近年來，中國能源企業(yè)積極參與“一帶一路”建設(shè)，境外投資規(guī)模顯著擴大，質(zhì)量效益持續(xù)提升。但同時中國能源企業(yè)境外經(jīng)營風(fēng)險也日益凸顯，特別是合規(guī)管理體系建設(shè)相對滯后、企業(yè)境外監(jiān)督力量分散薄弱問題亟須高度關(guān)注。

作為“一帶一路”倡議的重要支撐，中國能源企業(yè)如何能夠“走得好”“走得穩(wěn)”“走得遠”?如何確保讓“一帶一路”成為廉潔之路?《中國能源報》記者近日獨家專訪了聯(lián)合國全球契約組織第十項原則專家組成員、商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟合作研究院研究員、龍圖新世紀企業(yè)管理有限公司首席專家王志樂。

2017年，被業(yè)界認為是中國企業(yè)強化合規(guī)管理的重要轉(zhuǎn)折點。當(dāng)前，越來越多“走出去”的中國企業(yè)高度重視強化合規(guī)管理，防范合規(guī)風(fēng)險。請您簡要介紹我國企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的發(fā)展現(xiàn)狀?

王志樂：經(jīng)濟全球化浪潮推動了全球公司的出現(xiàn)，這不僅改變了企業(yè)經(jīng)營模式和產(chǎn)業(yè)組織模式，更改變了全球競爭環(huán)境和競爭規(guī)則。

進入全球化時代，全球公司之間的競爭已經(jīng)從過去硬件競爭上升到軟件競爭，從過去單一技術(shù)、產(chǎn)品競爭上升到公司理念、企業(yè)文化的競爭。當(dāng)前，以企業(yè)廉潔合規(guī)經(jīng)營為核心的公司文化已成為現(xiàn)代企業(yè)不可或缺的競爭軟實力。

合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石。近年來，國際社會和各國政府都致力于建立和維護開放、透明、公平的社會秩序。事實上，中國最早與國際組織合作推進合規(guī)反腐工作的是金融管理部門。早在2006年，銀監(jiān)會就出臺了《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》;2007年保監(jiān)會出臺了《保險公司合規(guī)管理指引》;2012年，商務(wù)部、外交部、國家發(fā)改委、國資委等部門聯(lián)合制定了《中國境外企業(yè)文化建設(shè)若干意見》，明確要求，中國境外企業(yè)國際化經(jīng)營要合法合規(guī);2015年，國資委頒布了《關(guān)于全面推進法治央企建設(shè)的意見》，強調(diào)“著力強化依法合規(guī)經(jīng)營”;2016年，國資委選擇了中國石油天然氣集團有限公司、中國移動通訊集團公司、中國東方 電氣集團有限公司、招商局集團、中國中鐵股份有限公司等5家央企開展合規(guī)體系建設(shè)試點。

眾所周知，中興通訊案例成為了中國企業(yè)強化合規(guī)管理的里程碑。2017年3月，中興通訊發(fā)布公告稱，公司已經(jīng)與美國政府就出口管制調(diào)查案件達成和解，中興通訊將支付8.9億美元的刑事和民事罰金。這次事件讓中興通訊成為違反美國出口管制規(guī)定而被罰款金額最大的中國海外公司，同時也是中國企業(yè)收到來自管理國政府處罰金額最高的一張罰單。這一事件讓更多的中國企業(yè)意識到，合規(guī)風(fēng)險不僅存在于外國企業(yè)，也存在于中國本土企業(yè)，強化合規(guī)管理不僅是外國企業(yè)的任務(wù)，更是中國本土企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)。

值得注意的是，2017年5月 23日，習(xí)近平總書記主持召開的中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三十五次會議通過了《關(guān)于規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為的若干意見》，會議強調(diào)，要加強企業(yè)海外經(jīng)營行為合規(guī)制度建設(shè)。2017年12月29日，由中國標(biāo)準化研究院牽頭制定的GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系指南》國家標(biāo)準經(jīng)國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局、國家標(biāo)準化管理委員會正式批準、發(fā)布，并將于2018年7月1日起實施。

盡管說，我國企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)相對滯后，但在我國全面推進依法治國的背景下，中國企業(yè)面臨的問題已經(jīng)不是要不要合規(guī)，而是如何合規(guī)，如何加強企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)的問題。

“一帶一路”倡議的提出已獲得國際社會廣泛歡迎和高度認可。中國能源企業(yè)在“走出去”中如何發(fā)揮重要支撐作用，如何確保能夠“走得好”“走得穩(wěn)”“走得遠”?

王志樂：今年1月，由中央紀委、國務(wù)院國資委與世界銀行聯(lián)合主辦的“一帶一路”國家誠信合規(guī)管理培訓(xùn)班在京舉行，世界銀行廉政局、國內(nèi)外企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者以及40家中央企業(yè)代表圍繞廉潔合規(guī)、制裁機制、采購流程等專題進行深入交流。

在中國能源企業(yè)中，合規(guī)管理走在前面的應(yīng)該是中國石油天然氣集團公司，為有效防控合規(guī)風(fēng)險，保障公司依法經(jīng)營、健康發(fā)展，他們制訂了“中國石油天然氣集團公司合規(guī)管理辦法”，要求集團公司和所屬企業(yè)開展經(jīng)營管理活動，必須嚴格遵守所適用的法律法規(guī)、規(guī)章制度以及職業(yè)道德規(guī)范，將落實合規(guī)管理要求作為業(yè)務(wù)開展的前提條件，融入生產(chǎn)建設(shè)和經(jīng)營管理全過程。強調(diào)集團公司和所屬企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)是合規(guī)管理第一責(zé)任人。

另外，對于能源企業(yè)而言，強化合規(guī)具有重要意義：從風(fēng)險管控角度，化解合規(guī)風(fēng)險;從企業(yè)管理角度，再造管理體系;從企業(yè)文化角度，重構(gòu)企業(yè)文化，從對外投資角度，適應(yīng)全球競爭。

我認為，中國能源企業(yè)建立合規(guī)管理體系應(yīng)重點包括六個方面：

一要調(diào)查研究，識別合規(guī)風(fēng)險;

二要風(fēng)險導(dǎo)向，健全合規(guī)制度;

三要管理協(xié)調(diào)，強化合規(guī)職責(zé);

四要保障運行，完善合規(guī)機制;

五要效果評審，推進持續(xù)合規(guī);

六要持之以恒，形成合規(guī)文化。

可以說，中國能源企業(yè)向全球公司轉(zhuǎn)型的過程中，要想更好地融入“一帶一路”經(jīng)濟體，必須要積極適應(yīng)合規(guī)管理這一全球公司帶來的競爭新規(guī)則。努力通過自身調(diào)整發(fā)展積極應(yīng)對國際規(guī)則和標(biāo)準，以便在更大范圍、更高層次上，直接參與國際競爭，尋找在全球發(fā)展的新機遇。

加快推動中國企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)是一項宏大而復(fù)雜的系統(tǒng)工程。中國企業(yè)合規(guī)研究如何在現(xiàn)有基礎(chǔ)上創(chuàng)新開拓，未來會在哪些方面做出有益嘗試?

王志樂：獨行快，眾行遠。目前，國內(nèi)多家企業(yè)和研究機構(gòu)以“如何實現(xiàn)共同合規(guī)”為愿景和目標(biāo)，開啟了聯(lián)合行動的先河，在推動合規(guī)體系建設(shè)方面做出了諸多有益嘗試。

例如，上海華東師大建立了合規(guī)研究中心，深圳建立了跨國企業(yè)合規(guī)研究院，北京新世紀跨國公司研究所建立了合規(guī)俱樂部和合規(guī)管理顧問委員會等等。另外，2017年，龍圖集團聯(lián)合北京新世紀跨國公司研究所，共同成立了龍圖新世紀企業(yè)管理有限公司，專注于企業(yè)合規(guī)管理領(lǐng)域服務(wù);并且在中國國際貿(mào)易促進委員會商事法律服務(wù)中心的主導(dǎo)下，共同發(fā)起成立全國企業(yè)合規(guī)委員會。

在未來的一個階段，我們合規(guī)促進委員會將重點倡導(dǎo)企業(yè)貫徹落實國家有關(guān)企業(yè)合規(guī)要求和政策，聯(lián)合國內(nèi)外各界關(guān)注和支持合規(guī)的組織和個人，借鑒國際合規(guī)的先進經(jīng)驗，通過深入研究和廣泛實踐，全面促進企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。