摘 要

 

能源替代理論來(lái)源于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)替代效應(yīng)理論，能源替代規(guī)范是為了實(shí)現(xiàn)能源供應(yīng)的安全穩(wěn)定、低碳化、能源結(jié)構(gòu)對(duì)可再生能源及清潔能源的使用來(lái)替代傳統(tǒng)化石能源使用方式進(jìn)行規(guī)范的法律制度，其具有周期性、單向性、雙向性、相對(duì)性、量變質(zhì)變性和技術(shù)先導(dǎo)性的特點(diǎn)。我國(guó)經(jīng)歷了油氣替代煤炭、非化石能源替代化石能源的歷程，在這一過(guò)程中暴露出了弊端，所以應(yīng)當(dāng)建立我國(guó)的能源替代規(guī)范法律制度，協(xié)調(diào)能源替代法律制度與補(bǔ)貼、技術(shù)等其他規(guī)范法律制度，發(fā)揮市場(chǎng)的主導(dǎo)作用，劃定政府與市場(chǎng)在能源替代過(guò)程的邊界，將能源替代規(guī)范納入法治化軌道上來(lái)。

 

（來(lái)源：微信公眾號(hào)“電力法律人茶座”ID：dlflrcz 作者：王吉春、宋婧）

 

前 言

 

20世紀(jì)70年代以來(lái)，隨著燃燒化石能源對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞，尤其是化石能源燃燒帶來(lái)的溫室氣體排放引發(fā)的全球變暖使人們逐漸認(rèn)識(shí)到化石能源的危害，煤炭、石油等已經(jīng)正在從主導(dǎo)能源變成“被替代能源”，而新興的替代能源主要指的是可再生能源及清潔能源。可再生能源和清潔能源有效替代化石能源，不但可以緩解能源消耗過(guò)快和對(duì)生態(tài)環(huán)境造成的嚴(yán)重破壞，還能夠多元化能源結(jié)構(gòu)與保障能源供給，被視為未來(lái)各國(guó)能源發(fā)展的方向與趨勢(shì)。

 

一、替代理論概述

 

(一)替代效應(yīng)的提出

 

替代效應(yīng)理論源于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)提出的資本、自然資源、技術(shù)等要素之間的相互替代理論。

 

薩繆爾森將其定義為這樣一種過(guò)程，即當(dāng)某一物品的價(jià)格上升時(shí)，人們往往愿意選擇價(jià)格更為低廉的其他物品來(lái)替代變得較為昂貴的某物品，進(jìn)而可以更便宜地獲得滿足。

 

拉赫曼也將替代性作為資本結(jié)構(gòu)理論的重要概念，他認(rèn)為替代性只有在一系列應(yīng)急事件能夠顯現(xiàn)時(shí)才能衡量其程度，比如巨大的技術(shù)變革。能源替代正是源于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的這種“替代效應(yīng)”，但其發(fā)展的內(nèi)涵有所不同。

 

經(jīng)濟(jì)學(xué)的替代內(nèi)涵更側(cè)重能源與非能源資本的替代過(guò)程即能源的外部替代，通過(guò)能源資本與諸如人力、土地等經(jīng)濟(jì)單元的替代彈性分析，從而得出對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。而本文視角中的能源替代僅指能源結(jié)構(gòu)內(nèi)部不同的能源品種之間作為人類生產(chǎn)與消費(fèi)原材料的替代過(guò)程，這是能源品種內(nèi)部之間的替代，即能源的內(nèi)部替代。如煤炭替代木材，石油替代煤炭作為燃料。各能源品種之間存在替代性，如果某種能源價(jià)格上漲，使替代條件日益增強(qiáng)，替代動(dòng)力也會(huì)因此提升，因?yàn)槟撤N能源相較于其他能源的相對(duì)價(jià)格越高，替代投資就相對(duì)較小，產(chǎn)生替代的可能性就越大。而一旦這種能源品種的價(jià)格高到某個(gè)臨界值附近—替代點(diǎn)，能源替代就很可能隨時(shí)發(fā)生。

 

 

(由圖1可以看出，在A處出現(xiàn)了可再生能源開發(fā)成本與化石能源成本相等，兩者即可發(fā)生替代)。

 

雖然能源替代過(guò)程表面上看是由被替代能源品種與替代能源品種二者的相對(duì)價(jià)格引發(fā)的，實(shí)際上卻是由二者相對(duì)成本的變化所決定的。常規(guī)能源具有資源稀缺性的屬性，從供需原理來(lái)考慮，隨著稀缺能源資源數(shù)量的減少，其價(jià)格必然升高，這就為之前不具有成本優(yōu)勢(shì)的其他能源品種可以與常規(guī)能源相競(jìng)爭(zhēng)，為能源替代提供了可能。除了如上的常規(guī)化石能源日益稀缺屬性之外，日益凸顯的燃燒化石能源帶來(lái)的環(huán)境污染、氣候變化等負(fù)面影響產(chǎn)生的外部成本不斷升高，更成為了可再生能源與清潔替代常規(guī)化石能源的契機(jī)。

 

(二)能源替代理論的發(fā)展

 

國(guó)外有很多經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)對(duì)能源替代進(jìn)行了定量研究，如:

 

Jones (1995)曾經(jīng)采用回歸模型對(duì)美國(guó)1960-1992長(zhǎng)達(dá)30年的工業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，認(rèn)為能源的內(nèi)部替代是解決美國(guó)能源發(fā)展問(wèn)題的關(guān)鍵路徑。

 

Renou則將研究視野從美國(guó)拓展至日本、加拿大等國(guó)，通過(guò)著重分析工業(yè)部門的能源內(nèi)部替代效應(yīng)得出結(jié)論：(1)在1993年的三十年前，分析中國(guó)家的能源替代性都很弱，甚至在20世紀(jì)80年代末期的油價(jià)崩潰中停止了；(2)對(duì)能源間的替代過(guò)程產(chǎn)生影響的因素主要包括政治制度、能源政策以及各國(guó)工業(yè)的特征。

 

Smil, Serletis與Basstianono等人或者通過(guò)比較化石燃料和風(fēng)能等替代燃料的利弊，強(qiáng)調(diào)21世紀(jì)必須減少對(duì)化石燃料的依賴，或者以美國(guó)能源消費(fèi)總量與結(jié)構(gòu)為研究對(duì)象，指出新能源應(yīng)當(dāng)是美國(guó)能源內(nèi)部替代的發(fā)展方向，亦或在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中添加替代過(guò)程的分析，即通過(guò)分析可再生能源對(duì)化石能源的替代過(guò)程對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響得出結(jié)論—實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的唯一路徑是，在當(dāng)前依然使用傳統(tǒng)化石能源的情況下，加強(qiáng)可再生能源的替代投資，以此助力可再生能源替代。

 

Giuseppe則通過(guò)建立內(nèi)生增長(zhǎng)模型考察了不可再生能源和可再生能源在技術(shù)上的可替代程度的變化，結(jié)果表明經(jīng)濟(jì)體可以達(dá)到最佳的發(fā)展路徑的重要前提之一就是實(shí)現(xiàn)可再生能源對(duì)不可再生能源的替代等等。

 

二、能源替代規(guī)范的內(nèi)涵和特征

 

美國(guó)頒布的《清潔能源及安全法案》、德國(guó)發(fā)布的《可再生能源法》等一系列法律規(guī)范，在制度上保障了可再生及清潔能源對(duì)傳統(tǒng)化石能源的替代。我國(guó)當(dāng)前在技術(shù)發(fā)展不成熟、大規(guī)模應(yīng)用存在成本和技術(shù)雙重障礙的背景下，能源替代規(guī)范就成為制度性的保障關(guān)鍵。

 

(一)能源替代規(guī)范的內(nèi)涵

 

能源替代規(guī)范是指為實(shí)現(xiàn)能源供應(yīng)的安全穩(wěn)定、低碳化、能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化等能源發(fā)展目標(biāo)，對(duì)可再生能源及清潔能源的使用來(lái)替代傳統(tǒng)化石能源使用方式進(jìn)行規(guī)范的法律制度。

 

替代能源成為主導(dǎo)能源需要基于以下前提：

 

第一，需要廣泛認(rèn)識(shí)到替代能源對(duì)人類發(fā)展是有益的；

 

第二，替代能源是穩(wěn)定的且可以持續(xù)供給；

 

第三，必須具備成本收益性。

 

滿足該三項(xiàng)前提的過(guò)程也就是能源替代制度發(fā)揮作用的過(guò)程。

 

能源替代與替代能源是相伴而生的兩個(gè)概念，后者代表對(duì)象，前者代表過(guò)程。替代能源是相對(duì)于被替代能源而言的，當(dāng)一種能源品種(往往是非傳統(tǒng)能源)在某些指標(biāo)上，如成本效益性、穩(wěn)定性、安全性等較當(dāng)前的主導(dǎo)能源品種表現(xiàn)更為優(yōu)越時(shí)，常常可以被稱為替代能源，而作為比較對(duì)象的另一種能源品種則被稱為被替代能源，這個(gè)替代能源逐漸取代被替代能源成為主導(dǎo)能源的過(guò)程就是能源替代的過(guò)程，進(jìn)而規(guī)制整個(gè)過(guò)程的規(guī)范就是能源替代規(guī)范。

 

（二） 能源替代規(guī)范的特征

 

能源替代規(guī)范周期較長(zhǎng)、涵蓋能源活動(dòng)的多種環(huán)節(jié)和階段，同時(shí)還具有單向性和相對(duì)性的特征。能源替代規(guī)范作用于替代能源和被替代能源，以及存量和增量?jī)蓚€(gè)領(lǐng)域。除此之外，能源替代規(guī)范還具備強(qiáng)烈的技術(shù)先導(dǎo)性且注重能源價(jià)格等特點(diǎn)。

 

1．能源替代規(guī)范的周期性

 

能源替代規(guī)范的周期性，一方面是由于能源替代主要依賴于能源研發(fā)、利用、開采、轉(zhuǎn)化效率來(lái)實(shí)現(xiàn)，帶有強(qiáng)烈的工程技術(shù)性特征。另一方面能源替代制度的規(guī)范對(duì)象涉及替代能源和被替代能源，更加長(zhǎng)了規(guī)范作用的周期。比如以清潔能源發(fā)電替代煤電就需要既考察清潔能源發(fā)電的技術(shù)、成本、可靠性，也要囊括煤電的技術(shù)改造、退出機(jī)制。

 

2．能源替代規(guī)范具備單向性

 

能源替代規(guī)范具備單向性是指某段期間內(nèi)的能源替代規(guī)范必須具備單向性的，而不是雙向的。可再生能源及清潔能源對(duì)化石能源的替代是當(dāng)前的發(fā)展趨勢(shì)，因此在目前不可能存在化石能源對(duì)可再生能源及清潔能源的替代。因此，能源替代規(guī)范通過(guò)一面引導(dǎo)、鼓勵(lì)替代能源向主導(dǎo)能源進(jìn)行轉(zhuǎn)化，包括市場(chǎng)進(jìn)入、科研支持等，另一方面還包括對(duì)被替代能源進(jìn)行限制，并弱化其主導(dǎo)能源的地位，比如不斷提高準(zhǔn)入條件與技術(shù)要求等。

 

3．能源替代規(guī)范的相對(duì)性

 

雖然在某種程度上減少一種能源品種(被替代能源) 是以增加一種能源品種(替代能源) 來(lái)代替的，類似電路中的“串聯(lián)”，可能會(huì)排除能源結(jié)構(gòu)的多樣化，被認(rèn)為是靜態(tài)的能源規(guī)范，與其他能源法律規(guī)范的互補(bǔ)性較差，但能源替代是相對(duì)替代，而非絕對(duì)替代。這就意味著主導(dǎo)能源與替代能源一定在很長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)作為供給能源而同時(shí)存在，在同一市場(chǎng)開展競(jìng)爭(zhēng)，因此對(duì)二者同時(shí)存在的各種情景，包括初始期、成長(zhǎng)期、成熟期、衰落期都需要具體、切實(shí)的法律制度安排。

 

4．能源替代規(guī)范的量變質(zhì)變性

 

能源替代規(guī)范既作用于替代能源，還作用于被替代能源，同時(shí)也作用于存量與增量?jī)蓚€(gè)領(lǐng)域。因?yàn)槟茉刺娲劝l(fā)在存量領(lǐng)域，也發(fā)生在能源增量領(lǐng)域。在能源替代的初始階段，必定是先從增量領(lǐng)域進(jìn)入，隨著替代能源的邊際成本下降，逐步使替代能源的價(jià)格低于被替代能源時(shí)，替代才能夠發(fā)生。隨著替代能源的體量逐漸超過(guò)增量，存量領(lǐng)域也將出現(xiàn)能源替代。因此，能源替代是從增量領(lǐng)域過(guò)度到存量領(lǐng)域的。

 

5．能源替代規(guī)范的技術(shù)先導(dǎo)性

 

因此能源替代規(guī)范要重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)能源技術(shù)規(guī)范與能源價(jià)格規(guī)范，前者比如鼓勵(lì)技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新發(fā)明，從根本上破除替代能源的成本壁壘，后者比如完善電力市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制，使替代能源具備與被替代能源相競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)格優(yōu)勢(shì)。

 

原標(biāo)題:我國(guó)能源替代規(guī)范法律問(wèn)題研究（上）