6月20日，國家能源集團發(fā)布關(guān)于原神華集團公司2016年度財務(wù)收支等審計結(jié)果整改情況的公告。

其中，招標采購相關(guān)的整改情況如下：

財務(wù)管理和會計核算方面：2016年，所屬神華銷售集團有限公司對煤炭采購業(yè)務(wù)重復(fù)記賬或預(yù)估入賬，造成多計資產(chǎn)2250.48萬元、負債2250.48萬元。相關(guān)單位已按規(guī)定調(diào)整有關(guān)會計賬目。

經(jīng)營管理方面：2016年，所屬神華物資集團有限公司等3家企業(yè)違反集團規(guī)定，應(yīng)招標未招標或采用單一來源方式采購物資4.2億元。相關(guān)單位從2017年起已停止原有采購方式，嚴格按照集團公司招標采購管理規(guī)定實行公開招標。

2016年，所屬中國神華國際工程有限公司在兩個項目的評標過程中履職不到位，未發(fā)現(xiàn)投標單位涉嫌串標，涉及金額5155.08萬元。該公司已將涉嫌串標的投標單位列入供應(yīng)商黑名單，對參與評標的評標專家取消神華系統(tǒng)評標資格，同時全面清理評標專家?guī)欤茝V全電子招投標工作，加強投標人圍標串標的識別，嚴肅處理圍標串標行為。

國家能源集團表示，將以本次審計整改為契機，強化投資、招標采購、燃料、財務(wù)集中管控，建立健全企業(yè)依法經(jīng)營和規(guī)范管理的長效機制，努力打造具有全球競爭力的世界一流能源集團。

國家能源集團關(guān)于原神華集團公司

2016年度財務(wù)收支等審計結(jié)果整改情況的公告

2017年，審計署對原神華集團有限責(zé)任公司(以下簡稱神華集團)2016年度財務(wù)收支等情況進行了審計，充分肯定了神華集團在推動煤炭清潔生產(chǎn)和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級、進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)、持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部管理等方面取得的成績，同時也客觀指出了神華集團在財務(wù)管理和會計核算、經(jīng)營管理、落實中央八項規(guī)定精神及廉潔從業(yè)規(guī)定等方面存在的問題。國家能源集團高度重視，堅持有錯必改、違規(guī)必究的原則，以更高的標準、更嚴的要求、更有力的措施，認真組織開展問題整改工作。現(xiàn)將整改情況公告如下：

一、財務(wù)管理和會計核算方面

1.2016年，所屬神華杭錦能源有限責(zé)任公司等7家企業(yè)少計提減值準備、安全生產(chǎn)管理費和維簡費等，多計利潤25.69億元。

整改情況：相關(guān)單位已按規(guī)定調(diào)整有關(guān)會計賬目。

2.2016年，所屬神華國能集團有限公司等6家企業(yè)營業(yè)外支出、長期待攤費用核算不準確，造成少計利潤8.09億元。

整改情況：相關(guān)單位已按規(guī)定調(diào)整有關(guān)會計賬目。

3.2016年，所屬神華銷售集團有限公司等兩家企業(yè)延期確認煤炭銷售收入和成本等，少計當年利潤3.49億元。

整改情況：相關(guān)單位已按規(guī)定調(diào)整有關(guān)會計賬目。

4.2016年，所屬中國神華煤制油化工有限公司等14家企業(yè)超工資總額列支補貼等工資性支出5865.28萬元。

整改情況：相關(guān)單位已按規(guī)定調(diào)整計入工資總額。

5.2016年，所屬神華銷售集團有限公司對煤炭采購業(yè)務(wù)重復(fù)記賬或預(yù)估入賬，造成多計資產(chǎn)2250.48萬元、負債2250.48萬元。

整改情況：相關(guān)單位已按規(guī)定調(diào)整有關(guān)會計賬目。

6.2016年，所屬神華中海航運有限公司等9家企業(yè)違規(guī)列支應(yīng)由職工個人承擔的保險費用41.07萬元。

整改情況：相關(guān)單位已收回應(yīng)由職工個人承擔的保險費用。

二、經(jīng)營管理方面

1.2015年，所屬福建羅源灣電廠未取得土地轉(zhuǎn)用審批等手續(xù)即開工建設(shè)，至2016年底累計投資29.22億元。

整改情況：神華集團已于2017年1月12日印發(fā)《關(guān)于進一步規(guī)范集團公司已核準火電項目開工建設(shè)秩序的通知》，要求羅源灣電廠在取齊開工支持性文件前不得開工建設(shè)。羅源灣電廠項目已于2017年2月28日停工，之后一直在抓緊辦理相關(guān)證照并已取得進展，目前仍處于停工狀態(tài)。

2.至2016年底，所屬神華新疆能源有限責(zé)任公司等兩家企業(yè)違規(guī)出借的5.32億元資金尚未收回。

整改情況：相關(guān)單位已于2017年12月27日收回0.32億元;其余5億元為對地方國資公司的借款，相關(guān)單位已制定措施，正在積極催收。

3.2016年，所屬神華(福建)能源有限責(zé)任公司實施的一個總價4.54億元的收購項目，未按規(guī)定納入集團年度投資計劃。

整改情況：該收購項目已于2017年12月20日補列入集團公司2017年調(diào)整投資計劃。

4.2016年，所屬神華物資集團有限公司等3家企業(yè)違反集團規(guī)定，應(yīng)招標未招標或采用單一來源方式采購物資4.2億元。

整改情況：相關(guān)單位從2017年起已停止原有采購方式，嚴格按照集團公司招標采購管理規(guī)定實行公開招標。

5.2010年至2016年，神華集團總部及所屬烏海能源公司等3家企業(yè)的項目資金存在超范圍使用、長期閑置等問題，涉及金額4.19億元。

整改情況：超范圍使用的項目資金，相關(guān)單位已按規(guī)定調(diào)整有關(guān)會計賬目，積極穩(wěn)妥推進后續(xù)處理工作;長期閑置的項目資金，相關(guān)單位已按規(guī)定撥付使用。

6.2014年，神華集團一家所屬企業(yè)未充分考慮產(chǎn)品價格下跌風(fēng)險對一個項目增資2.48億元。至2016年底，該項目部分停建，0.21億元資產(chǎn)閑置。

整改情況：當時產(chǎn)品價格下跌，該企業(yè)為規(guī)避損失風(fēng)險及時停運了部分資產(chǎn)。2018年年初，產(chǎn)品價格已經(jīng)回升到盈利區(qū)間，該企業(yè)停運資產(chǎn)已恢復(fù)生產(chǎn)。

7.至2016年底，神華集團一家所屬企業(yè)因可行性研究不充分，無法按時啟動開發(fā)項目，前期投入的1.25億元已確認損失。

整改情況：該企業(yè)已采取加強與當?shù)卣疁贤ǖ却胧莆湛裳袑徟M度情況，積極安排該項目建設(shè)運營相關(guān)工作。

8.2016年，所屬中國神華國際工程有限公司在兩個項目的評標過程中履職不到位，未發(fā)現(xiàn)投標單位涉嫌串標，涉及金額5155.08萬元。

整改情況：該公司已將涉嫌串標的投標單位列入供應(yīng)商黑名單，對參與評標的評標專家取消神華系統(tǒng)評標資格，同時全面清理評標專家?guī)欤茝V全電子招投標工作，加強投標人圍標串標的識別，嚴肅處理圍標串標行為。

9.2015年，所屬神華寧夏煤業(yè)集團有限責(zé)任公司違反集團暫停項目建設(shè)的要求，調(diào)增投資計劃4518.85萬元。

整改情況：神華集團已采取進一步措施加強項目投資管理，對內(nèi)外部審批手續(xù)不齊、存在重大投資風(fēng)險的項目暫不安排投資計劃，實行投資風(fēng)險全生命周期管控，進一步加強對二級公司年度投資計劃分解執(zhí)行情況的監(jiān)督管理，杜絕超計劃、計劃外投資。

10.2016年，所屬神華準格爾能源有限責(zé)任公司未經(jīng)上級公司批準建設(shè)一個項目，至2017年5月已投資4215.45萬元。

整改情況：該項目已于2017年5月10日獲上級公司同意建設(shè)的批復(fù)。

11.2014年至2016年，神華集團所屬16個煤礦在證照不齊的情況下，累計開采原煤1.56億噸。

整改情況：該16個煤礦中，5個煤礦已證照齊全，5個煤礦已經(jīng)獲得采礦許可證、正在辦理安全生產(chǎn)許可證，1個煤礦已取得核準，3個煤礦相關(guān)證照待礦業(yè)權(quán)相關(guān)制度改革政策明確后即加快辦理，其余2個煤礦的手續(xù)正在申報中。

12.2014年至2016年，神華集團所屬36個煤礦超核定生產(chǎn)能力開采原煤1.03億噸。

整改情況：神華集團認真貫徹執(zhí)行國家發(fā)展改革委關(guān)于煤礦生產(chǎn)保供和市場調(diào)控的相關(guān)要求，安排組織各煤礦生產(chǎn);組織各煤炭生產(chǎn)企業(yè)嚴格按照核定生產(chǎn)能力編制煤炭生產(chǎn)計劃;積極通過申報優(yōu)質(zhì)產(chǎn)能核增、購置產(chǎn)能指標等工作，努力增加企業(yè)合規(guī)生產(chǎn)能力總量。

13.2014年至2016年，所屬神華國能集團有限公司下屬3個電廠未取得電力業(yè)務(wù)許可即投入生產(chǎn)，累計發(fā)電95.57億千瓦時。

整改情況：和豐電廠已于2016年3月8日，店塔電廠已于2016年3月29日，重慶萬州電廠已于2016年9月6日，先后取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證。

14.至2016年底，神華集團未按要求完成低效無效資產(chǎn)清理處置、房地產(chǎn)業(yè)務(wù)退出、所屬企業(yè)清理整合、公務(wù)用車改革等任務(wù)。

整改情況：關(guān)于低效無效資產(chǎn)清理處置問題，神華集團已采取措施大力推進清理處置工作。其中，涉及長期股權(quán)投資的，部分已完成處置工作，尚未完成處置的部分已采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、清算注銷、進場掛牌等多項措施進行處置;涉及實物類資產(chǎn)的，按照“盤活為主、清理為輔”的原則進行清理處置，對難以盤活和無法轉(zhuǎn)讓的井巷、礦區(qū)配套房屋、設(shè)備以及在建工程等實物類資產(chǎn)，采取報廢方式完成清理處置。截至目前，已累計處置低效無效資產(chǎn)26.05億元，占應(yīng)處置的55.7%。

關(guān)于房地產(chǎn)業(yè)務(wù)退出問題，神華集團已采取掛牌轉(zhuǎn)讓、股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓、政府有償收回、定向開發(fā)等多項措施，積極推進房地產(chǎn)業(yè)務(wù)退出。

關(guān)于所屬企業(yè)清理整合問題，國家能源集團于2017年12月15日印發(fā)通知，要求加快推進神華集團所屬企業(yè)清理整合工作，并將清理整合工作任務(wù)分解落實到相關(guān)二級單位的年度績效考評中。清理整合工作目前已取得積極進展，預(yù)計2018年年底以前可全部完成，實現(xiàn)“三年內(nèi)企業(yè)法人戶數(shù)凈減少20%左右”的工作目標。

關(guān)于公務(wù)用車改革問題，神華集團于2017年6月28日印發(fā)《神華集團公司子分公司公務(wù)用車制度改革實施方案》，要求2017年7月底前完成公務(wù)用車制度改革。截至2017年7月底，所屬子分公司已完成公務(wù)用車改革。

15.2014年至2016年，神華集團未按內(nèi)部規(guī)定對5家存在環(huán)保問題的單位及相關(guān)責(zé)任人進行追責(zé)。

整改情況：國家能源集團及有關(guān)單位已對相關(guān)責(zé)任人員進行責(zé)任追究，其中記過2人次、警告4人次、通報批評3人次、調(diào)離工作崗位2人次、誡勉談話1人次。

16.2016年，神華集團對外捐贈資金未按規(guī)定細化捐贈項目。

整改情況：神華集團2017年已明確捐贈具體項目，后續(xù)嚴格執(zhí)行有關(guān)捐贈規(guī)定。

17.2014年，所屬國華能源投資有限公司依據(jù)失效的評估報告掛牌出售股權(quán)。

整改情況：神華集團于2017年8月31日印發(fā)《神華集團公司國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》，進一步規(guī)范子分公司產(chǎn)權(quán)交易行為。

三、落實中央八項規(guī)定精神及廉潔從業(yè)規(guī)定方面

2015年，所屬神華鐵路貨車運輸有限責(zé)任公司購買高檔酒水30萬元。

整改情況：中共神華鐵路貨車運輸有限責(zé)任公司委員會已給予相關(guān)責(zé)任人黨內(nèi)處分。

四、以前年度審計查出問題整改情況

審計署2014年對神華集團審計中指出，神華集團部分下屬煤礦證照不全，至此次審計時，其中3個煤礦尚未整改到位。

整改情況：該3個煤礦中，1個煤礦已證照齊全，其余2個煤礦相關(guān)證照待礦業(yè)權(quán)相關(guān)制度改革政策明確后即加快辦理。

國家能源集團將以此次審計整改為契機，以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認真總結(jié)和反思經(jīng)驗教訓(xùn)，從體制機制和制度方面研究解決和預(yù)防措施，認真貫徹落實國家宏觀經(jīng)濟政策和決策部署，嚴格執(zhí)行中央八項規(guī)定精神，堅決落實“三重一大”決策制度，強化投資、招標采購、燃料、財務(wù)集中管控，建立健全企業(yè)依法經(jīng)營和規(guī)范管理的長效機制，努力打造具有全球競爭力的世界一流能源集團。