廣州碳排放權(quán)交易中心

會(huì)員管理暫行辦法（2017年修訂）

第一章 總  則

第一條 為規(guī)范廣州碳排放權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱廣碳所）會(huì)員碳排放權(quán)交易及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》、《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》、《廣東省碳排放管理試行辦法》和《廣州碳排放權(quán)交易中心碳排放配額交易規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)定，制定本辦法。

第二條 廣碳所實(shí)行會(huì)員制管理。會(huì)員是指根據(jù)有關(guān)規(guī)定，經(jīng)廣碳所審核批準(zhǔn)，有權(quán)在廣碳所從事碳排放權(quán)交易及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下稱機(jī)構(gòu)會(huì)員)或個(gè)人（以下稱個(gè)人會(huì)員）。

第三條 廣碳所實(shí)行會(huì)員資格審核制度，對(duì)會(huì)員資格的取得、轉(zhuǎn)讓、暫停、恢復(fù)、取消及會(huì)員信息變更等進(jìn)行管理。

第四條 會(huì)員從事交易中心規(guī)定的業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和廣碳所交易規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)指引，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，接受廣碳所監(jiān)督和管理。

第二章 會(huì)員資格與業(yè)務(wù)資質(zhì)申請(qǐng)

第五條 具備下列條件的機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向廣碳所申請(qǐng)成為機(jī)構(gòu)會(huì)員：

（一）依法設(shè)立的法人或其他組織；

（二）具有良好的商業(yè)信用；

（三）符合碳交易主管部門的相關(guān)規(guī)定。

第六條 具備下列條件的個(gè)人，可按規(guī)定向廣碳所申請(qǐng)成為個(gè)人會(huì)員：

（一）年滿18周歲且具備完全民事行為能力；

（二）符合碳交易主管部門的相關(guān)規(guī)定。

第七條 會(huì)員資格申請(qǐng)應(yīng)按如下流程進(jìn)行：

（一）申請(qǐng)人向廣碳所提交會(huì)員資格申請(qǐng)相關(guān)材料；

（二）廣碳所在收到上述資料后五個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并將審核結(jié)果通知申請(qǐng)人；

（三）申請(qǐng)人應(yīng)在收到通過(guò)資格審核通知五個(gè)工作日內(nèi)與廣碳所簽訂相關(guān)協(xié)議；

（四）廣碳所在申請(qǐng)人簽訂相關(guān)協(xié)議后五個(gè)工作日內(nèi)正式授予申請(qǐng)人會(huì)員資格，并為機(jī)構(gòu)會(huì)員頒發(fā)會(huì)員證書。

第八條 經(jīng)廣碳所批準(zhǔn)，會(huì)員可以開(kāi)展下列部分或者全部業(yè)務(wù)：

（一）自營(yíng)業(yè)務(wù)，即按規(guī)定在廣碳所利用自有資金和依法募集的資金，或自有碳排放權(quán)，以自身名義開(kāi)設(shè)的交易賬戶參與碳排放權(quán)交易的業(yè)務(wù)；

（二）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，即按規(guī)定為機(jī)構(gòu)和個(gè)人在廣碳所辦理開(kāi)立碳排放權(quán)交易賬戶的業(yè)務(wù)；

（三）托管業(yè)務(wù)，即按規(guī)定接受委托方委托在廣碳所代為持有或交易碳排放權(quán)的業(yè)務(wù)；

（四）公益業(yè)務(wù)，即按規(guī)定購(gòu)買碳排放權(quán)并自愿注銷的業(yè)務(wù)；

（五）碳交易主管部門和廣碳所認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)。

第九條 申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的，應(yīng)具備以下條件并提供相應(yīng)證明材料：

（一）具備廣碳所會(huì)員資格；

（二）機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)配備擁有碳排放權(quán)交易業(yè)務(wù)知識(shí)的專業(yè)人員，并具有相應(yīng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力；

（三）個(gè)人會(huì)員應(yīng)具有一定投資經(jīng)驗(yàn)、行業(yè)背景知識(shí)及抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

第十條 申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資質(zhì)的，應(yīng)具備以下條件并提供相應(yīng)證明材料：

（一）具備廣碳所機(jī)構(gòu)會(huì)員資格；

（二）擁有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)渠道和相關(guān)業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。

第十一條 申請(qǐng)托管業(yè)務(wù)資質(zhì)的，應(yīng)具備以下條件并提供相應(yīng)證明材料：

（一）具備廣碳所機(jī)構(gòu)會(huì)員資格；

（二）具有碳交易業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；

（三）凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元人民幣。

第十二條 申請(qǐng)公益業(yè)務(wù)資質(zhì)的，應(yīng)具備以下條件并提供相應(yīng)證明材料：

（一）具備廣碳所會(huì)員資格；

（二）具有自愿注銷碳排放權(quán)意愿。

第十三條 會(huì)員業(yè)務(wù)資質(zhì)申請(qǐng)應(yīng)按如下流程進(jìn)行：

（一）申請(qǐng)人向廣碳所提交業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)相關(guān)材料；

（二）廣碳所在收到上述資料后五個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并將審核結(jié)果通知申請(qǐng)人；

（三）申請(qǐng)人應(yīng)在收到通過(guò)資格審核通知五個(gè)工作日內(nèi)與廣碳所簽訂相關(guān)協(xié)議，并按需要繳納相關(guān)費(fèi)用；

（四）廣碳所在申請(qǐng)人簽訂相關(guān)協(xié)議及繳費(fèi)成功后五個(gè)工作日內(nèi)正式授予申請(qǐng)人相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)。

第三章 權(quán)利與義務(wù)

第十四條 廣碳所會(huì)員享有以下權(quán)利：

（一）在廣碳所從事經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)；

（二）利用廣碳所信息網(wǎng)絡(luò)發(fā)布和獲取與合作事項(xiàng)相關(guān)的信息，具體信息使用按照廣碳所有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

（三）使用廣碳所的有關(guān)設(shè)施，以及廣碳所提供的市場(chǎng)行情信息和有關(guān)服務(wù)；

（四）參加廣碳所組織的會(huì)員培訓(xùn)及相關(guān)業(yè)務(wù)交流活動(dòng)；

（五）對(duì)廣碳所工作進(jìn)行監(jiān)督，提出批評(píng)或建議；

（六）享有廣碳所規(guī)定的其他權(quán)利。

第十五條 廣碳所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：

（一）依法開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，遵守廣碳所相關(guān)管理制度；

（二）接受廣碳所的監(jiān)督和管理，積極配合廣碳所對(duì)會(huì)員的定期及不定期檢查或抽查；

（三）及時(shí)向廣碳所反映、反饋交易相關(guān)信息，特別是可能或正在影響交易正常進(jìn)行的信息；

（四）指定會(huì)員聯(lián)系人，負(fù)責(zé)辦理會(huì)員與廣碳所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)；

（五）及時(shí)報(bào)告會(huì)員自身的重大信息變更；

（六）接受廣碳所組織的相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（七）保守廣碳所及涉及各方的商業(yè)機(jī)密；

（八）按廣碳所規(guī)定繳納年費(fèi)及其他費(fèi)用；

（九）其他應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)。

第十六條 會(huì)員有以下情況之一的，應(yīng)在情況出現(xiàn)之日起十個(gè)工作日內(nèi)向廣碳所提出書面報(bào)告：

（一）變更法定代表人或主要負(fù)責(zé)人；

（二）變更注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（三）變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍及賬戶代表或聯(lián)系人的聯(lián)系方式；

（四）經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；

（五）發(fā)生重大訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；

（六）因涉嫌違法、違規(guī)受到監(jiān)管機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其它交易所處罰；

（七）廣碳所要求報(bào)告的其它情況。

會(huì)員信息變更完成后，廣碳所根據(jù)需要在官方網(wǎng)站上對(duì)變更信息進(jìn)行公告。

第四章 監(jiān)督管理

第十七條 會(huì)員出現(xiàn)下列情況之一的，廣碳所有權(quán)暫停其會(huì)員資格或業(yè)務(wù)資質(zhì)，并要求限期整改（主動(dòng)申請(qǐng)暫停的除外）：

（一）不遵守廣碳所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，擾亂、操縱市場(chǎng)；

（二）不按規(guī)定繳納相關(guān)費(fèi)用；

（三）日常業(yè)務(wù)行為違背誠(chéng)信原則；

（四）受到政府部門處罰；

（五）相關(guān)從業(yè)人員未能按要求完成廣碳所培訓(xùn)；

（六）主動(dòng)向廣碳所申請(qǐng)暫停會(huì)員資格或業(yè)務(wù)資質(zhì)；

（七）廣碳所認(rèn)定的其他情況。

當(dāng)暫停事由消除后，廣碳所根據(jù)會(huì)員申請(qǐng)決定是否恢復(fù)其會(huì)員資格或業(yè)務(wù)資質(zhì)。會(huì)員資格或業(yè)務(wù)資質(zhì)的暫停或恢復(fù)，廣碳所將在官方網(wǎng)站上進(jìn)行公告。

第十八條 會(huì)員出現(xiàn)下列情況之一的，廣碳所有權(quán)取消其會(huì)員資格或業(yè)務(wù)資質(zhì)：

（一）一年內(nèi)兩次被暫停會(huì)員資格或業(yè)務(wù)資質(zhì)；

（二）會(huì)員資格或業(yè)務(wù)資質(zhì)被暫停后，仍不按要求進(jìn)行整改；

（三）不遵守廣碳所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，造成重大損失；

（四）日常業(yè)務(wù)行為違背誠(chéng)信原則，造成重大損失；

（五）受到政府部門處罰；

（六）不再滿足會(huì)員資格或業(yè)務(wù)資質(zhì)的申請(qǐng)條件；

（七）主動(dòng)向廣碳所申請(qǐng)放棄會(huì)員資格或業(yè)務(wù)資質(zhì)；

（八）廣碳所認(rèn)定的其他情況。

會(huì)員資格或業(yè)務(wù)資質(zhì)被取消后，廣碳所將在官方網(wǎng)站上進(jìn)行公告。會(huì)員此前所繳納的相關(guān)費(fèi)用廣碳所不予退還。

第五章 會(huì)員資格與業(yè)務(wù)資質(zhì)的轉(zhuǎn)讓

第十九條 經(jīng)廣碳所批準(zhǔn)，機(jī)構(gòu)會(huì)員（除納入碳排放權(quán)交易的重點(diǎn)排放單位）的會(huì)員資格與業(yè)務(wù)資質(zhì)可以轉(zhuǎn)讓。個(gè)人會(huì)員的會(huì)員資格與業(yè)務(wù)資質(zhì)不得轉(zhuǎn)讓。禁止以承包、抵押、出租等任何方式私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格與業(yè)務(wù)資質(zhì)。

第二十條 出現(xiàn)以下?tīng)顩r之一的，會(huì)員資格與業(yè)務(wù)資質(zhì)不得轉(zhuǎn)讓：

（一）由于經(jīng)濟(jì)糾紛或違法接受國(guó)家有關(guān)部門調(diào)查處理期間；

（二）涉嫌違規(guī)，接受廣碳所調(diào)查處理期間；

（三）已被廣碳所取消會(huì)員資格或相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)；

（四）廣碳所認(rèn)定的其他情況。

第二十一條 會(huì)員轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格或業(yè)務(wù)資質(zhì)時(shí)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向廣碳所提交會(huì)員資格或業(yè)務(wù)資質(zhì)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表，受讓方應(yīng)向廣碳所提交會(huì)員資格或業(yè)務(wù)資質(zhì)申請(qǐng)材料，經(jīng)廣碳所批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行資格或資質(zhì)轉(zhuǎn)讓。

會(huì)員資格或業(yè)務(wù)資質(zhì)轉(zhuǎn)讓后，該會(huì)員此前所繳納的相關(guān)費(fèi)用廣碳所不予退還。

第二十二條 會(huì)員資格或相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)被轉(zhuǎn)讓或取消時(shí)，會(huì)員應(yīng)辦理如下事項(xiàng)：

（一）解除或履行全部相關(guān)合同；

（二）退還相關(guān)證書及其他各類相關(guān)材料；

（三）有開(kāi)設(shè)交易賬戶的，出售或通過(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)移全部碳排放權(quán)并轉(zhuǎn)出全部資金；

（四）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。

第六章 附  則

第二十三條 本辦法由廣碳所負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第二十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。此前發(fā)布的會(huì)員管理暫行辦法廢止。

廣州碳排放權(quán)交易中心

2017年2月7日