近日，上海市發(fā)改委印發(fā)《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則(試行)》。

為穩(wěn)妥推進(jìn)上海市售電側(cè)改革，規(guī)范售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理，按照國(guó)家和市政府對(duì)本市電力體制改革的工作要求，市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能監(jiān)局、市電力公司、各發(fā)電企業(yè)、售電公司代表等相關(guān)部門和單位，結(jié)合本市實(shí)際情況，研究制訂了《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》)。現(xiàn)將相關(guān)問(wèn)題做一政策解讀：

1、本次《細(xì)則》出臺(tái)的背景是什么?

發(fā)電、售電公司是電力市場(chǎng)的重要主體，規(guī)范準(zhǔn)入與退出管理是售電側(cè)改革的前提，對(duì)促進(jìn)電力市場(chǎng)公平開放，規(guī)范電力市場(chǎng)秩序等具有重要意義。國(guó)家發(fā)改委、國(guó)家能源局相繼出臺(tái)了《關(guān)于推進(jìn)售電側(cè)改革的實(shí)施意見》、《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“辦法”)等文件，對(duì)售電公司準(zhǔn)入退出條件、權(quán)利義務(wù)、信用體系建設(shè)等作了進(jìn)一步明確，并要求各省級(jí)政府依據(jù)該辦法制定實(shí)施細(xì)則。根據(jù)國(guó)家中發(fā)〔2016〕9號(hào)文，準(zhǔn)入與退出標(biāo)準(zhǔn)與能耗水平、排放水平、產(chǎn)業(yè)政策以及區(qū)域電力市場(chǎng)政策等有關(guān)，地方政府需要根據(jù)本地電力市場(chǎng)情況對(duì)準(zhǔn)入退出予以規(guī)范。為此，云南、貴州、山西、山東、陜西、內(nèi)蒙古、湖南等省已經(jīng)制定了本省準(zhǔn)入退出細(xì)則。目前，全國(guó)工商注冊(cè)售電公司已約6400家，上海有50多家。如何在引入競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)范管理間做好平衡，是地方政府的一項(xiàng)重要任務(wù)。因此，有必要出臺(tái)該《細(xì)則》來(lái)規(guī)范售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理。

2、售電公司及相關(guān)主體的準(zhǔn)入條件有哪些?

發(fā)電企業(yè)準(zhǔn)入條件：一是本市發(fā)電企業(yè)。公用煤電機(jī)組保障電量外電量應(yīng)進(jìn)入市場(chǎng)，新增公用煤電機(jī)組全部電量應(yīng)進(jìn)入市場(chǎng)。二是市外來(lái)電。納入上海電力發(fā)展規(guī)劃的市外來(lái)電、地方政府間協(xié)議電量應(yīng)進(jìn)入市場(chǎng)交易，優(yōu)先放開本市煤電、電網(wǎng)企業(yè)控煤壓量后的市外可再生能源購(gòu)電權(quán)，電力市場(chǎng)成熟后再放開售電公司省外購(gòu)電權(quán)。

售電企業(yè)準(zhǔn)入條件：一是無(wú)配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電企業(yè)。需符合與售電業(yè)務(wù)相關(guān)的資產(chǎn)總額不低于2千萬(wàn)元人民幣、具有與售電規(guī)模相適應(yīng)的固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統(tǒng)需要的信息系統(tǒng)和客戶服務(wù)平臺(tái)等要求。二是擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電企業(yè)，除需符合無(wú)配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)售電企業(yè)所有準(zhǔn)入條件外，還需取得電力業(yè)務(wù)許可證，擁有配售電大數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，承諾履行電力社會(huì)普遍服務(wù)、保底供電服務(wù)義務(wù)等。

電力用戶準(zhǔn)入條件：符合條件的大用戶可自主選擇直接參與電力市場(chǎng)，通過(guò)售電公司參與市場(chǎng)，或不參與市場(chǎng)。限制高污染、落后產(chǎn)能及過(guò)剩產(chǎn)能企業(yè)參與市場(chǎng)，嚴(yán)禁執(zhí)行差別電價(jià)的企業(yè)參與市場(chǎng)。中小用戶應(yīng)主要通過(guò)售電公司參與電力交易，也可直接參與電力市場(chǎng)，但需加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)和告知。優(yōu)先放開煤炭、鋼鐵、有色、建材行業(yè)參與電力市場(chǎng)。

3、市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入程序有哪些?

準(zhǔn)入程序主要包括“一注冊(cè)”、“一承諾”、“一公示”、“三備案”等。

“一注冊(cè)”：符合條件的市場(chǎng)主體應(yīng)先在上海電力交易中心登記。

“一承諾”：市場(chǎng)主體辦理注冊(cè)時(shí)，應(yīng)按固定格式簽署信用承諾書。

“一公示”：接受注冊(cè)后，上海電力交易中心將市場(chǎng)主體注冊(cè)信息等相關(guān)材料向社會(huì)公示。

“三備案”：上海電力交易中心按月匯總售電企業(yè)注冊(cè)情況向政府部門、華東能監(jiān)局和第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)備案。

4、市場(chǎng)主體退出機(jī)制有哪些?

退出機(jī)制主要有兩種：一是自愿退出。電力市場(chǎng)主體完成所有已簽訂交易合同履行或轉(zhuǎn)讓后，可自行選擇退出市場(chǎng)。二是強(qiáng)制退出。市場(chǎng)主體存在違規(guī)行為的，應(yīng)強(qiáng)制退出市場(chǎng)并注銷注冊(cè)。

5、《細(xì)則》中相關(guān)部門職責(zé)是什么?

市發(fā)展改革委會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局等部門依職責(zé)對(duì)電力市場(chǎng)主體準(zhǔn)入退出實(shí)施行政管理，并依法開展監(jiān)管和行政執(zhí)法。

上海電力交易中心具體負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體的注冊(cè)管理和交易管理等工作。

具體內(nèi)容如下：

關(guān)于印發(fā)《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知

滬發(fā)改規(guī)范〔2018〕11號(hào)

國(guó)網(wǎng)上海市電力公司、上海電力交易中心、上海電力股份公司、華能上海分公司、申能(集團(tuán))公司、華電上海分公司：

為穩(wěn)妥推進(jìn)上海市售電側(cè)改革，規(guī)范售電公司準(zhǔn)入與退出管理，按照國(guó)家發(fā)展改革委 國(guó)家能源局《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見》、《關(guān)于推進(jìn)售電側(cè)改革的實(shí)施意見》、《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》、《有序放開配電網(wǎng)業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<上海市電力體制改革工作方案>的通知》等文件要求，我們研究制訂了《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。

附件：《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則(試行)》.doc

上海市發(fā)展和改革委員會(huì)

上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)

國(guó)家能源局華東監(jiān)管局

2018年12月25日

上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則

(試行)

第一章 總則

第一條 (目的依據(jù)) 為穩(wěn)妥推進(jìn)上海市售電側(cè)改革，規(guī)范售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理，按照《國(guó)家發(fā)改委 國(guó)家能源局關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見》、《國(guó)家發(fā)改委 國(guó)家能源局關(guān)于推進(jìn)售電側(cè)改革的實(shí)施意見》、《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》、《有序放開配電網(wǎng)業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<上海市電力體制改革工作方案>的通知》等要求，結(jié)合本市實(shí)際，特制定本細(xì)則。

第二條 (適用范圍) 本細(xì)則所適用的主體為參與上海售電市場(chǎng)交易的售電公司及與其發(fā)生購(gòu)售電行為的發(fā)電企業(yè)、電力用戶等企業(yè)。

第三條 (基本原則) 市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入與退出，堅(jiān)持依法依規(guī)、開放競(jìng)爭(zhēng)、安全高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、責(zé)權(quán)利相一致、準(zhǔn)入服務(wù)與監(jiān)管相并重的原則。

第四條 (職責(zé)分工) 市發(fā)展改革委會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局等部門依職責(zé)對(duì)電力市場(chǎng)主體準(zhǔn)入退出實(shí)施行政管理，市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局等部門依職責(zé)依法開展監(jiān)管和行政執(zhí)法。上海電力交易中心具體負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體的注冊(cè)管理和交易管理等工作。

第二章 準(zhǔn)入條件

第五條 (發(fā)電機(jī)組準(zhǔn)入發(fā)電市場(chǎng)基本條件)

(一)依法建設(shè)。符合國(guó)家基本建設(shè)審批程序，納入上海電力發(fā)展規(guī)劃，依法定程序核準(zhǔn)備案。

(二)業(yè)務(wù)許可證。公用電廠、并網(wǎng)運(yùn)行的自備電廠須取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證，政府文件明文規(guī)定不需取得發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證的電廠除外。

(三)法人資格。具有獨(dú)立法人資格、財(cái)務(wù)獨(dú)立核算、能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任;或經(jīng)法人單位授權(quán)的內(nèi)部核算發(fā)電企業(yè)。

(四)環(huán)保要求。符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，單位能耗、環(huán)保排放達(dá)到國(guó)家和發(fā)電機(jī)組所在地環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。

(五)信用要求。企業(yè)及其負(fù)責(zé)人無(wú)重大不良信用記錄，并按照要求作出信用承諾，確保誠(chéng)實(shí)守信經(jīng)營(yíng)。

(六)統(tǒng)一調(diào)度。發(fā)電機(jī)組全部電力、電量(含網(wǎng)對(duì)網(wǎng)市外機(jī)組協(xié)議分配全部電力、電量)應(yīng)服從電力調(diào)度機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排，發(fā)電機(jī)組有關(guān)信息應(yīng)實(shí)時(shí)接入上海電力調(diào)度機(jī)構(gòu)、上海電力交易中心。市外來(lái)電上網(wǎng)側(cè)關(guān)口計(jì)量數(shù)據(jù)、水電水位監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等應(yīng)實(shí)時(shí)接入上海市節(jié)能減排中心。

第六條 (發(fā)電機(jī)組進(jìn)入發(fā)電市場(chǎng)要求) 發(fā)電機(jī)組準(zhǔn)入應(yīng)符合上海電力市場(chǎng)交易各項(xiàng)規(guī)則確定的具體要求。對(duì)應(yīng)進(jìn)入市場(chǎng)而未履行市場(chǎng)準(zhǔn)入程序的發(fā)電企業(yè)，視為自愿放棄市場(chǎng)電量，或接受市場(chǎng)強(qiáng)制出清電價(jià)。

(一)公用煤電機(jī)組。公用煤電機(jī)組保障電量外電量應(yīng)通過(guò)市場(chǎng)化方式獲得，新增公用煤電機(jī)組全部電量應(yīng)通過(guò)市場(chǎng)化方式獲得。其中熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組應(yīng)具備在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，滿足對(duì)以熱定電電量可監(jiān)測(cè)、可計(jì)量要求，并提供有資質(zhì)的第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)組織出具的信用報(bào)告。

(二)公用氣電機(jī)組。享受兩部制電價(jià)的氣電機(jī)組、冷熱電三聯(lián)供分布式發(fā)電機(jī)組暫不進(jìn)市場(chǎng)。熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組，應(yīng)具備在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，滿足對(duì)以熱定電電量可監(jiān)測(cè)、可計(jì)量要求，并提供有資質(zhì)的第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)組織出具的信用報(bào)告。

(三)可再生能源發(fā)電機(jī)組。上海本地風(fēng)能、光伏、生物質(zhì)能等非水可再生能源發(fā)電暫不進(jìn)市場(chǎng)。根據(jù)國(guó)家可再生能源配額制和交易制度等重大政策進(jìn)展，可再生能源可逐步進(jìn)入市場(chǎng)。

(四)自備電廠機(jī)組。自備電廠根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定成為合格市場(chǎng)主體后，按照各項(xiàng)規(guī)則要求逐步進(jìn)入市場(chǎng)。

(五)市外來(lái)電。納入上海電力發(fā)展規(guī)劃的市外來(lái)電、地方政府間協(xié)議電量應(yīng)進(jìn)入市場(chǎng)交易。其中，“網(wǎng)對(duì)網(wǎng)”市外煤電送滬容量、“點(diǎn)對(duì)網(wǎng)”市外煤電原則上參照本市煤機(jī)執(zhí)行。優(yōu)先放開本市煤電、電網(wǎng)企業(yè)控煤壓量后的市外清潔電源、重點(diǎn)是可再生能源購(gòu)電權(quán)，煤電企業(yè)也可委托售電公司開展控煤壓量后的市外清潔購(gòu)電交易。

(六)根據(jù)國(guó)家及上海電力市場(chǎng)改革發(fā)展情況，市發(fā)展改革委可會(huì)同有關(guān)部門，報(bào)請(qǐng)市政府同意后調(diào)整準(zhǔn)入機(jī)組范圍。

第七條 (售電企業(yè)基本要求)

(一)準(zhǔn)入要求。在滬開展售電、配電業(yè)務(wù)的售電公司須具有獨(dú)立法人資格，并依本細(xì)則要求履行全部準(zhǔn)入程序。

(二)經(jīng)營(yíng)范圍。同一供電營(yíng)業(yè)區(qū)內(nèi)可以有多個(gè)售電企業(yè)，但只能有一家具有配電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)權(quán)。售電企業(yè)可以在本地多個(gè)供電營(yíng)業(yè)區(qū)內(nèi)售電。

(三)業(yè)務(wù)獨(dú)立。電網(wǎng)企業(yè)建立的售電企業(yè)應(yīng)獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，具有獨(dú)立法人資格。鼓勵(lì)電網(wǎng)企業(yè)與社會(huì)資本合作成立售電公司。

第八條 (無(wú)配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電企業(yè)準(zhǔn)入條件)

(一)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)備。應(yīng)具有與售電規(guī)模相適應(yīng)的固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統(tǒng)需要的信息系統(tǒng)和客戶服務(wù)平臺(tái)，能夠滿足參加市場(chǎng)交易的報(bào)價(jià)、信息報(bào)送、合同簽訂、客戶服務(wù)等功能。

(二)資產(chǎn)要求。與售電業(yè)務(wù)相關(guān)的資產(chǎn)總額(以經(jīng)審計(jì)的最新一期資產(chǎn)負(fù)債表的資產(chǎn)總額為準(zhǔn);成立1年以內(nèi)的按注冊(cè)資本為準(zhǔn)，其中實(shí)繳注冊(cè)資本不得低于注冊(cè)資本的50%)不低于2千萬(wàn)元人民幣。其中：

1、資產(chǎn)總額在2千萬(wàn)元至1億元人民幣的，可以從事年售電量6億至30億千瓦時(shí)的售電業(yè)務(wù)。

2、資產(chǎn)總額在1億元至2億元人民幣的，可以從事年售電量30億至60億千瓦時(shí)的售電業(yè)務(wù)。

3、資產(chǎn)總額在2億元人民幣以上，客戶服務(wù)平臺(tái)具備負(fù)荷響應(yīng)功能的(符合售電市場(chǎng)交易偏差考核要求;成立1年以內(nèi)的按分項(xiàng)計(jì)量管理負(fù)荷調(diào)節(jié)能力占比為依據(jù))，不限制其售電量。

(三)從業(yè)人員要求。須擁有10名及以上掌握電力系統(tǒng)基本技術(shù)、經(jīng)濟(jì)專業(yè)知識(shí)，具備電能質(zhì)量管理能力、節(jié)能管理能力、需求側(cè)管理能力、用戶電能信息管理能力的專業(yè)人員，專業(yè)人員中專業(yè)技術(shù)人員比重不低于40%，在電力等相關(guān)行業(yè)三年及以上工作經(jīng)驗(yàn)。

至少擁有一名高級(jí)職稱和三名中級(jí)職稱的專業(yè)管理人員。

(四)信用要求。信用記錄良好，無(wú)不良金融、司法記錄和不良經(jīng)營(yíng)記錄，并按照規(guī)定要求做出信用承諾，確保誠(chéng)實(shí)守信經(jīng)營(yíng)。

(五)售電公司簽約意向電力用戶年度用電總量達(dá)3000萬(wàn)千瓦時(shí)及以上的，客戶服務(wù)平臺(tái)經(jīng)上海電力交易中心、上海市節(jié)能減排中心現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)符合功能要求的，具備參與售電市場(chǎng)交易的資格。

(六)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第九條 (擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電企業(yè)準(zhǔn)入條件) 除應(yīng)符合無(wú)配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)售電企業(yè)所有準(zhǔn)入條件，還應(yīng)符合以下條件：

(一)擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電公司的注冊(cè)資本不低于其總資產(chǎn)的20%。

(二)需取得電力業(yè)務(wù)許可證(供電類)。

(三)增加與從事配電業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員、營(yíng)銷人員、財(cái)務(wù)人員等，不少于20人。其中，專業(yè)技術(shù)人員比重不低于60%。

至少擁有兩名高級(jí)職稱和五名中級(jí)職稱的專業(yè)管理人員。

(四)生產(chǎn)運(yùn)行負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人應(yīng)具有五年以上與配電業(yè)務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)歷，具有中級(jí)及以上專業(yè)技術(shù)任職資格或者崗位培訓(xùn)合格證書。

(五)具有健全有效的安全生產(chǎn)組織和制度，按照相關(guān)法律規(guī)定開展安全培訓(xùn)工作，配備安全監(jiān)督人員。

(六)具有與承擔(dān)配電業(yè)務(wù)相適應(yīng)的機(jī)具設(shè)備和維修人員。對(duì)外委托有資質(zhì)的承裝(修、試)隊(duì)伍的，要承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任。

(七)具有與配電業(yè)務(wù)相匹配并符合調(diào)度標(biāo)準(zhǔn)要求的場(chǎng)地設(shè)備和人員。

(八)具備可以接入電網(wǎng)企業(yè)統(tǒng)一信息管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)信息及時(shí)交互的技術(shù)支持系統(tǒng)，交互內(nèi)容包括但不限于用戶檔案、交易數(shù)據(jù)、結(jié)算數(shù)據(jù)、合同管理、計(jì)量信息、統(tǒng)計(jì)信息等。

(九)承諾履行電力社會(huì)普遍服務(wù)、保底供電服務(wù)義務(wù)。

(十)配電區(qū)域的證明資料及地理平面圖、配電網(wǎng)絡(luò)分布圖。

(十一)符合國(guó)家對(duì)擁有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的企業(yè)的其他要求。

第十條 (業(yè)務(wù)增項(xiàng)程序) 已具有法人資格且符合售電公司準(zhǔn)入條件的發(fā)電企業(yè)、電力建設(shè)企業(yè)、高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、供水、供氣、供熱等公共服務(wù)企業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司可到工商部門申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍增項(xiàng)，履行售電公司準(zhǔn)入程序后，方可開展售電業(yè)務(wù)。

第十一條(電力用戶準(zhǔn)入條件)

(一)在上海市境內(nèi)具有獨(dú)立法人資格、財(cái)務(wù)獨(dú)立核算、信用良好、能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的，或經(jīng)法人單位授權(quán)、在電網(wǎng)企業(yè)獨(dú)立開戶、單獨(dú)計(jì)量并簽訂《供用電合同》的用戶。

(二)符合國(guó)家最新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄和上海市相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)政策要求，節(jié)能環(huán)保指標(biāo)達(dá)標(biāo)，投資項(xiàng)目經(jīng)依法備案或核準(zhǔn)的用戶。

(三)具有較強(qiáng)用電管理能力的，且兩年內(nèi)能完成需求側(cè)在線監(jiān)測(cè)終端平臺(tái)安裝的用戶。

(四)無(wú)轉(zhuǎn)供電加價(jià)的用戶、有自備電廠的用戶應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定成為合格市場(chǎng)主體后，按照各項(xiàng)規(guī)則要求逐步進(jìn)入市場(chǎng))。

(五)大用戶現(xiàn)階段指電壓等級(jí)在35千伏及以上，年用電量在5000萬(wàn)千瓦時(shí)及以上并執(zhí)行兩部制電價(jià)的工業(yè)用戶;有多個(gè)不同電壓等級(jí)供電的，只限35千伏及以上電壓等級(jí)電網(wǎng)供電的電量;根據(jù)本市電力體制改革進(jìn)展，有序放開大用戶電壓等級(jí)及用電量限制，適時(shí)將準(zhǔn)入大用戶電壓等級(jí)放開至10千伏。大用戶可自主選擇直接參與電力市場(chǎng)、選擇1家售電公司參與市場(chǎng)、或不參與市場(chǎng)。如選擇售電公司參與市場(chǎng)，需以年為周期依法簽訂合同，合同期滿前該用戶不得直接參與電力市場(chǎng)。限制高污染、落后產(chǎn)能及過(guò)剩產(chǎn)能企業(yè)參與市場(chǎng)，嚴(yán)禁執(zhí)行差別電價(jià)的企業(yè)參與市場(chǎng)。大用戶如選擇直接參與電力市場(chǎng)，其注冊(cè)和管理按《上海市電力用戶與發(fā)電企業(yè)直接交易規(guī)則(試行)》執(zhí)行。

(六)其他試點(diǎn)條件的用戶(以下簡(jiǎn)稱中小用戶)，應(yīng)主要通過(guò)選擇1家售電公司的途徑參與電力交易，或選擇不參與電力市場(chǎng);經(jīng)上海電力交易中心風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試通過(guò)的，也可直接參與電力市場(chǎng)。根據(jù)上海電力體制改革進(jìn)展，支持高新技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、高端制造業(yè)等高附加值的新興產(chǎn)業(yè)、上海市政府扶持的優(yōu)勢(shì)特色行業(yè)有序參與市場(chǎng)，并可不受電壓等級(jí)和用電量限制。

(七)市場(chǎng)主體選擇進(jìn)入市場(chǎng)，在3年內(nèi)不可退出市場(chǎng)。

第三章 準(zhǔn)入程序

第十二條 (準(zhǔn)入程序) 參與上海電力交易中心市場(chǎng)交易的市場(chǎng)主體，應(yīng)符合上述準(zhǔn)入條件，在工商機(jī)關(guān)進(jìn)行合法注冊(cè)，并履行以下程序。

(一) “一注冊(cè)”。符合條件的新注冊(cè)市場(chǎng)主體應(yīng)先在上海電力交易中心登記，并向上海電力交易中心提交相關(guān)材料(具體材料見附件)。

(二) “一承諾”。市場(chǎng)主體辦理注冊(cè)時(shí)，應(yīng)按固定格式簽署信用承諾書。

(三) “一公示”。接受注冊(cè)后，上海電力交易中心要通過(guò)“信用上海網(wǎng)”及上海市政府指定網(wǎng)站，將市場(chǎng)主體滿足準(zhǔn)入條件的信息、相關(guān)材料及信用承諾書向社會(huì)公示，發(fā)電企業(yè)的公示期為15個(gè)工作日，售電企業(yè)的公示期為30個(gè)工作日。公示期內(nèi)，受市發(fā)展改革委委托，上海市信息中心對(duì)企業(yè)的信用狀況進(jìn)行比對(duì)與審核。

(四) 注冊(cè)生效。公示期內(nèi)無(wú)異議且信用比對(duì)審核通過(guò)的市場(chǎng)主體，注冊(cè)手續(xù)自動(dòng)生效。不含公示期，上海電力交易中心應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)，完成發(fā)電企業(yè)注冊(cè)。上海電力交易中心將公示期滿無(wú)異議的市場(chǎng)主體納入自主交易市場(chǎng)主體目錄，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理并向社會(huì)公布。

(五) 公示期間存異情況處理。公示期間存在異議的市場(chǎng)主體，注冊(cè)暫不生效，暫不納入自主交易市場(chǎng)主體目錄。各企業(yè)可自愿提交補(bǔ)充材料并申請(qǐng)?jiān)俅喂?經(jīng)兩次公示仍存在異議的，由市發(fā)展改革委會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局核實(shí)處理。

(六)“三備案”。上海電力交易中心按月匯總售電企業(yè)注冊(cè)情況向市發(fā)展改革委、華東能源監(jiān)管局和第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)備案，相關(guān)材料應(yīng)抄送市經(jīng)濟(jì)信息化委和電網(wǎng)企業(yè)，并通過(guò)“信用上海網(wǎng)”網(wǎng)站和上海電力交易中心網(wǎng)站向社會(huì)公布。

第十三條 (市外注冊(cè)售電企業(yè)備案與管理) 在市外電力交易機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)、擬在上海電力市場(chǎng)開展售電業(yè)務(wù)的企業(yè)，其準(zhǔn)入備案與管理在國(guó)家明確具體操作要求后另行辦理。

第十四條(中小用戶注冊(cè)與管理) 根據(jù)本市中小用戶的放開步驟，符合進(jìn)入市場(chǎng)條件的中小用戶，通過(guò)上海電力交易中心平臺(tái)網(wǎng)站提交準(zhǔn)入申請(qǐng)材料(申請(qǐng)材料樣本由市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委另行制訂)，材料也可通過(guò)其簽約售電公司代為提交。上海電力交易中心按月匯總用戶清單，提交市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委、華東能源監(jiān)管局。市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委、華東能源監(jiān)管局按照準(zhǔn)入條件，以負(fù)面清單方式開展評(píng)估，通過(guò)評(píng)估后在7個(gè)工作日內(nèi)自動(dòng)獲得售電市場(chǎng)準(zhǔn)入，有關(guān)信息在上海電力交易中心等網(wǎng)站公開。大用戶如選擇通過(guò)售電公司參與電力市場(chǎng)，其注冊(cè)和管理按中小用戶執(zhí)行。

第十五條(注冊(cè)信息變更)

(一)市場(chǎng)主體注冊(cè)信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)主動(dòng)向上海電力交易中心遞交變更申請(qǐng)。

(二)業(yè)務(wù)范圍、公司股東、股權(quán)結(jié)構(gòu)等有重大變化的，市場(chǎng)主體變更程序參照準(zhǔn)入程序執(zhí)行。公示通過(guò)后，上海電力交易中心進(jìn)行注冊(cè)信息的更新。

第十六條 (保證金制度) 為加強(qiáng)售電履約風(fēng)險(xiǎn)控制，促使售電公司依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)，在本市開展購(gòu)售電業(yè)務(wù)的市場(chǎng)主體應(yīng)根據(jù)簽約用戶年度電量總和等情況繳納保證金(含初始保證金和交易保證金)。其中，初始保證金可采用銀行擔(dān)保、無(wú)條件銀行履約保函、現(xiàn)金等方式繳納;交易保證金應(yīng)存入指定銀行專用帳戶，專用帳戶應(yīng)與售電資金帳戶分離。具體辦法由上海電力交易中心另行制定，報(bào)市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第四章 權(quán)利與義務(wù)

第十七條(發(fā)電企業(yè)權(quán)利與義務(wù))

(一)按規(guī)則參與交易，簽訂和履行優(yōu)先發(fā)電、交易合同、輸配電服務(wù)合同。

(二)獲得公平的輸電服務(wù)和電網(wǎng)接入服務(wù)。

(三)確保發(fā)電機(jī)組運(yùn)行能力達(dá)到國(guó)家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求，提供符合要求的電能和輔助服務(wù)。

(四)遵守并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議，服從電力調(diào)度機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度，維護(hù)電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

(五)按規(guī)定披露和提供信息，獲得市場(chǎng)交易和輸配電服務(wù)等相關(guān)信息。

(六)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。

第十八條(售電公司權(quán)利與義務(wù))

(一)可以采取多種方式通過(guò)交易平臺(tái)購(gòu)售電，可以自主雙邊交易，也可以通過(guò)交易機(jī)構(gòu)集中交易。參與雙邊交易的售電公司應(yīng)將交易協(xié)議報(bào)交易機(jī)構(gòu)備案并接受安全校核。待電力市場(chǎng)建設(shè)成熟后，逐步放開具備負(fù)荷管理能力的售電公司開展跨省跨區(qū)購(gòu)電。

(二)同一配電區(qū)域內(nèi)可以有多個(gè)售電公司。同一售電公司可在市內(nèi)多個(gè)配電區(qū)域內(nèi)售電。

(三)可向用戶提供包括但不限于合同能源管理、綜合節(jié)能、合理用能咨詢和用電設(shè)備運(yùn)行維護(hù)等增值服務(wù)，并收取相應(yīng)費(fèi)用。

(四)承擔(dān)保密義務(wù)，不得泄漏用戶信息。

(五)服從電力調(diào)度管理和有序用電管理，執(zhí)行電力市場(chǎng)交易規(guī)則。

(六)參照國(guó)家頒布的售電合同范本與用戶簽訂合同，提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)的售電服務(wù)，履行合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)，并獲取合理收益。

(七)有權(quán)憑與電力用戶簽訂的售電合同，從電網(wǎng)企業(yè)取得與電力用戶結(jié)算所需的數(shù)據(jù)服務(wù)，包括有功、無(wú)功及電量等數(shù)據(jù)。

(八)受委托代理用戶與電網(wǎng)企業(yè)的涉網(wǎng)事宜。

(九)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，在省級(jí)政府指定網(wǎng)站和“信用中國(guó)”網(wǎng)站上公示公司資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)狀況等情況和信用承諾，依法對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行公告。并定期公布公司年報(bào)。

(十)按規(guī)定每年3月前向市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局提交上一年度自查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于售電服務(wù)范圍、用戶情況、經(jīng)營(yíng)狀況、以及履行義務(wù)和遵守規(guī)定情況。在每年9月初，按上海電力交易中心規(guī)定上報(bào)下年度簽約電量等信息。

(十一)售電公司與用戶簽訂、變更、解除購(gòu)售電合同后，應(yīng)及時(shí)到電網(wǎng)企業(yè)進(jìn)行登記，簽訂或解除三方合同并報(bào)備上海電力交易中心，明確供電服務(wù)事項(xiàng)，電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。

(十二)售電公司自主承擔(dān)購(gòu)售電風(fēng)險(xiǎn)，任何單位與個(gè)人不得干涉用戶自由選擇售電公司的權(quán)利。

(十三)售電公司應(yīng)協(xié)助電網(wǎng)企業(yè)處理電量電費(fèi)爭(zhēng)議，配合電網(wǎng)企業(yè)向用戶催收欠費(fèi)。售電公司因其自身原因?qū)е掠脩敉锨冯娰M(fèi)的，應(yīng)對(duì)用戶拖欠電費(fèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。

第十九條(擁有配電網(wǎng)的售電公司權(quán)利與義務(wù))

(一)擁有并承擔(dān)售電公司全部的權(quán)利與義務(wù)。

(二)擁有和承擔(dān)配電區(qū)域內(nèi)與電網(wǎng)企業(yè)相同的權(quán)利和義務(wù)，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定和合同約定承擔(dān)保底供電服務(wù)和普遍服務(wù)。

(三)承擔(dān)配電區(qū)域內(nèi)電費(fèi)收取和結(jié)算業(yè)務(wù)。按照政府核定或市場(chǎng)招標(biāo)形成的配電價(jià)收取配電費(fèi);按合同向各方支付相關(guān)費(fèi)用，并向其供電的用戶開具發(fā)票;代收政府性基金及附加，交電網(wǎng)企業(yè)匯總后上繳財(cái)政;代收政策性交叉補(bǔ)貼，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定支付給電網(wǎng)企業(yè)。

(四)承擔(dān)配電網(wǎng)安全責(zé)任，確保承諾的供電質(zhì)量。

(五)按照規(guī)劃、國(guó)家技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)投資建設(shè)配電網(wǎng)，負(fù)責(zé)配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)、維護(hù)、檢修和事故處理，無(wú)歧視提供配電服務(wù)，向售電公司開放售電業(yè)務(wù)所需信息，不得干預(yù)用戶自主選擇售電公司。

(六)同一配電區(qū)域內(nèi)只能有一家公司擁有該配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)。不得跨配電區(qū)域從事配電業(yè)務(wù)。

(七)承擔(dān)代付其配電網(wǎng)內(nèi)使用的可再生能源電量補(bǔ)貼的責(zé)任。

第二十條(電力用戶權(quán)利與義務(wù))

(一) 按規(guī)則參與交易，簽訂和履行交易合同、輸配電服務(wù)合同，提供交易電力電量需求、典型負(fù)荷曲線及其他生產(chǎn)信息。

(二) 獲得公平的輸配電服務(wù)和電網(wǎng)接入服務(wù)，按規(guī)定支付購(gòu)電費(fèi)、輸配電費(fèi)(含交叉補(bǔ)貼)、政府性基金與附加等。

(三) 按規(guī)定披露和提供信息，獲得市場(chǎng)交易和輸配電服務(wù)等相關(guān)信息。

(四) 服從電力調(diào)度機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度，在系統(tǒng)特殊運(yùn)行狀況下(如事故、嚴(yán)重供不應(yīng)求等)按調(diào)度機(jī)構(gòu)要求安排用電。

(五) 遵守政府電力管理部門有關(guān)電力需求側(cè)管理規(guī)定，執(zhí)行有序用電管理，配合開展錯(cuò)避峰。

(六) 通過(guò)售電公司參與交易的用戶，按與售電公司簽訂的合同享受權(quán)利與義務(wù)，售電公司應(yīng)保障用戶的合法用電權(quán)益。

(七)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。

第五章 退出機(jī)制

第二十一條 (自愿退出申請(qǐng)) 參與上海電力交易中心市場(chǎng)交易的市場(chǎng)主體完成所有已簽訂交易合同履行或轉(zhuǎn)讓后，可自行選擇退出市場(chǎng)，但應(yīng)提前30天向上海電力交易中心提出申請(qǐng)，并提交以下材料：

1、電力市場(chǎng)主體注銷申請(qǐng)書。

2、經(jīng)相關(guān)權(quán)利方確認(rèn)的尚未履行或部分履行的市場(chǎng)交易合同及轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

3、有配網(wǎng)售電企業(yè)應(yīng)提交配網(wǎng)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，配網(wǎng)資產(chǎn)接收方應(yīng)具備有配網(wǎng)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)，或經(jīng)市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局審議確認(rèn)具備有配網(wǎng)運(yùn)營(yíng)能力。

4、發(fā)電企業(yè)應(yīng)提交上海電力調(diào)度機(jī)構(gòu)對(duì)其退出市場(chǎng)申請(qǐng)的電網(wǎng)安全審核意見。

5、企業(yè)法定代表人、自然人股東、高級(jí)管理人員、其他相關(guān)人員自退出之日起三年內(nèi)不進(jìn)入電力市場(chǎng)的承諾。

第二十二條 (自愿退出審核) 上海電力交易中心負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體退出申請(qǐng)審核。

1、上海電力交易中心應(yīng)在5個(gè)工作日完成對(duì)注銷申請(qǐng)及相關(guān)材料的審查，并及時(shí)告知市場(chǎng)主體審核結(jié)果。對(duì)于申請(qǐng)材料不全或不符合規(guī)范的，市場(chǎng)主體應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充更正。

2、對(duì)于審查合格的市場(chǎng)主體注銷申請(qǐng)材料，上海電力交易中心通過(guò)“信用上海網(wǎng)”和上海電力交易中心網(wǎng)站向社會(huì)公示，公示期15個(gè)工作日。公示期滿無(wú)異議的，方可辦理市場(chǎng)退出。

第二十三條 (強(qiáng)制退出) 對(duì)參與上海電力交易中心市場(chǎng)交易的市場(chǎng)主體符合強(qiáng)制退出條件的，上海電力交易中心應(yīng)提出建議名單，其中對(duì)發(fā)電企業(yè)可提出暫停交易建議，被暫停交易企業(yè)在暫停交易時(shí)段不得參與市場(chǎng)交易。強(qiáng)制退出建議名單經(jīng)市場(chǎng)管理委員會(huì)全體會(huì)議審議，符合強(qiáng)制退出條件的市場(chǎng)主體進(jìn)入強(qiáng)制退出清算程序。

1、上海電力交易中心通過(guò)“信用上海網(wǎng)”和上海電力交易中心網(wǎng)站向社會(huì)公告，公示期15個(gè)工作日。公示期滿無(wú)異議的，上海電力交易中心方可辦理強(qiáng)制退出。有異議的，被強(qiáng)制退出企業(yè)可向市發(fā)展改革委提出申請(qǐng)，市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局對(duì)市場(chǎng)管理委員會(huì)認(rèn)定行為進(jìn)行復(fù)核。經(jīng)審核認(rèn)為確系認(rèn)定不合理的，應(yīng)當(dāng)要求市場(chǎng)管理委員會(huì)及時(shí)撤銷，并消除影響。

2、強(qiáng)制退出企業(yè)已簽訂但未履行的本市購(gòu)售電合同，由上海電力交易中心征求合同各方意愿，通過(guò)電力市場(chǎng)交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓給其他市場(chǎng)主體。對(duì)發(fā)電企業(yè)或售電企業(yè)未履約造成的損失，上海電力交易中心有權(quán)在發(fā)電企業(yè)其它未結(jié)清電費(fèi)或售電保證金中予以扣減，扣減不足的進(jìn)入司法程序追繳。

3、若無(wú)其他市場(chǎng)主體接受轉(zhuǎn)讓，則由政府部門交由電網(wǎng)企業(yè)保底供電，并處理好其他相關(guān)事宜。

第二十四條 (強(qiáng)制退出情形)

市場(chǎng)主體有以下違規(guī)行為的，上海電力交易中心應(yīng)將其列入強(qiáng)制退出建議名單：

(一)隱瞞有關(guān)情況或者以提供虛假申請(qǐng)材料等方式違法違規(guī)進(jìn)入市場(chǎng)，且拒不整改的;

(二)嚴(yán)重違反市場(chǎng)交易規(guī)則，且拒不整改的;

(三)依法被撤銷、解散，依法宣告破產(chǎn)、歇業(yè)的;

(四)企業(yè)違反信用承諾且拒不整改或經(jīng)第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)后認(rèn)為等級(jí)降低為不適合繼續(xù)參與市場(chǎng)交易的;

(五)被有關(guān)部門和社會(huì)組織依法依規(guī)對(duì)其他領(lǐng)域失信行為做出處理，并被納入嚴(yán)重失信主體“嚴(yán)重失信名單”的;

(六)法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第二十五條 (中小用戶退出) 中小用戶因無(wú)法履約等原因決定退出電力市場(chǎng)的，應(yīng)提前45天書面告知售電公司、電網(wǎng)企業(yè)、上海電力交易中心和其他相關(guān)方，并通過(guò)上海電力交易中心平臺(tái)網(wǎng)站向電力交易中心、電網(wǎng)企業(yè)提交退出申請(qǐng)材料。中小用戶退出市場(chǎng)前，應(yīng)將所簽訂的購(gòu)售電合同履行完畢或轉(zhuǎn)讓，并處理好相關(guān)事宜。在其再次進(jìn)入市場(chǎng)前，由電網(wǎng)企業(yè)保底供電。

第二十六條(信息更新) 上海電力交易中心應(yīng)及時(shí)將強(qiáng)制退出和自愿退出的市場(chǎng)主體從自主交易市場(chǎng)主體目錄中刪除。并向市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局、電網(wǎng)企業(yè)和第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)及時(shí)報(bào)備，通過(guò)“信用上海網(wǎng)”網(wǎng)站和上海電力交易中心網(wǎng)站向社會(huì)公布。

第六章 信用管理

第二十七條 (信用信息記錄)

華東能源監(jiān)管局、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委等應(yīng)當(dāng)依據(jù)職責(zé)對(duì)售電公司進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)違反交易規(guī)則和失信行為按規(guī)定進(jìn)行處罰，做好市場(chǎng)主體相關(guān)公共信用信息的記錄工作，包括但不限于行政許可、行政處罰等信息。相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)納入本單位年度公共信用信息目錄。

上海電力交易中心應(yīng)當(dāng)按照依法合規(guī)、真實(shí)有效原則，將在自身業(yè)務(wù)開展和管理過(guò)程中產(chǎn)生的與信用評(píng)價(jià)有關(guān)的電力交易類信用信息進(jìn)行采集和記錄。

第二十八條 (信用信息歸集)

市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局等應(yīng)當(dāng)按照年度公共信用信息目錄的要求，每月向市信用平臺(tái)歸集電力企業(yè)相關(guān)信用信息，并做好信息維護(hù)更新工作。

上海電力交易中心應(yīng)將企業(yè)電力交易類信息提供至第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)，用于開展信用綜合評(píng)價(jià)工作。

第二十九條 (信用信息評(píng)價(jià))

市發(fā)展改革委會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局確定年度第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)目錄，目錄通過(guò)上海電力交易中心網(wǎng)站向全社會(huì)公告。上海電力交易中心有權(quán)在目錄中選擇一家第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)開展信用評(píng)價(jià)。

第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)可通過(guò)市信用平臺(tái)、上海電力交易中心等獲取企業(yè)的信用信息，作為開展信用評(píng)價(jià)的信息來(lái)源。第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局和上海電力交易中心報(bào)告電力企業(yè)信用評(píng)價(jià)情況。

第三十條 (信用分類管理)

市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局和上海電力交易中心可在行業(yè)管理或電力交易管理事項(xiàng)中，加強(qiáng)信用信息和信用評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用，開展信用分類管理。

第三十一條 (電力市場(chǎng)嚴(yán)重失信名單制度)

被第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)為信用狀況極差，或上海電力交易中心認(rèn)定存在嚴(yán)重失信行為的企業(yè)，經(jīng)市場(chǎng)管理委員會(huì)審議確認(rèn)，納入電力市場(chǎng)嚴(yán)重失信名單。名單應(yīng)當(dāng)通過(guò)“信用上海網(wǎng)”、上海電力交易中心網(wǎng)站等渠道進(jìn)行公示。強(qiáng)制退出的發(fā)售電企業(yè)直接納入嚴(yán)重失信名單。

第三十二條 (信用聯(lián)動(dòng)獎(jiǎng)懲機(jī)制)

根據(jù)《國(guó)務(wù)院建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國(guó)發(fā)[2016]33號(hào)文)要求，建立健全電力信用聯(lián)合激勵(lì)和懲戒機(jī)制，對(duì)信用良好的企業(yè)給予激勵(lì)政策，對(duì)存在嚴(yán)重失信行為的企業(yè)采取懲戒措施，形成守信受益、失信受限的電力交易誠(chéng)信氛圍。

第三十三條 (聯(lián)合激勵(lì)措施)

對(duì)于被第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)為信用狀況優(yōu)秀的電力企業(yè)，主管部門可以依法依規(guī)采取以下聯(lián)合激勵(lì)措施：

(一)享受保證金優(yōu)惠政策;

(二)優(yōu)化日常監(jiān)管頻次，適當(dāng)減少檢查次數(shù);

(三)適當(dāng)增加交易申報(bào)限額;

(四)建立行政審批“綠色通道”，在辦理行政許可過(guò)程中，可根據(jù)實(shí)際情況實(shí)施“綠色通道”和“容缺受理”等便利服務(wù)措施;

(五)在實(shí)施財(cái)政性資金項(xiàng)目安排、招商引資配套優(yōu)惠政策等各類政府優(yōu)惠政策中予以優(yōu)先考慮;

(六)依照國(guó)家和本市規(guī)定可以采取的其他措施。

第三十四條 (聯(lián)合懲戒措施)

對(duì)于被列入電力市場(chǎng)嚴(yán)重失信名單的電力企業(yè)及負(fù)有責(zé)任的法定代表人、自然人股東、高級(jí)管理人員、其他相關(guān)人員依法依規(guī)采取以下聯(lián)合懲戒措施：

(一)上海電力交易中心不再受理該企業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)，其法定代表人、自然人股東及高級(jí)管理人員3年內(nèi)不得擔(dān)任售電企業(yè)的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

(二)發(fā)售電企業(yè)或其法定代表人存在以下嚴(yán)重失信行為的，上海電力交易中心應(yīng)當(dāng)作出不予準(zhǔn)入市場(chǎng)或暫停交易的決定：

1、被有關(guān)部門和社會(huì)組織依法依規(guī)納入嚴(yán)重失信主體名單的;

2、被列入失信被執(zhí)行人名單的;

3、三年內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重環(huán)境污染責(zé)任事故的;

4、三年內(nèi)發(fā)生重特大安全生產(chǎn)責(zé)任事故的;

5、企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化、面臨倒閉或者破產(chǎn)，或存在其他嚴(yán)重影響企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)行為的;

6、法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。

(三)將當(dāng)事人違法違規(guī)有關(guān)信息向金融機(jī)構(gòu)提供查詢，作為融資授信活動(dòng)的重要參考;

(四)限制當(dāng)事人取得政府資金支持;

(五)對(duì)當(dāng)事人申請(qǐng)公開發(fā)行企業(yè)債券的行為進(jìn)行限制;

(六)保證金上調(diào)、交易申報(bào)限額調(diào)減等與交易有關(guān)限制政策;

(七)工商行政管理、總工會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)等部門和單位在法定代表人任職資格、授予榮譽(yù)、評(píng)比先進(jìn)等方面，依法依規(guī)對(duì)其進(jìn)行限制;

(八)依照國(guó)家和本市規(guī)定可以采取的其他措施。

第七章 附則

第三十五條 (解釋權(quán)限) 本細(xì)則由市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局依各自職責(zé)負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條(有效期規(guī)定) 本細(xì)則自2019年2月 11日實(shí)行，有效期至2021年2月10日。

附件1：

市場(chǎng)主體注冊(cè)所需材料

一、發(fā)電企業(yè)

1.申請(qǐng)表(規(guī)范格式由上海電力交易中心另行制訂，含數(shù)字認(rèn)證證書申請(qǐng)表)

2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證復(fù)印件;或加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

3.銀行帳號(hào)

4.法人身份證明復(fù)印件

5.會(huì)計(jì)事務(wù)所提供的資產(chǎn)審計(jì)報(bào)告

6.從業(yè)人員資質(zhì)證明

7.電力業(yè)務(wù)許可證(發(fā)電類)

8.電廠及機(jī)組信息

9.信用承諾書

10.一、二次設(shè)備，計(jì)量裝置等資料(含發(fā)電機(jī)上網(wǎng)側(cè)關(guān)口計(jì)量數(shù)據(jù)接入上海電力交易中心證明材料)

11.購(gòu)售電協(xié)議

二、無(wú)配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電企業(yè)

1.申請(qǐng)表(規(guī)范格式由上海電力交易中心另行制訂，含數(shù)字認(rèn)證證書申請(qǐng)表)

2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證復(fù)印件;或加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

3.銀行帳號(hào)

4.法人身份證明復(fù)印件

5.會(huì)計(jì)事務(wù)所提供的資產(chǎn)審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告

6.企業(yè)資質(zhì)材料，包括電力市場(chǎng)、電力工程設(shè)計(jì)和施工、電能管理、節(jié)能管理、需求側(cè)管理等方面的主要資質(zhì)和業(yè)績(jī)

7.從業(yè)人員資質(zhì)證明

8.固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明(自有房屋產(chǎn)權(quán)證或房屋3年及以上長(zhǎng)期租賃合同)

9.信用承諾書

三、有配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電企業(yè)

1.無(wú)配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)權(quán)的售電企業(yè)所需提供的材料

2. 配電區(qū)域的證明資料及地理平面圖、配電網(wǎng)絡(luò)分布圖

3.電力業(yè)務(wù)許可證(供電類)

附件2：

信用承諾書

(范本)

本公司(企業(yè)法人名稱)** ，系一家具有法人資格的(發(fā)電/售電)企業(yè)，企業(yè)所在地為 **，在** 工商行政管理局進(jìn)行登記注冊(cè)，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：**，場(chǎng)所：** ，法定代表人：** ，資產(chǎn)總額** ，年發(fā)/售電量** 億千瓦時(shí)/不限制,配電網(wǎng)(如有)電壓等級(jí) **千伏，供電范圍(如有)** 。

本企業(yè)嚴(yán)格遵守上海市電力市場(chǎng)的各項(xiàng)準(zhǔn)入條件，嚴(yán)格按照要求配備參與電力市場(chǎng)的技術(shù)人員，自愿參與電力市場(chǎng)交易，并公開做出以下承諾：

1. 本企業(yè)是按照《中華人民共和國(guó)公司法》登記注冊(cè)的企業(yè)法人。

2. 本企業(yè)嚴(yán)格按照準(zhǔn)入條件規(guī)定的售電量范圍開展售電業(yè)務(wù)。

3. 本企業(yè)嚴(yán)格按照《上海市售電公司準(zhǔn)入與退出實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，配備與發(fā)/售電業(yè)務(wù)相關(guān)的技術(shù)人員與管理人員。

4. 本企業(yè)具有與發(fā)/售電規(guī)模相適應(yīng)的固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統(tǒng)需要的信息系統(tǒng)、客戶服務(wù)平臺(tái)和配網(wǎng)管理系統(tǒng)(如有配電網(wǎng))，能夠滿足參加市場(chǎng)交易的報(bào)價(jià)、信息報(bào)送、合同簽訂、客戶服務(wù)、配電業(yè)務(wù)管理(如有配電網(wǎng))等功能。

5. 本企業(yè)將按時(shí)辦理完成和正確使用電力交易平臺(tái)第三方數(shù)字證書認(rèn)證，保障賬戶和電力交易平臺(tái)數(shù)據(jù)安全。

6. 本企業(yè)嚴(yán)格按照規(guī)定要求向電力交易機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)資料和信息，保證公示和提交的材料信息完整、準(zhǔn)確、真實(shí)，不存在弄虛作假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況。

7. 本企業(yè)對(duì)參與電力市場(chǎng)交易相關(guān)政策和規(guī)則已進(jìn)行了全面了解，知悉參與電力市場(chǎng)交易應(yīng)負(fù)的責(zé)任和可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，并將嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)文件規(guī)定、市場(chǎng)規(guī)則和電力交易機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定從事交易活動(dòng)。

8. 本企業(yè)承擔(dān)保密義務(wù)，不泄露客戶信息。

9. 本企業(yè)服從電力調(diào)度管理和有序用電管理。

10. 本企業(yè)嚴(yán)格參照國(guó)家頒布的售電合同范本與用戶簽訂合同，提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)的售電服務(wù)，履行合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。

11. 本企業(yè)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，在政府指定網(wǎng)站和“信用上海網(wǎng)”網(wǎng)站上公示經(jīng)審計(jì)的公司資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)狀況等情況和信用承諾，按要求提供信用評(píng)價(jià)相關(guān)資料和信息，依法對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行公告，并定期公布公司年報(bào)。

12. 本企業(yè)自愿接受政府監(jiān)管部門的依法檢查，發(fā)生違法違規(guī)行為，接受政府執(zhí)法部門及授權(quán)機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定給予的行政處罰，并依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

13. 本企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家、省級(jí)政府或政府相關(guān)部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、電力交易機(jī)構(gòu)制訂的各項(xiàng)制度、規(guī)則，保證誠(chéng)實(shí)守信、遵紀(jì)守法，積極履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任和職責(zé)義務(wù)。本企業(yè)及其負(fù)責(zé)人無(wú)不良信用記錄。

以上承諾如有違反，本企業(yè)愿意承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，3年內(nèi)不參與上海售電市場(chǎng)業(yè)務(wù)，并接受處罰和相關(guān)懲戒措施。

承諾單位(蓋章)：

法人代表(簽字)：

(日期)：

抄送：上海市節(jié)能減排中心、上海市信息中心

上海市發(fā)展和改革委員會(huì)辦公室 2019年1月4日印發(fā)