表現(xiàn)好，經(jīng)營狀況好，能夠積極維護電力市場秩序、促進社會信用體系建設(shè);A級表示信用表現(xiàn)較好。履約能力較強，履約表現(xiàn)較好，經(jīng)營狀況穩(wěn)定，能夠維護電力市場秩序、促進社會信用體系建設(shè);B級表示信用表現(xiàn)一般。履約能力弱，履約表現(xiàn)一般，經(jīng)營狀況一般，不能有效維護電力市場秩序、促進社會信用體系建設(shè);C級表示信用表現(xiàn)差。履約能力很弱，履約表現(xiàn)差，經(jīng)營狀況差，對維護電力市場秩序、促進社會信用體系建設(shè)產(chǎn)生負(fù)面影響。D級表示信用表現(xiàn)極差。無基本履約能力，履約表現(xiàn)極差，經(jīng)營狀況極差，對維護電力市場秩序、促進社會信用體系建設(shè)產(chǎn)生極大的負(fù)面影響。

第八條售電公司信用評價結(jié)合交易工作實際定期發(fā)起。對于納入售電公司目錄且在評價周期內(nèi)未開展任何交易業(yè)務(wù)的售電公司，不做評級。

第九條交易中心要開發(fā)建設(shè)售電公司信用信息系統(tǒng)，建立與信用評價工作相適應(yīng)的技術(shù)支持。要細化信用信息申報、信用評價組織、信用公示及備案等具體流程，通過系統(tǒng)自動采集相關(guān)評價數(shù)據(jù)指標(biāo)，按照標(biāo)準(zhǔn)進行自動評分評級。依托該系統(tǒng)，按照信用信息的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)等，采集、建立企業(yè)法人、主要股東、高級管理人員等信用記錄，并及時歸集至山東省公共信用信息平臺。依法依規(guī)做好與山東省公共信用信息平臺的信息共享服務(wù)。

第十條售電公司應(yīng)按照信用評價指標(biāo)體系數(shù)據(jù)需求，及時通過山東電力交易平臺提交企業(yè)信用、財務(wù)狀況等數(shù)據(jù)及證明材料，并對其真實性、有效性負(fù)責(zé)。

第十一條售電公司信用評級工作，包含初評、初評結(jié)果公示、異議受理、結(jié)果復(fù)核、正式發(fā)布等流程。交易中心依托山東電力交易平臺歸集相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，在評價周期結(jié)束后的次月完成售電公司信用評價，計算信用評價分值，確定信用評價等級，形成初評結(jié)果。

第十二條信用評價結(jié)果在山東電力交易平臺面向社會進行公示，公示期為自公示之日起5個工作日。對評價結(jié)果有異議的，可在3個工作日內(nèi)實名向交易中心提出申訴，說明理由并提供相關(guān)證明材料。交易中心在收到申訴后5個工作日內(nèi)完成復(fù)核、答復(fù)工作。若售電公司對交易中心給出的答復(fù)仍有異議，可向省發(fā)展改革委反饋，由省發(fā)展改革委最終核定。

第十三條異議處理完成后，交易中心形成正式評價結(jié)果，在7個工作日內(nèi)將信用評價結(jié)果報送省發(fā)展改革委，共享至山東省公共信用信息平臺，通過山東電力交易平臺等渠道面向社會發(fā)布。

第十四條交易中心應(yīng)加強市場主體隱私保護，不得泄露影響公平競爭和涉及用戶隱私的相關(guān)信息，對私有信息進行保護性處理。

第十五條評價結(jié)果發(fā)布前發(fā)生下列情形之一的，交易中心可以終止評價。

1.受評售電公司解散或者被依法宣告破產(chǎn)的;

2.受評售電公司退出電力市場的;

3.評價工作不能正常開展的其他情形。

因上述原因終止的，交易中心應(yīng)當(dāng)及時公告并說明原因。

第三章信用信息歸集和使用

第十六條建立售電公司信用信息歸集和使用制度。歸集售電公司的基本信息、信用承諾、合同履約情況、信用評價等級、經(jīng)認(rèn)定的違法違規(guī)情況、被強制退市或執(zhí)行聯(lián)合懲戒的情形等，動態(tài)披露并共享至山東省公共信用信息平臺。

第十七條售電公司信用檔案主要包含以下內(nèi)容：

1.售電公司基本信息;

2.信用承諾書，含承諾符合售電公司準(zhǔn)入條件的各項佐證材料;

3.合同履約情況;

4.歷次信用評級結(jié)果及風(fēng)險級別，含信用評級依據(jù);

5.列入嚴(yán)重失信主體名單、行政處罰、行政強制、承諾未履行以及其他行政認(rèn)定不良信息(無此情況的無需提供);

6.其他需要計入信用檔案的內(nèi)容。

第十八條交易中心負(fù)責(zé)售電公司信用檔案日常管理，對售電公司故意隱瞞真實情況、提供虛假承諾、違背承諾以及違法違規(guī)等行為，按年度匯總報送省發(fā)展改革委，經(jīng)認(rèn)定后將違法違規(guī)情況等計入售電公司信用檔案。

第十九條售電公司信用檔案納入信息披露范圍，作為公開信息，通過山東電力交易平臺實時更新并披露。

第四章風(fēng)險等級管理

第二十條依據(jù)信用評價等級劃分售電公司風(fēng)險等級。售電公司風(fēng)險級別劃分為低風(fēng)險、一般風(fēng)險、較大風(fēng)險、重大風(fēng)險四個級別。其中：評價等級為A級及以上，售電公司風(fēng)險級別為低風(fēng)險;評價等級為B級，售電公司風(fēng)險級別為一般風(fēng)險;評價等級為C級，售電公司風(fēng)險級別為較大風(fēng)險;評價等級為D級，售電公司風(fēng)險級別為重大風(fēng)險。

第二十一條交易中心每年度依據(jù)售電公司信用評價結(jié)果，認(rèn)定售電公司風(fēng)險級別。售電公司風(fēng)險等級與信用評價結(jié)果一并發(fā)布，通過山東電力交易平臺等渠道面向公眾披露，發(fā)布流程同第二章第十二條、第十三條。

第二十二條對于售電公司在信用評價結(jié)果發(fā)布后發(fā)生的重大違規(guī)違約事件，交易中心應(yīng)及時發(fā)布相關(guān)風(fēng)險提示。

第二十三條依據(jù)信用評價等級和風(fēng)險級別的情況，實施相應(yīng)的售電公司管控措施。信用評價結(jié)果可用于但不限于以下用途：

1.信用風(fēng)險預(yù)警;

2.市場準(zhǔn)入、退出管理，交易過程管理;

3.電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理;

4.交易新業(yè)務(wù)、新品種試點或推廣順序擬定，特殊交易品種準(zhǔn)入等;

5.省發(fā)展改革委、省能源局、山東能源監(jiān)管辦按照職責(zé)分工實施監(jiān)管的依據(jù)之一;

6.信用檔案應(yīng)用于守信激勵和失信懲戒。

第二十四條結(jié)合市場運營實際和信用評價運行情況，適時將售電公司信用評價等級和履約保函繳納額度銜接。

第二十五條認(rèn)定為一般風(fēng)險的售電公司，交易中心通過公告、通知等形式向各市場主體發(fā)出風(fēng)險提示;認(rèn)定為較大風(fēng)險的售電公司，交易中心通過公告、通知、函件、系統(tǒng)提示等方式向與其存在合同關(guān)系的相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險預(yù)警，并將有關(guān)情況報送省發(fā)展改革委、省能源局和山東能源監(jiān)管辦，由省發(fā)展改革委、省能源局和山東能源監(jiān)管辦按職責(zé)分工依規(guī)予以查處。

第五章信用修復(fù)

第二十六條根據(jù)《售電公司管理辦法》《山東省社會信用條例》《山東省公共信用綜合評價辦法》等政策規(guī)定，售電公司被認(rèn)定存在違法失信行為評定為C級、D級的，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)開展整改。通過限期完成整改、遵守市場規(guī)則、加強內(nèi)部管理、增加市場信用評價指標(biāo)得分等方式，在新的評價周期內(nèi)增加信用評價分值，提升信用等級實現(xiàn)信用修復(fù)。

第二十七條對存在違法失信行為的售電公司，應(yīng)按照《能源行業(yè)市場主體信用修復(fù)管理辦法(試行)》等國家信用修復(fù)政策法規(guī)相關(guān)要求開展自身信用修復(fù)工作，并按照既定程序提交《信用修復(fù)申請表》《信用承諾書》等申請材料。經(jīng)交易中心認(rèn)定審核，并取得《信用修復(fù)意見通知書》后，完成信用修復(fù)。

第二十八條若售電公司具體失信行為被行政機關(guān)或復(fù)議機關(guān)決定撤銷、變更的，亦或被人民法院判決撤銷、變更的，售電公司可通過提出申請并提供佐證材料，由交易中心對相關(guān)失信記錄進行刪除或修改。

第二十九條在信用修復(fù)完成后，由交易中心負(fù)責(zé)更正相關(guān)信息和信用評價結(jié)果，將更正后的信用評價結(jié)果報省發(fā)展改革委，同步推送山東省公共信用信息平臺。

第三十條完成信用修復(fù)的售電公司，可重新申請參與電力市場交易;其法定代表人、自然人股東、其他相關(guān)人員可解除相關(guān)懲戒措施。對懲戒期滿后未能完成信用修復(fù)的售電公司，將繼續(xù)執(zhí)行電力市場內(nèi)部懲戒。

第六章監(jiān)管措施

第三十一條交易中心按照《山東省信用服務(wù)機構(gòu)監(jiān)督管理辦法(試行)》的相關(guān)規(guī)定完成自主申報。對進行自主申報的信用服務(wù)機構(gòu)，納入公共信用綜合評價范圍，實施信用分級分類監(jiān)管。

第三十二條交易中心及相關(guān)工作人員在信用評價過程中，應(yīng)當(dāng)確保信息安全，不得存在下列行為。存在以下行為之一的，由省發(fā)展改革委依據(jù)《山東省社會信用條例》的相關(guān)規(guī)定進行處理。

(一)強迫或者變相強迫信用主體接受信息采集，或者將服務(wù)與信息采集相捆綁的;

(二)虛構(gòu)、篡改、違規(guī)刪除市場信用信息的;

(三)泄露涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的市場信用信息的;

(四)未經(jīng)信用主體授權(quán)擅自將非公開的市場信用信息提供給第三方查詢或者使用的;

(五)通過虛假宣傳、承諾評價等級等方式承攬業(yè)務(wù)，或者對信用主體進行惡意評級評價的;

(六)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

第三十三條交易中心開展信用評價期間，應(yīng)當(dāng)遵循客觀、公正、審慎、安全的原則，并依法接受監(jiān)督管理。對在開展業(yè)務(wù)過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私和其他個人信息依法負(fù)有保密義務(wù)，不得危害國家安全、公共安全和公共利益，不得損害信用主體的合法權(quán)益。

第三十四條交易中心應(yīng)當(dāng)建立機構(gòu)及其從業(yè)人員的基本行為準(zhǔn)則和業(yè)務(wù)規(guī)范，加強規(guī)范管理，提高執(zhí)業(yè)水平，強化自律約束。應(yīng)當(dāng)堅持誠信履職、誠信服務(wù)，堅持公正性和獨立性，提高服務(wù)質(zhì)量，提升誠信經(jīng)營意識。

第七章附則

第三十五條任何單位及個人不得擅自更改本辦法相關(guān)內(nèi)容及執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。

第三十六條本辦法由省發(fā)展改革委解釋，自發(fā)布之日起實施。

附件：山東省售電公司信用評價指標(biāo)體系

附件

山東省售電公司信用評價指標(biāo)體系

(一)場外指標(biāo)

(二)場內(nèi)指標(biāo)