第4節(jié) 監(jiān)管的層次和內(nèi)容

電力市場(chǎng)的監(jiān)管可以分為微觀監(jiān)管和宏觀監(jiān)管兩個(gè)層面。在微觀層面，是對(duì)市場(chǎng)成員個(gè)體的監(jiān)管;在宏觀層面，是對(duì)市場(chǎng)整體的監(jiān)管，如評(píng)估市場(chǎng)規(guī)則的有效性、市場(chǎng)效率的高低、市場(chǎng)開放程度是否合理，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果作必要的修改。

微觀監(jiān)管和宏觀監(jiān)管各有側(cè)重，宏觀側(cè)重于市場(chǎng)整體情況，做整體的分析;微觀側(cè)重于市場(chǎng)個(gè)體的行為。宏觀監(jiān)管與微觀監(jiān)管是相互關(guān)聯(lián)的，個(gè)體的綜合就是整體。比如，一個(gè)煤耗低、效率高的發(fā)電廠在市場(chǎng)中中標(biāo)的電量過(guò)少，可能是由于該廠的競(jìng)爭(zhēng)策略失誤;如果大量的高效率電廠中標(biāo)電量低，那么就可能說(shuō)明市場(chǎng)規(guī)則存在缺陷，給出了錯(cuò)誤的激勵(lì)信號(hào)。一個(gè)市場(chǎng)成員的違規(guī)是市場(chǎng)成員的個(gè)體行為，但如果大量的市場(chǎng)成員采用類似的方式違反市場(chǎng)規(guī)則，則說(shuō)明市場(chǎng)規(guī)則處理市場(chǎng)成員違規(guī)的力度不夠，不足以維持市場(chǎng)秩序，或者市場(chǎng)規(guī)則中所做出的規(guī)定本身是不合理的。因此，微觀。臨管和宏觀監(jiān)管并不是截然不同的、沒(méi)有關(guān)聯(lián)的，只是分析的側(cè)重點(diǎn)不同。

無(wú)論是微觀監(jiān)管還是宏觀監(jiān)管，在電力市場(chǎng)環(huán)境下無(wú)非是針對(duì)發(fā)電、輸(配)電和用電這幾個(gè)環(huán)節(jié)展開的。因此，整個(gè)電力監(jiān)管體系可以用下圖來(lái)表示。

一般監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)根據(jù)發(fā)電、輸(配)電和用電這幾個(gè)環(huán)節(jié)引入的競(jìng)爭(zhēng)力的大小來(lái)決定監(jiān)管的力度。因?yàn)檩斉潆姷奶烊粔艛嘈宰顝?qiáng)，所以是電力監(jiān)管的重中之重。

4.1 微觀監(jiān)管

微觀監(jiān)管的主要目的是保證市場(chǎng)秩序。監(jiān)管對(duì)象是參與市場(chǎng)交易的市場(chǎng)成員，包括電網(wǎng)公司、調(diào)度交易中心、發(fā)電廠、供電企業(yè)、用戶。在我國(guó)目前的電力市場(chǎng)改革中，還沒(méi)有開放用戶側(cè)，主要的市場(chǎng)成員是電網(wǎng)公司和發(fā)電廠。因此，微觀監(jiān)管主要是指針對(duì)電網(wǎng)公司和發(fā)電廠的監(jiān)管。微觀監(jiān)管的核心任務(wù)是：判斷市場(chǎng)成員是否濫用市場(chǎng)力損害其他市場(chǎng)成員的利益和市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)。判斷市場(chǎng)成員是否利用市場(chǎng)力的方法是：分析競(jìng)爭(zhēng)主體的市場(chǎng)行為背離完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的程度。判斷市場(chǎng)成員利用市場(chǎng)力的危害程度的方法是：分析市場(chǎng)價(jià)格是否發(fā)生畸形以及畸變的程度。后文將對(duì)發(fā)電監(jiān)管和輸電監(jiān)管詳加闡述。

4.2 宏觀監(jiān)管

宏觀監(jiān)管的根本日的是提高市場(chǎng)效率，促進(jìn)市場(chǎng)的健康發(fā)展。市場(chǎng)效率高體現(xiàn)在三個(gè)方面：

首先，是靜態(tài)效益，即保證現(xiàn)有資源優(yōu)化使用，合理使用輸配電資源與發(fā)電資源，促使高效率、低成本、低污染的機(jī)組多發(fā)電，提高電力系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行水平。

其次，是動(dòng)態(tài)效益，要給出正確的經(jīng)濟(jì)信號(hào)，指導(dǎo)新資源進(jìn)入電力行業(yè)，將電力資源納入整個(gè)社會(huì)資源優(yōu)化配置鏈中。用合理的經(jīng)濟(jì)信號(hào)，用市場(chǎng)的手段，進(jìn)行電力系統(tǒng)的規(guī)劃，合理促進(jìn)電網(wǎng)建設(shè)和電源建設(shè)，以及新技術(shù)、新管理方法在電力系統(tǒng)中的應(yīng)用。

最后，是社會(huì)效益，電力價(jià)格要合理，保護(hù)電力用戶的權(quán)益，最大化社會(huì)利益。電力是社會(huì)的基層行業(yè)，電價(jià)高低將影響居民生活水平，影響當(dāng)?shù)毓ど虡I(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

電力市場(chǎng)的三種層次的效益是相互影響、緊密關(guān)聯(lián)的。靜態(tài)效益是動(dòng)態(tài)效益和社會(huì)效益的基礎(chǔ)。當(dāng)靜態(tài)效益低時(shí)，現(xiàn)有的電力資源得不到優(yōu)化配置，系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行水平不高，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)無(wú)序，就不能合理吸引新投資進(jìn)入電力工業(yè)，不能獲得良好的動(dòng)態(tài)效益;靜態(tài)效益低還將導(dǎo)致電力生產(chǎn)成本高，帶動(dòng)電價(jià)上升，導(dǎo)致社會(huì)效益低下。當(dāng)動(dòng)態(tài)效益低時(shí)，新投資、新技術(shù)、新管理方法不能合理進(jìn)入電力工業(yè)，不利于電力系統(tǒng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展，危害部分市場(chǎng)成員與用戶的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。當(dāng)社會(huì)效益低時(shí)，電力價(jià)格背離成本，比如電價(jià)過(guò)高，在這種情況下，發(fā)電廠將集中考慮進(jìn)一步投機(jī)，而不是努力降低生產(chǎn)成本;電價(jià)過(guò)低時(shí)，發(fā)生了惡性競(jìng)爭(zhēng)，這時(shí)難以吸引新投資，新資源不能合理流入電力工業(yè)，導(dǎo)致動(dòng)態(tài)效益低下。

在靜態(tài)效益高時(shí)，動(dòng)態(tài)效益和社會(huì)效益不一定高。比如，在發(fā)電側(cè)的競(jìng)爭(zhēng)中，機(jī)組的組合方式、經(jīng)濟(jì)調(diào)度等思想得到了良好地執(zhí)行，水電棄水量少，甚至沒(méi)有棄水;高效率的機(jī)組大量發(fā)電，而低效率的機(jī)組發(fā)電量少;機(jī)組沒(méi)有頻繁啟停等等。系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行水平較高，但市場(chǎng)被少數(shù)幾個(gè)市場(chǎng)成員操縱，發(fā)電廠雖然按照經(jīng)濟(jì)的方式運(yùn)行，但報(bào)價(jià)過(guò)高，嚴(yán)重影響社會(huì)效益。

市場(chǎng)成員的投機(jī)會(huì)影響市場(chǎng)效率，但市場(chǎng)低效率不都是市場(chǎng)成員投機(jī)造成的，市場(chǎng)規(guī)則和市場(chǎng)設(shè)計(jì)的影響更加深遠(yuǎn)。下面列舉幾種由于市場(chǎng)設(shè)計(jì)和市場(chǎng)規(guī)則導(dǎo)致市場(chǎng)效率低下的情況：

第一種情況是，制定規(guī)則時(shí)忽視電力工業(yè)的特點(diǎn)，比如說(shuō)導(dǎo)致機(jī)組頻繁啟停，大容量火電機(jī)組開停機(jī)調(diào)峰。

第二情況是，缺乏必要的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施和促進(jìn)電源配合的措施，導(dǎo)致水電棄水，或者有調(diào)節(jié)能力強(qiáng)的水電調(diào)峰量小。

第三種情況是，給出錯(cuò)誤的激勵(lì)，高成本、高污染機(jī)組大量發(fā)電。

上述列舉的三種情況都是市場(chǎng)設(shè)計(jì)和市場(chǎng)規(guī)則不合理，導(dǎo)致市場(chǎng)的靜態(tài)效益低下的情況。由于設(shè)計(jì)和管理經(jīng)驗(yàn)不足，我國(guó)在建設(shè)區(qū)域電力市場(chǎng)初期，發(fā)生了一些市場(chǎng)激勵(lì)與市場(chǎng)效益相悖的情況。下面以華東區(qū)域市場(chǎng)為例，供讀者分析。

華東區(qū)域市場(chǎng)競(jìng)價(jià)規(guī)則日前沒(méi)有考慮對(duì)脫硫機(jī)組的補(bǔ)償。按國(guó)家環(huán)保政策的規(guī)定，脫硫機(jī)組與非脫硫機(jī)組相比，應(yīng)獲得1.5分的環(huán)保折價(jià)，但這部分環(huán)保折價(jià)在華東電力市場(chǎng)的競(jìng)價(jià)中并沒(méi)有得到體現(xiàn)，市場(chǎng)競(jìng)價(jià)中沒(méi)有考慮脫硫機(jī)組的環(huán)保折價(jià)。另一方面，地方政府尚未征收排污費(fèi)，反映出當(dāng)前電力市場(chǎng)化改革措施的不配套。由于脫硫機(jī)組的固定成本大于非脫硫機(jī)組，前者比后者缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，造成不環(huán)保的機(jī)組反而獲得了更多的市場(chǎng)份額。這是較為典型的市場(chǎng)機(jī)制不完善給出的錯(cuò)誤激勵(lì)。

第二個(gè)例子也是類似的情況。華東電力市場(chǎng)中按電價(jià)排序的市場(chǎng)出清機(jī)制與節(jié)能降耗的目標(biāo)并不完全一致，新投產(chǎn)低煤耗機(jī)組由于要回收投資成本，在市場(chǎng)中的報(bào)價(jià)高，在競(jìng)價(jià)排序中并不占優(yōu)勢(shì);而煤耗高的老機(jī)組由于報(bào)價(jià)低，往往能夠獲得更多的中標(biāo)電量。同時(shí)，由于華東市場(chǎng)中煤耗低的A類機(jī)組參與市場(chǎng)競(jìng)價(jià)，其發(fā)電利用小時(shí)數(shù)受到市場(chǎng)競(jìng)價(jià)的影響;而高煤耗的B類機(jī)組和C類機(jī)組不參與市場(chǎng)競(jìng)價(jià)，卻能通過(guò)年度合同獲得固定的發(fā)電利用小時(shí)。因此，華東區(qū)域電力市場(chǎng)的建設(shè)應(yīng)進(jìn)一步考慮，如何利用市場(chǎng)機(jī)制，在平均上網(wǎng)電價(jià)不上揚(yáng)的前提下，充分利用大機(jī)組容量資源，推進(jìn)節(jié)能降耗。

市場(chǎng)設(shè)計(jì)和市場(chǎng)規(guī)則不合理導(dǎo)致的市場(chǎng)效率低的情況還有很多種。請(qǐng)讀者思考，市場(chǎng)設(shè)計(jì)和市場(chǎng)規(guī)則的不合理，還有哪些情況會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的靜態(tài)效益低下，以及如何導(dǎo)致電力市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)效益和社會(huì)效益比較低。

目前國(guó)際上常用的對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀評(píng)估的指標(biāo)主要是市場(chǎng)集中度指標(biāo)HHI和市場(chǎng)價(jià)格的指標(biāo)Lerner指數(shù)。

HHI指數(shù)是指市場(chǎng)成員市場(chǎng)份額的平方和，定義如下：

其中，n為市場(chǎng)中，市場(chǎng)成員數(shù)日;Si為第i個(gè)市場(chǎng)成員的市場(chǎng)份額的百分在完全壟斷的行業(yè)，一個(gè)市場(chǎng)成員的市場(chǎng)份額為100%，那么HHI指數(shù)就是1 00的平方，為1萬(wàn)。當(dāng)市場(chǎng)中有無(wú)窮多個(gè)市場(chǎng)成員，每個(gè)市場(chǎng)成員的市場(chǎng)份額都足夠小時(shí)，HHI指數(shù)接近0，如農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)。

市場(chǎng)成員越多，市場(chǎng)份額越分散，HHI指數(shù)就越小，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)就越有效。國(guó)際上通用的指標(biāo)是，HHI低于1800時(shí)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈;大于1800，小于2500時(shí)，是壟斷競(jìng)爭(zhēng)的，高于2500時(shí)，嚴(yán)重壟斷，競(jìng)爭(zhēng)不足。在我國(guó)，發(fā)電企業(yè)經(jīng)過(guò)2002～2003年的重組后，HHI指數(shù)約為1900，屬于壟斷競(jìng)爭(zhēng)。

用HHI指數(shù)評(píng)估電力市場(chǎng)沒(méi)有充分體現(xiàn)電力市場(chǎng)的特點(diǎn)。比如，由于電力系統(tǒng)要求瞬時(shí)平衡，這可能使一些發(fā)電廠具有很大的市場(chǎng)力，HHI指數(shù)并不能反映這一點(diǎn)。

在電力市場(chǎng)中，由于輸電約束或者其他原因，一個(gè)發(fā)電廠在整個(gè)市場(chǎng)中所占的市場(chǎng)份額比較小，但在其所處的小區(qū)域中，有較大的市場(chǎng)力。這是南電力工業(yè)的特點(diǎn)決定的，一般商品，比如皮鞋，黑龍江的皮鞋廠可以和海南的皮鞋廠進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，但在電力市場(chǎng)中，黑龍江的發(fā)電廠和海南的發(fā)電廠是無(wú)法展開競(jìng)爭(zhēng)的。因此，用HHI指數(shù)評(píng)估電力市場(chǎng)綜合的競(jìng)爭(zhēng)力度時(shí)，具有較大的缺陷，在國(guó)外曾經(jīng)出現(xiàn)HHI指數(shù)在1500左右時(shí)，仍然出現(xiàn)了嚴(yán)重操縱市場(chǎng)的現(xiàn)象。

雖然HHI指數(shù)比較低不能說(shuō)明市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)一定激烈、充分;但HHI指數(shù)偏高則可以比較肯定地說(shuō)明市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力度比較低，發(fā)電廠宏觀市場(chǎng)力較大，市場(chǎng)存在被操控的危險(xiǎn)。

請(qǐng)讀者思考：如何克服HHI指數(shù)在評(píng)估市場(chǎng)力方面的缺陷?

Lerner指數(shù)也是被廣泛用于評(píng)估電力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力度的指標(biāo)，定義為市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)系統(tǒng)邊際成本上浮的百分比。常用于評(píng)估電力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的力度，電價(jià)的合理性。但也具有一些缺點(diǎn)，比如，系統(tǒng)邊際成本的測(cè)算比較困難。電力市場(chǎng)由很多市場(chǎng)組成，市場(chǎng)成員可以在不同的市場(chǎng)中實(shí)施關(guān)聯(lián)性的投機(jī)，Lerner指數(shù)很難發(fā)現(xiàn)這一點(diǎn)。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)在對(duì)電力市場(chǎng)的宏觀運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行評(píng)估時(shí)，可對(duì)電力系統(tǒng)的最優(yōu)運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行測(cè)算，將電力市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)情況與同期最優(yōu)運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行對(duì)比，分析市場(chǎng)有序性與效率。

電力工業(yè)與其他工業(yè)相比，具有較長(zhǎng)的垂直一體化運(yùn)行歷史，管制機(jī)構(gòu)對(duì)電力系統(tǒng)各個(gè)環(huán)節(jié)的成本、技術(shù)特點(diǎn)有比較全面的了解;在優(yōu)化運(yùn)行方面，有大量、成熟的研究成果。這對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)評(píng)估市場(chǎng)宏觀運(yùn)營(yíng)情況而言是非常有利的。

市場(chǎng)條件下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)掌握了發(fā)電廠與成本相關(guān)的信息和全系統(tǒng)的物理特性、技術(shù)條件等信息，以電力系統(tǒng)當(dāng)前狀態(tài)作為邊界條件，即可測(cè)算系統(tǒng)最優(yōu)運(yùn)行狀態(tài)。注意到，監(jiān)管機(jī)構(gòu)測(cè)算最優(yōu)運(yùn)行狀態(tài)與調(diào)度交易中心制定交易計(jì)劃不同，前者所用的數(shù)據(jù)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)所收集的機(jī)組的技術(shù)特性信息、與成本相關(guān)的信息;而后者在制定交易計(jì)劃時(shí)，所用信息是發(fā)電廠的報(bào)價(jià)信息。

Lerner指數(shù)的缺點(diǎn)——系統(tǒng)邊際成本難以獲取(獲得途徑一：邊際電價(jià)可在市場(chǎng)供大于求，價(jià)格低迷時(shí)獲得)。由于電力工業(yè)的特性，發(fā)電廠的邊際成本小于總成本，邊際機(jī)組的邊際成本(系統(tǒng)邊際成本)將小于邊際機(jī)組的總成本，邊際機(jī)組一般是系統(tǒng)的調(diào)峰機(jī)組，如果邊際機(jī)組不能回收全部成本，將缺乏對(duì)調(diào)峰電源的合理激勵(lì)。因此使用Lerner指數(shù)評(píng)估時(shí)將夸大壟斷的程度。

由于電力商品具有規(guī)模效益，完全消除電力市場(chǎng)中的市場(chǎng)力是不可能的，電力市場(chǎng)不可能是完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，電力市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是“有效競(jìng)爭(zhēng)”