第6節(jié) 輸電監(jiān)管

輸電監(jiān)管是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)電網(wǎng)公司的監(jiān)管。對(duì)電網(wǎng)公司的監(jiān)管應(yīng)根據(jù)電網(wǎng)公司所擁有的職權(quán)，分析電網(wǎng)公司濫用各種職權(quán)時(shí)可能采取的不合理行為。輸電監(jiān)管是電力監(jiān)管的重中之重，國家電網(wǎng)公司提出“敖開兩頭，腌管中間”，就是針對(duì)的輸電監(jiān)管。

經(jīng)濟(jì)學(xué)中壟斷有三種形式：自然壟斷，經(jīng)濟(jì)壟斷，行政壟斷。自然壟斷是由商品的自然屬性決定的。經(jīng)濟(jì)壟斷是指由于規(guī)模效益，壟斷的成本低于競(jìng)爭(zhēng)的成本。行政壟斷：政府的權(quán)力對(duì)特殊利益集團(tuán)的保護(hù)，企業(yè)綁架政府，政府和企業(yè)沆瀣一氣，侵占其他行業(yè)的生產(chǎn)者剩余。

電力行業(yè)中的輸電環(huán)節(jié)是天然壟斷經(jīng)營的。對(duì)輸電環(huán)節(jié)的監(jiān)管不是簡單的分拆能夠解決的，應(yīng)以最小的改革成本獲得最大的效益。

在我國電力體制改革方案中，發(fā)電側(cè)電力市場(chǎng)期間，電網(wǎng)公司具有如下職權(quán)：

1、作為市場(chǎng)成員，是大部分市場(chǎng)中的單一買主(是絕大部分電量的統(tǒng)一收購者，是輔助服務(wù)的統(tǒng)一收購者)，是用戶的集中代表;

2、作為電網(wǎng)所有者，提供輸(配)電服務(wù)，并收取輸(配)電費(fèi)用;

3、作為交易組織者，組織市場(chǎng)交易，并組織調(diào)度(調(diào)度交易中心)。

由于電網(wǎng)公司擁有上述權(quán)限，在電力市場(chǎng)中的地位將非常特殊。作為市場(chǎng)的主要需求方，電網(wǎng)公司具有控制市場(chǎng)價(jià)格的能力;作為壟斷的輸(配)電服務(wù)提供者，由于輸(配)電具有自然壟斷的特點(diǎn)，需要對(duì)電網(wǎng)公司的輸(配)電價(jià)格與輸(配)電成本和利潤進(jìn)行管制，并監(jiān)督電網(wǎng)公司按照供用電法規(guī)向用戶供電;作為市場(chǎng)交易組織者，要監(jiān)督電網(wǎng)公司無歧視開放電網(wǎng)，公平、公正、公開地組織市場(chǎng)交易。

6.1 電網(wǎng)安全監(jiān)管

電力系統(tǒng)的安全是追求電力系統(tǒng)運(yùn)行經(jīng)濟(jì)性的前提。近年來國內(nèi)外發(fā)生了很多大面積停電事故，大面積停電事故不但嚴(yán)重影響居民生產(chǎn)、生活，造成重大的設(shè)備損害事故，危機(jī)人民生命財(cái)產(chǎn)安傘，甚至?xí)C(jī)社會(huì)的穩(wěn)定。一次大面積重大事故的損失可能抵消電力系統(tǒng)數(shù)年甚至數(shù)十年經(jīng)濟(jì)運(yùn)行帶來的效益。無論電力系統(tǒng)采用何種方式運(yùn)行，保證電力系繞的安全和穩(wěn)定運(yùn)行都非常重要。因此，電網(wǎng)安全運(yùn)行監(jiān)管是電力監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容之一。對(duì)于電網(wǎng)安全的監(jiān)管可以采取以下措施：

1、建立電網(wǎng)安全的標(biāo)準(zhǔn)和導(dǎo)則，并監(jiān)督實(shí)施;

2、建立關(guān)于電網(wǎng)安全的考評(píng)機(jī)制與獎(jiǎng)懲機(jī)制;

3、建立重大事故報(bào)告機(jī)制。

6.2成本/價(jià)格/利潤監(jiān)管

電網(wǎng)是自然壟斷的，在同一個(gè)地區(qū)，不可能建立兩套電網(wǎng)來進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。在一個(gè)區(qū)域中，只此一家，別無他店。因此，在現(xiàn)階段，電網(wǎng)公司作為非營利機(jī)構(gòu)，其成本和利潤受到管制。管制的基本模式是 COS/ROR(cost-of-service/rate-of-return)模式，即服務(wù)成本/資產(chǎn)回報(bào)率管制。以成本加合理利潤的原則制定價(jià)格。目前，國內(nèi)外均在討論使用基于績效(PBR)的管制方式。

在COS/ROR管制模式下，電網(wǎng)公司缺乏提高效率、提高服務(wù)質(zhì)量、降低成本的激勵(lì)，具體的，存在如下弊端：

1、由于保證回收全部成本，并且利潤率被核定，電網(wǎng)公司缺乏降低成本的壓力和動(dòng)力;

2、電網(wǎng)公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間信息不對(duì)稱，電網(wǎng)公司可能做出一些不合理的開支決定，或者在核定成本時(shí)，電網(wǎng)公司提供虛假的成本信息;

3、當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核定的利潤率比較低時(shí)，電網(wǎng)公司缺乏投資的激勵(lì)，使得電網(wǎng)規(guī)劃、建設(shè)滯后，影響電力系統(tǒng)運(yùn)行的安全性、經(jīng)濟(jì)性;當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核定的利潤率比較高時(shí)，電網(wǎng)公司可能建設(shè)一些不必要的輸電線路，或者效益比較低的輸電線路，不合理地?cái)U(kuò)大成本。

在按照COS/ROR的管制模式中，還存在一些其他問題，這些問題都在不同程度上影響電力市場(chǎng)的效率。

為了激勵(lì)電網(wǎng)公司提高效率，國內(nèi)外廣泛研究基于績效的管制方法(PBR)。如，比例調(diào)整法。在比例調(diào)整法中，規(guī)定電網(wǎng)公司的目標(biāo)利潤率，當(dāng)電網(wǎng)公司的實(shí)際利潤率高于目標(biāo)利潤率時(shí)，可獲得超額利潤中的一部分;當(dāng)電網(wǎng)公司的實(shí)際利潤率低于目標(biāo)利潤率時(shí)，電網(wǎng)公司必須自負(fù)一部分。與成本/利潤管制相比，電網(wǎng)公司降低成本時(shí)，能獲得降低成本帶來的利潤的一部分;電網(wǎng)公司成本升高時(shí)，自負(fù)一部分超額成本。因而這種方式能給予電網(wǎng)公司一定的激勵(lì)。但仍然存在各種缺點(diǎn)，如沒有解決信息不對(duì)稱的問題。

為了激勵(lì)電網(wǎng)公司提高效率，應(yīng)深入研究、探索激勵(lì)電網(wǎng)公司提高效率和服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)管方法。借鑒國內(nèi)外對(duì)壟斷行業(yè)監(jiān)管的方法，研究對(duì)輸配電企業(yè)績效的評(píng)估方法、評(píng)估指標(biāo)，透視市場(chǎng)現(xiàn)象背后的利益格局與法律關(guān)系，建立科學(xué)的考評(píng)與激勵(lì)體系，逐步建立完善的激勵(lì)制度，并建立科學(xué)的成本歸集和成本核定原則與方法，確立成本費(fèi)用的報(bào)告與審核制度，以控制和監(jiān)督輸電企業(yè)的成本。

6.3 公平調(diào)度的監(jiān)管

電力調(diào)度中，由于信息不對(duì)稱，調(diào)度機(jī)構(gòu)所掌握的信息遠(yuǎn)多于發(fā)電企業(yè)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，調(diào)度機(jī)構(gòu)存在利用這種優(yōu)勢(shì)歧視發(fā)電廠的可能。

在當(dāng)前廠網(wǎng)基本分開，而大部分地區(qū)市場(chǎng)格局尚未形成或者正在形成的情況下，公平調(diào)度問題引起了廣泛關(guān)注;即使在市場(chǎng)成為配置資源的主要手段后，公平調(diào)度問題仍然將是電力市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)。

信息披露是公平調(diào)度監(jiān)管的主要手段，關(guān)于信息披露的內(nèi)容將在1.7節(jié)詳細(xì)介紹。

6.4 電網(wǎng)無歧視開放

電網(wǎng)公司作為輸電服務(wù)的唯一提供者，作為市場(chǎng)交易的組織者，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督電網(wǎng)公司，保證電網(wǎng)無歧視的開放，保證各個(gè)市場(chǎng)成員公平地獲得使用電網(wǎng)的機(jī)會(huì)。

如何使電網(wǎng)公司向發(fā)電廠無歧視地開放電網(wǎng)，是電力市場(chǎng)中出現(xiàn)的新情況.也是保證電力市場(chǎng)公平、公正、公開與電力市場(chǎng)效率的重點(diǎn)問題。電網(wǎng)公司歧視發(fā)電廠，妨礙競(jìng)爭(zhēng)的主要方式是人為造成阻塞，導(dǎo)致發(fā)電廠窩電，使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不公平。主要途徑如下：

1、電網(wǎng)公司可通過制定不合理的線路改擴(kuò)建計(jì)劃，拖延對(duì)經(jīng)常發(fā)生阻塞線路的改擴(kuò)建，導(dǎo)致阻塞線路送電端的發(fā)電廠在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，長期處于不利地位。

2、電網(wǎng)公司可通過制定不合理的線路檢修計(jì)劃，進(jìn)行不合理檢修，故意保留可用輸電容量，導(dǎo)致阻塞線路送電端的發(fā)電廠在特定期限內(nèi)處于不利地位。

一般情況下，線路檢修的時(shí)間比較短，一年中檢修的次數(shù)也是有限的，因此這種行為對(duì)發(fā)電廠總收益的影響比較小，但是這種行為可能嚴(yán)重影響市場(chǎng)的秩序，影響系統(tǒng)的穩(wěn)定性與安全性。

為防止電網(wǎng)公司制定不合理的檢修計(jì)劃，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可規(guī)定重要輸電走廊每年檢修次數(shù)、每次檢修的持續(xù)時(shí)間、檢修方案的指導(dǎo)意見(特殊氣象等不可抗拒因素除外)。比如，某線路檢修時(shí)，原則上保證同一斷面其他線路正常運(yùn)行，以保證該斷面具有一定的傳輸能力。

3、電網(wǎng)公司可通過不合理地規(guī)定輸電走廊傳輸極限，使其低于實(shí)際可用容量，導(dǎo)致阻塞線路送電端的發(fā)電廠在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中較長時(shí)間處于不利地位。

4、調(diào)度交易中心還可能制定不合理的交易計(jì)劃，使發(fā)電廠不能平等地競(jìng)價(jià)上網(wǎng)。基本特點(diǎn)是，以系統(tǒng)安全為理由，對(duì)低價(jià)的發(fā)電廠采購量不足，而采購報(bào)價(jià)較高的發(fā)電廠的電量。這種行為容易界定，也將是監(jiān)管機(jī)構(gòu)重點(diǎn)監(jiān)管的行為。

5、電網(wǎng)公司可能通過不公平地收取過網(wǎng)費(fèi)、不平等的服務(wù)質(zhì)量歧視發(fā)電廠和用戶。

為了保證輸電網(wǎng)絡(luò)無歧視開放，應(yīng)深入研究電網(wǎng)公司可能采取的不合理手段，分析背后的利益格局和法律關(guān)系，采取長效措施，確保電網(wǎng)無歧視開放。

6.5 電網(wǎng)規(guī)劃、擴(kuò)建監(jiān)管

對(duì)于電網(wǎng)規(guī)劃、擴(kuò)建的監(jiān)管要重點(diǎn)解決3個(gè)問題：

1、解決電網(wǎng)規(guī)劃建設(shè)與電源規(guī)劃建設(shè)的配套問題，改變“重發(fā).輕送，不管用”的格局，統(tǒng)籌電源與電網(wǎng)的規(guī)劃建設(shè)。

2、保證電網(wǎng)投資效率的問題，由于輸電企業(yè)的壟斷經(jīng)營屬性，須防止輸電企業(yè)以不合理的成本對(duì)輸電網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行改建、擴(kuò)建，而將不合理的成本轉(zhuǎn)嫁給輸電網(wǎng)絡(luò)的使用者。

3、研究如何監(jiān)督實(shí)施電網(wǎng)發(fā)展規(guī)劃，如何監(jiān)督電網(wǎng)投資，建立電網(wǎng)規(guī)劃和投資的后評(píng)估制度，防止出現(xiàn)電網(wǎng)企業(yè)為追求資產(chǎn)匯報(bào)而盲目擴(kuò)大投資。

6.6輸電標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管

輸電企業(yè)具備合格的標(biāo)準(zhǔn)化水平是輸電企業(yè)優(yōu)化生產(chǎn)經(jīng)營管理、加速企業(yè)技術(shù)進(jìn)步、提高經(jīng)濟(jì)效益、促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)向更加科學(xué)有序的方向發(fā)展的必備條件之一。

在電力市場(chǎng)中，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)制定或者參與編制相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，作為輸電行業(yè)的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)或選用標(biāo)準(zhǔn)，以保證輸電行業(yè)規(guī)范和可持續(xù)發(fā)展。如環(huán)境保護(hù)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)電廠接入電網(wǎng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、電能質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。

電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)將作為監(jiān)督這些標(biāo)準(zhǔn)貫徹落實(shí)的主要監(jiān)督機(jī)構(gòu)之一，監(jiān)督輸電企業(yè)和相關(guān)的市場(chǎng)成員貫徹落實(shí)強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，防止輸電企業(yè)利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)歧視用產(chǎn)。

6.7 電力普遍服務(wù)監(jiān)管

電力是現(xiàn)代社會(huì)文明的基礎(chǔ)，電力普遍服務(wù)原則的確立是我國經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的體現(xiàn)，是我國體制改革精細(xì)化的體現(xiàn)之一。

電力普遍服務(wù)原則是指，無論其貧富情況和地區(qū)差異，向絕大多數(shù)社會(huì)成員提供最基本的電力服務(wù)的政策。

電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須保證電網(wǎng)公司遵循電力普遍服務(wù)原則。