【案情簡(jiǎn)介】

2018年5月4日，浙江省海寧市環(huán)保局執(zhí)法人員對(duì)海寧文宏包裝材料有限公司開(kāi)展執(zhí)法檢查。該公司主要從事紙箱包裝生產(chǎn)，主要生產(chǎn)工藝：原料——印刷——開(kāi)槽——裝訂——產(chǎn)品。檢查發(fā)現(xiàn)，該公司于2016年10月開(kāi)始將設(shè)備逐步搬入現(xiàn)有車(chē)間，現(xiàn)有水性印刷成型機(jī)1臺(tái)，尚有1臺(tái)印刷機(jī)正在采購(gòu)。檢查時(shí)該公司正在生產(chǎn)，該公司未能提供相應(yīng)的審批手續(xù)，該項(xiàng)目未經(jīng)環(huán)保審批擅自開(kāi)工建設(shè)，且該公司未能提供相應(yīng)的環(huán)保驗(yàn)收手續(xù)，該項(xiàng)目未執(zhí)行“三同時(shí)”制度即投入生產(chǎn)。

【調(diào)查與處理】

5月4日，執(zhí)法人員對(duì)該公司下達(dá)了責(zé)令改正違法行為決定書(shū)，責(zé)令該公司立即停止建設(shè)，并在6個(gè)月內(nèi)改正。報(bào)請(qǐng)局領(lǐng)導(dǎo)審核，對(duì)該公司涉嫌未經(jīng)環(huán)保審批擅自開(kāi)工建設(shè)、未執(zhí)行“三同時(shí)”制度的違法行為予以立案調(diào)查。

當(dāng)日，海寧市環(huán)保局委托海寧正明資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所對(duì)該公司資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。以5月4日為基準(zhǔn)日進(jìn)行評(píng)估，該公司總投資額為120.895萬(wàn)元。

5月24日，執(zhí)法人員對(duì)該公司法定代表人翁文斌就上述行為進(jìn)行調(diào)查詢(xún)問(wèn)，其表示情況屬實(shí)，且對(duì)評(píng)估額度無(wú)異議。同時(shí)表示其本人是公司行為決策者，公司事務(wù)均由其負(fù)責(zé)。

經(jīng)調(diào)查，該公司于2016年10月開(kāi)始租用廠房，逐步搬入設(shè)備，開(kāi)始調(diào)試、生產(chǎn)。對(duì)照《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類(lèi)管理名錄》，該公司建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)辦理環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告表。但該公司一直未辦理相關(guān)手續(xù)。

6月7日，經(jīng)海寧市環(huán)保局案審小組審議，本案違法事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，適用法律準(zhǔn)確，程序得當(dāng)。針對(duì)未經(jīng)環(huán)保審批擅自開(kāi)工建設(shè)的行為，擬處罰款4.84萬(wàn)元;針對(duì)違反“三同時(shí)”制度的行為，擬處罰款24.8萬(wàn)元。同時(shí)，擬對(duì)該公司法定代表人翁文斌罰款5.9萬(wàn)元。因罰款數(shù)額超過(guò)10萬(wàn)元整，提交局班子會(huì)議討論。

6月8日，經(jīng)局班子審核，下發(fā)行政處罰告知書(shū)，并于6月8日送達(dá)該公司。6月12日，該公司向海寧市環(huán)保局提交一份申辯書(shū)，要求從輕處罰。

6月21日，根據(jù)當(dāng)事人提供的情況，海寧市環(huán)保局再次赴現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。根據(jù)調(diào)查情況再次審議，維持原處罰決定。

6月22日，海寧市環(huán)保局依法下發(fā)行政處罰決定書(shū)，于6月25日送達(dá)該公司。

【法律分析】

一是《環(huán)境保護(hù)法》第十九條規(guī)定：“編制有關(guān)開(kāi)發(fā)利用規(guī)劃，建設(shè)對(duì)環(huán)境有影響的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)。未依法進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)的開(kāi)發(fā)利用規(guī)劃，不得組織實(shí)施;未依法進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)的建設(shè)項(xiàng)目，不得開(kāi)工建設(shè)”;《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》第二十二條第一款規(guī)定：“建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、報(bào)告表，由建設(shè)單位按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定報(bào)有審批權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)審批”。對(duì)照《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類(lèi)管理名錄》，該公司建設(shè)項(xiàng)目需編制環(huán)境影響報(bào)告表，但該公司未經(jīng)環(huán)保審批擅自開(kāi)工建設(shè)。

《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定：“建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施，必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用”。該公司未建設(shè)需要配套的環(huán)境保護(hù)設(shè)施，擅自投入生產(chǎn)，未執(zhí)行“三同時(shí)”制度。

二是《環(huán)境保護(hù)法》第六十一條規(guī)定：“建設(shè)單位未依法提交建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件或者環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自開(kāi)工建設(shè)的，由負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)責(zé)令停止建設(shè)，處以罰款，并可以責(zé)令恢復(fù)原狀”;《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》第三十一條第一款規(guī)定：“建設(shè)單位未依法報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、報(bào)告表，或者未依照本法第二十四條的規(guī)定重新報(bào)批或者報(bào)請(qǐng)重新審核環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、報(bào)告表，擅自開(kāi)工建設(shè)的，由縣級(jí)以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)責(zé)令停止建設(shè)，根據(jù)違法情節(jié)和危害后果，處建設(shè)項(xiàng)目總投資額百分之一以上百分之五以下的罰款，并可以責(zé)令恢復(fù)原狀;對(duì)建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分”。

《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第二十三條第一款規(guī)定：“違反本條例規(guī)定，需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施未建成、未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格，建設(shè)項(xiàng)目即投入生產(chǎn)或者使用，或者在環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗(yàn)收中弄虛作假的，由縣級(jí)以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)責(zé)令限期改正，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款;逾期不改正的，處100萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款;造成重大環(huán)境污染或者生態(tài)破壞的，責(zé)令停止生產(chǎn)或者使用，或者報(bào)經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令關(guān)閉”。

按照《嘉興市環(huán)保行政處罰自由裁量基準(zhǔn)》相關(guān)規(guī)定，針對(duì)其未經(jīng)環(huán)保審批擅自開(kāi)工建設(shè)的行為，處總投資額4%的罰款;針對(duì)違反“三同時(shí)”制度的行為，因該公司3年內(nèi)首次違法，且事后積極按照要求整改，辦理相應(yīng)手續(xù)，建立環(huán)保管理制度，同時(shí)總投資額在200萬(wàn)元以下，屬于小微企業(yè)，應(yīng)當(dāng)作為從輕的情節(jié)重點(diǎn)考慮。綜合考慮該公司違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和危害后果，最終罰款24.8萬(wàn)元，同時(shí)對(duì)法定代表人翁文斌罰款5.9萬(wàn)元。

【典型意義】

本案是一堂生動(dòng)的環(huán)境法治課。該案典型意義在于：

一是準(zhǔn)確、全面詮釋了“雙罰”制度。現(xiàn)行行政法律法規(guī)多數(shù)規(guī)定的是替代責(zé)任，即只追究單位主體的法律責(zé)任，而不追究單位成員的法律責(zé)任，這在一定程度上會(huì)滋養(yǎng)責(zé)任人“事不關(guān)己”的心態(tài)。“雙罰”制度能夠更有效地預(yù)防違法行為的發(fā)生，企業(yè)受罰、管理人員有責(zé)。企業(yè)的環(huán)境保護(hù)主體責(zé)任直接與責(zé)任人的個(gè)人權(quán)益掛鉤，將進(jìn)一步倒逼責(zé)任人切實(shí)履行環(huán)保職責(zé)，加大管理力度，從而降低負(fù)責(zé)人和其他責(zé)任人參與、縱容違法行為的可能性。

二是明確了“三同時(shí)”驗(yàn)收的主體責(zé)任和法律地位。2017年10月1日，《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》修訂實(shí)施，首次提出“自主驗(yàn)收”。《條例》規(guī)定驗(yàn)收主體由環(huán)保部門(mén)轉(zhuǎn)至建設(shè)單位，建設(shè)單位須嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)環(huán)保管理措施。而環(huán)保部門(mén)在事前、事中、事后進(jìn)行全方位監(jiān)管。同時(shí)《條例》進(jìn)一步明確了驗(yàn)收的法律地位，建設(shè)項(xiàng)目配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施經(jīng)驗(yàn)收合格，方可投入生產(chǎn)或者使用;未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得投入生產(chǎn)或者使用。否則將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

三是進(jìn)一步加大違法行為的打擊力度，強(qiáng)化執(zhí)法“武器”。較之原來(lái)的《條例》，新《條例》將罰款額度從10萬(wàn)元以下提至20萬(wàn)元~100萬(wàn)元，并對(duì)直接負(fù)責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人處5萬(wàn)元~20萬(wàn)元的罰款，同時(shí)還應(yīng)下達(dá)限期改正的行政命令。因無(wú)相應(yīng)的期限規(guī)定，海寧市環(huán)保局參考《民事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定，暫定限期6個(gè)月內(nèi)改正。若逾期不改正，還將面臨100萬(wàn)元~200萬(wàn)元的罰款。巨大的經(jīng)濟(jì)壓力將督促企業(yè)做好自身環(huán)保管理，從“不能做”、“不敢做”逐步變成“不去做”。在當(dāng)前全面加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)、堅(jiān)決打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)的形勢(shì)下，打造環(huán)保鐵軍，合理運(yùn)用法律武器，讓環(huán)境違法行為無(wú)處遁形，具有十分重要的戰(zhàn)略意義。