各個國家具有其獨特的歷史、政治和經(jīng)濟情況，各國政府對電力部門監(jiān)管的性質(zhì)也有所不同。但其相同點是所有國家都需要對電力部門進行監(jiān)管。首先，電力對現(xiàn)代社會的福祉至關(guān)重要，電力部門是“影響公共利益”的行業(yè)。其次，電力行業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟特征決定了，單一供應(yīng)商往往能夠用比多個小實體更低的總成本來滿足整體的需求。

在這些條件下無法開展競爭，最終除了一家獨大，所有別的公司都會退出市場。生存下來的實體被稱為“自然壟斷企業(yè)”，像其他壟斷行業(yè)一樣，他們有權(quán)限制產(chǎn)出，并將價格定在高于經(jīng)濟合理的水平之上。在這種情況下，經(jīng)濟效率和公平將受到威脅。

本文重點介紹監(jiān)管方法，包含兩個方面：監(jiān)管內(nèi)容和監(jiān)管程序。

監(jiān)管內(nèi)容涉及到技術(shù)細節(jié)：

電力行業(yè)的哪些要素需要受到監(jiān)管，以及如何監(jiān)管?

采用什么方式，如何用最好的方式得到所需的結(jié)果?

監(jiān)管程序涉及到程序性的問題：

監(jiān)管部門怎么做出決策?

信息如何收集和驗證?

哪些單位(利益相關(guān)者)可以參與監(jiān)管過程?

各方(包括消費者)的權(quán)利如何保護?

1、美國電力系統(tǒng)的監(jiān)管與治理

電力監(jiān)管機構(gòu)

聯(lián)邦政府的電力監(jiān)管機構(gòu)是聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會(FERC)，其權(quán)力來自《1935年聯(lián)邦電力法》(FPA)及其修正案。在多州同步運營的電網(wǎng)中設(shè)立的競爭性批發(fā)市場受到FERC的管制，因為這些市場與跨州業(yè)務(wù)相互影響。

有許多機構(gòu)管理電力供需之間的實時協(xié)調(diào)：包括區(qū)域輸電組織(RTO)，獨立系統(tǒng)運營商(ISO)和單個電力公司控制區(qū)，且并非美國的所有地區(qū)都有ISO/RTO。

無論是由RTO、ISO，還是由電力公司控制區(qū)運營商提供服務(wù)，所有地區(qū)都有FERC監(jiān)管下的某種形式的電力批發(fā)市場。電力公司運營的市場可能只有一個買家，而ISO/RTO往往會有很多買家。FERC關(guān)于區(qū)域系統(tǒng)規(guī)劃的1000號法令適用于控制區(qū)運營商，并規(guī)定了跨控制區(qū)規(guī)劃的具體目標。

聯(lián)邦政府對競爭市場的監(jiān)督

美國有七個RTO/ISO，其各自的市場結(jié)構(gòu)對競爭機制的依賴程度是不同的。只有通過收集和分析市場數(shù)據(jù)，F(xiàn)ERC才能確定特定市場是否具備競爭性，以及市場價格是否“公平合理”。每個ISO/RTO都有一個與市場運作分開的“市場監(jiān)控處”。2008年，F(xiàn)ERC要求每個ISO/RTO向其市場監(jiān)控處提供足以履行職責(zé)的市場數(shù)據(jù)、資源和人員，并要求市場監(jiān)控處直接向其ISO/RTO董事會匯報。FERC還命令市場監(jiān)控處承擔(dān)額外的職責(zé)：

•識別出無效的市場規(guī)則，并提出新規(guī)則和電價調(diào)整的建議;

•審查電力批發(fā)市場的運行狀況，并向ISO/RTO、FERC和其他利益相關(guān)方和有關(guān)方面匯報;

•向FERC通報可能需要調(diào)查的市場參與者或ISO/RTO的行為。

ISO/RTO的電價標準由批發(fā)市場設(shè)計文件和相關(guān)規(guī)則形成，受FERC管轄。當發(fā)現(xiàn)市場力濫用的情況，F(xiàn)ERC將指導(dǎo)ISO/RTO修改其市場規(guī)則以補救問題。它也有權(quán)對違反規(guī)定行使市場力的當事人進行罰款，最高罰款額為每項違規(guī)行為每天100萬美元。

州政府的監(jiān)管

州政府負責(zé)監(jiān)管電力行業(yè)最終涉及零售的各個事項，其中最重要的監(jiān)管任務(wù)如下：

•電力公司的收入和零售價格：價格制定是州政府監(jiān)管職能的核心內(nèi)容。

•配額標準：許多州對電力供應(yīng)中必須使用的資源比例做出了規(guī)定。這些“配額標準”要求服務(wù)提供商要完成一定比例的指定資源類型的銷售量，通常指可再生能源。

•資源獲取：電力公司的規(guī)劃和投資必須得到監(jiān)管部門的審查和批準。

•終端能效：約有一半的美國各州均頒布了有關(guān)能效的指導(dǎo)性文件，將能效作為滿足消費者需求的最低成本的資源。

•服務(wù)標準和質(zhì)量:監(jiān)管部門規(guī)定了有關(guān)電壓、頻率等的具體標準和技術(shù)指標，這些標準通常根據(jù)行業(yè)標準制定。監(jiān)管部門還針對分布式能源規(guī)定了并網(wǎng)標準。根據(jù)停電頻率和時段，或者對顧客報修及投訴的響應(yīng)速度等指標，監(jiān)管部門也提出了服務(wù)質(zhì)量和績效標準。

•選址與環(huán)保要求：作為投資審批流程的一部分，監(jiān)管部門對新建電廠的選址擁有管理權(quán)，負責(zé)審查項目的土地利用，以及對空氣和水質(zhì)的影響等問題。

2、共識和建議

基于美國經(jīng)驗的幾點共識

1、受監(jiān)管的實體—電網(wǎng)公司、發(fā)電廠、第三方供應(yīng)商等—會對施加給他們的監(jiān)管要求做出回應(yīng)。

2、一方面要做好政策和規(guī)劃，另一方面要鼓勵競爭，這兩者并不相互排斥。

3、能源政策與環(huán)境政策密不可分。每種政策的有效性和成本效益取決于對兩者的綜合考慮。

中國電力的重點監(jiān)管領(lǐng)域

隨著改革的深入，中國電力部門的監(jiān)管方式以及機構(gòu)能力都將需要改進。需要監(jiān)管的關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)ǎ?/p>

•監(jiān)管流程：透明，可預(yù)見，公開

•管轄范圍：中央和省級監(jiān)管部門的職權(quán)定位及其職權(quán)分配

•監(jiān)管方法：定價

設(shè)定壟斷性服務(wù)的價格和收入水平

競爭性服務(wù)的定價

保護無議價能力的客戶群體

•資源規(guī)劃與采購：明確流程、明確角色定位和責(zé)任，建立規(guī)劃、投資決策與項目審批之間的明確聯(lián)系

•產(chǎn)能過剩以及可能無法回收的(擱淺)成本

沒有市場競爭力的發(fā)電產(chǎn)能的處理

•資源充足性：在競爭性和非競爭性資源的環(huán)境下，如何保持資源的充足性

•系統(tǒng)運營

發(fā)電機組調(diào)度及補償機制改革

系統(tǒng)運營中確保需求響應(yīng)和波動性發(fā)電(可再生能源)上網(wǎng)

靈活性資源及輔助服務(wù)

•競爭機制：設(shè)計與監(jiān)督

防止濫用壟斷勢力

•能源及環(huán)境政策與監(jiān)管的結(jié)合

電力行業(yè)在實現(xiàn)中國空氣質(zhì)量與氣候變化目標中的作用