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大云網(wǎng) 配售電公司案例觀察正文

銀行涉嫌操縱電力市場，四年過去，終于結(jié)案了

2018-01-13 22:13:11 大云網(wǎng)　點(diǎn)擊量：評論 (0)

早些時(shí)候，壹條能介紹了巴克萊銀行與FERC就市場操縱案件曠日持久的糾紛。詳情戳這里：大銀行怒懟監(jiān)管機(jī)構(gòu)，這是一個(gè)你想不到的電力故事案件

早些時(shí)候，壹條能介紹了巴克萊銀行與FERC就市場操縱案件曠日持久的糾紛。詳情戳這里：大銀行怒懟監(jiān)管機(jī)構(gòu)，這是一個(gè)你想不到的電力故事

案件從2013年開始，至2017年11月終于有了結(jié)果。今天，壹條能就為大家跟進(jìn)一下這個(gè)案件的大結(jié)局。

早在2013年7月，F(xiàn)ERC便認(rèn)定巴克萊銀行在2006年至2008年期間在加州附近的4個(gè)交易點(diǎn)有市場操縱行為。具體的，F(xiàn)ERC認(rèn)為巴克萊通過不經(jīng)濟(jì)的在日前物理市場交易來使其同地點(diǎn)的金融互換倉位受益。為此，F(xiàn)ERC向巴克萊提出了4.88億美元的民事處罰并返還不當(dāng)?shù)美?/div>

在巴克萊拒絕支付民事處罰后，F(xiàn)ERC請求加州東部區(qū)域法院確認(rèn)其處罰命令。隨后，巴克萊和其交易員聲稱其行為不在FERC司法范圍，應(yīng)由美國商品期貨交易委員會（CFTC）執(zhí)行司法職責(zé)。區(qū)域法院否認(rèn)了該說法，判定該操縱性行為發(fā)生在FERC司法范圍內(nèi)的物理電力交易市場。盡管如此，區(qū)域法院在晚些時(shí)候的否認(rèn)了FERC關(guān)于法院只能根據(jù)行政記錄重新審閱案件的觀點(diǎn)，進(jìn)而允許巴克萊和交易員在聯(lián)邦民事規(guī)則下進(jìn)行調(diào)查。

2017年11月7日，F(xiàn)ERC批準(zhǔn)了FERC執(zhí)法辦公室與巴克萊的和解協(xié)議。巴克萊將支付7000萬美元的民事處罰同時(shí)返回3500萬美元的不當(dāng)?shù)美傊Ц督痤~1.05億美元。相比于原來僅民事處罰就有4.88億美元的行政命令，最終的處罰打了大大的折扣。FERC還聲明返還的不當(dāng)?shù)美械?500萬美元將不會用于修繕措施，而是將會支付給亞利桑那州、加州、俄勒岡州、華盛頓州的低收入能源協(xié)助項(xiàng)目。FERC聲明說，該協(xié)議是公平公正的解決方式，符合公眾利益，反映了行為的本質(zhì)和嚴(yán)肅性。

責(zé)任編輯：電力云

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