風(fēng)險(xiǎn)削減措施分為三個(gè)部分:
一是預(yù)防事故措施，其目的是減少事故發(fā)生的可能性。
二是控制事故措施，即用限制事故的范圍和時(shí)間。
三是降低事故發(fā)生后所造成的各種不良影響的措施，有稱為風(fēng)險(xiǎn)恢復(fù)措施。其中預(yù)防事故措施最為重要，任何時(shí)候都要高度重視。
讓風(fēng)險(xiǎn)削減程度與風(fēng)險(xiǎn)削減過程的時(shí)間、難度和代價(jià)之間達(dá)到平衡。一般情況下，應(yīng)按下列等級(jí)順選擇風(fēng)險(xiǎn)削減措施:
（1）消除措施。
（2）預(yù)防措施。
（3）減弱措施。
（4）隔離。
（5）警告。

【證券從業(yè)證考訊】
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制
（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
3.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
4.管理風(fēng)險(xiǎn)（二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制
1.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同申明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
2.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。
證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
3.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況；客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定；參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。
4.客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾
5.證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
6.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。
7.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
8.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立校算、分賬管理。