第六章 合同能源管理項目風(fēng)險控制

合同能源管理項目涉度多方交易主體，項目實施環(huán)節(jié)復(fù)雜，周期較長，不確定因素較多，風(fēng)險的來源和種類多，且不容易識別和控制。合同能源管理項目的特征決定了節(jié)能服務(wù)公司在合同期內(nèi)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)較多，如果項a發(fā)生風(fēng)險，遭受的損失也較大。因此，節(jié)能服務(wù)公司必須從項目調(diào)研階段開始直至項目合同結(jié)束，全過程監(jiān)控風(fēng)險。

有些風(fēng)險是可以預(yù)防和控制的，有些風(fēng)險是無法預(yù)知和控制的。這就需要節(jié)能服務(wù)公司具備很強的分析、評價、控制和管理風(fēng)險的能力，以廈早預(yù)測和識別風(fēng)險，度時規(guī)避或分散風(fēng)險，有效控制或降低風(fēng)險。

第一節(jié) 風(fēng)險的來源和種類

合同能源管理項目一般分為三個階段：項目前期為調(diào)研決策階段，從初始與用能單位接觸至合同簽訂;項目中期為建設(shè)階段，從合同開始履行至項目驗收合格;項目后期為受益階段，從項目正常運行開始至合同結(jié)束。風(fēng)險存在于項目的各個階段，在不同的階段，可能存在不同的風(fēng)險。這些風(fēng)險主要來自于節(jié)能服務(wù)公司、用能單位和不可抗力。

一、來自于節(jié)能服務(wù)公司的風(fēng)險

1.項目決策失誤

決策正確與否決定項目成敗。決策過程是否科學(xué)、民主，用能單位評價和項目評價是否準確，是可能導(dǎo)致決策失誤的主要原因。這是項目調(diào)研決策階段存在的風(fēng)險。雖然在評價時，遵循一些基本的原則，但由于評價人員責(zé)任心不強、工作不細或能力不足，可能導(dǎo)致評價出現(xiàn)偏差，為項目決策埋下隱患。

影響項目評價結(jié)果的因素主要體現(xiàn)在：

(1)資料的全面性、真實性。沒有獲得用能單位全面真實的經(jīng)營、財務(wù)和管理等方面的資料;用能單位的產(chǎn)品受到國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保政策等限制。

(2)節(jié)能技術(shù)措施的先進性、適用性。技術(shù)措施或施工方案不完全適合用能單位的生產(chǎn)工藝或系統(tǒng)，或技術(shù)不可靠、不成熟，導(dǎo)致項目不能正常運行，甚至失敗。

(3)項目的經(jīng)濟性。節(jié)能效益預(yù)測不準確，項目成本預(yù)算不準確，導(dǎo)致項目回報降低。

2.合同訂立不當

節(jié)能服務(wù)合同訂立時，對項目建設(shè)成本分擔(dān)、節(jié)能量確認、試運行和驗收、節(jié)能效益歸屬以及所有權(quán)處理等約定不清，責(zé)任不明，相互推諉，可能產(chǎn)生糾紛，最終節(jié)能服務(wù)公司遭受損失。

關(guān)聯(lián)合同(如節(jié)能改造方案設(shè)計合同、設(shè)備采購合同、安裝施工合同、節(jié)能量確認服務(wù)合同等)與節(jié)能服務(wù)合同的關(guān)聯(lián)條款規(guī)定不一致，產(chǎn)生糾紛。

3項目建設(shè)風(fēng)險

(1)項目設(shè)計風(fēng)險。設(shè)計單位選擇不當、設(shè)計依據(jù)的基礎(chǔ)資料不全、設(shè)計成果不完善或者有缺陷，影響工程質(zhì)量和進度。

(2)項目施工安裝風(fēng)險。項目施工安裝風(fēng)險產(chǎn)生的情況比較復(fù)雜，涉及節(jié)能服務(wù)公司、用能單位、供貨商、安裝商等多方面。節(jié)能服務(wù)公司是否有能力協(xié)調(diào)和管理設(shè)計單位、供應(yīng)商、安裝商等按規(guī)定履行合同，項目建設(shè)質(zhì)量能否達到合同規(guī)定的要求等，都是不可忽視的風(fēng)險因素。

4.項目節(jié)能量風(fēng)險

項目節(jié)能量風(fēng)險主要是指項目實施后不能達到預(yù)計的節(jié)能量，從而影響項目收益的風(fēng)險。節(jié)能服務(wù)公司和用能單位簽訂節(jié)能項目合同時，節(jié)能量只是一個預(yù)計值，這是節(jié)能服務(wù)公司能否從項目中贏利的主要風(fēng)險。

發(fā)生項目節(jié)能量風(fēng)險的原因主要有：預(yù)計項目節(jié)能量時，沒有全面考慮影響節(jié)能量的各種因素，能耗基準線不準確，項目設(shè)備或工程施工沒有達到設(shè)計要求，用能單位設(shè)備運行狀況發(fā)生變化，節(jié)能量確認方法不適用等。

二、來自于用能單位的風(fēng)險

1用能單位信用風(fēng)險

信用風(fēng)險是指用能單位不能按合同約定及時足額支付節(jié)能服務(wù)公司服務(wù)費的情況。如果用能單位經(jīng)營、財務(wù)、人員等方面發(fā)生變化，很難保證用能單位不出現(xiàn)信用風(fēng)險。

2用能單位經(jīng)營風(fēng)險

用能單位經(jīng)營不善，贏利能力下降，或者盲目投資，導(dǎo)致資金鏈緊張，無力向節(jié)能服務(wù)公司支付服務(wù)費。

用能單位無法達到國家環(huán)保、淘汰落后產(chǎn)能等政策的要求，生產(chǎn)經(jīng)營受到制約。

3項目運行風(fēng)險

用能單位受市場的影響，可能會壓縮生產(chǎn)規(guī)模，這樣節(jié)能改造后的設(shè)備就達不到原定負荷，項目節(jié)能量及效益就會下降，從而導(dǎo)致節(jié)能服務(wù)公司的收益下降。

用能單位相關(guān)設(shè)備運行不正常，導(dǎo)致項目運行不正常。

三、來自于不可抗力的風(fēng)險

來自不可抗力的風(fēng)險主要由兩部分構(gòu)成：一是由自然原因引起的自然現(xiàn)象，如火災(zāi)，旱災(zāi)、地震、風(fēng)災(zāi)、大雪、山崩等;二是由社會原因引起的社會現(xiàn)象，如戰(zhàn)爭、動亂、罷工等。