1.1研究背景和意義

本文主要對我國風能發(fā)電行業(yè)的可選政策進行研究，根據(jù)我國現(xiàn)有的風電發(fā)展狀態(tài)以及國情，在招標制、購電法和配額制這三種主要的政策工具中進行抉擇。本節(jié)將介紹這篇文章的研究背景、問題以及研究意義。

1.1.1研究背景

在人類文明的進程中，人們一直以來都是依賴不可再生的化石能源。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，越來越多的需求和依賴導致了化石燃料的急劇減少，化石能源的浪費以及造成的環(huán)境污染是導致目前全球氣候變暖的主要原因。而中國作為一個正在蓬勃發(fā)展的國家，對能源的需求更是可觀。可以想象，在未來的發(fā)展中，隨著化石燃料的逐年減少，中國的發(fā)展將會陷入瓶頸。可再生能源是指在自然界中可以不斷的再生，并且可以永遠進行利用的資源，它具有取之不盡、用之不竭的主要特點。可再生能源的利用主要有太陽能、水能、風能、地熱能、生物質(zhì)能以及潮汝能等類型。這些可再生能源對環(huán)境造成的危害很小甚至為零，而且它們的資源分布十分廣泛，相對于化石能源來說，具有很多優(yōu)勢。這使得可再生能源的利用正漸漸的被人們所關(guān)注和推崇。在本文中，主要以風能這種可再生能源為例進行我國可再生能源發(fā)電項目的政策選擇研究。

自上個世紀90年代以來，可再生能源發(fā)電項目發(fā)展的促進政策在全世界范圍內(nèi)出現(xiàn)了多樣化的發(fā)展局面。具體表現(xiàn)在不同國家有著不同的發(fā)展政策，甚至一個國家的不同地區(qū)也有著不同的發(fā)電行業(yè)支持政策。這使得那些目前正處于選擇和調(diào)整發(fā)展政策的國家和地區(qū)陷入了選擇困境。其次，近年來我國的風電發(fā)展行業(yè)所選擇的政策也出現(xiàn)了混亂和爭議，并且還引發(fā)了風電投資過熱等一系列的問題，這種困境亟待解決。

以國家為單位的多樣化的可再生能源的發(fā)電政策體現(xiàn)為：購電法、凈計量電價、招投標過程、固定配額、綠色證書交易、綠色電力交換、綠色定價。這些政策工具的選擇側(cè)重于各種降低生產(chǎn)成本的誘因，如成本競爭力被考慮在內(nèi)的對于可再生能源包含的放松管制、市場競爭力的主要推動力。以印度和美國為例，稅收返還、減稅、投資補貼是支持可再生能源發(fā)電的傳統(tǒng)經(jīng)濟工具。而大多數(shù)的國家在上述常見的政策選擇中都做出了多種選擇，也就是運用這些工具進行組合決策。即使是不同的國家選擇了同樣的政策工具，它們的具體應用在細節(jié)方面也是有著很多的不同之處，例如，我國的風電特許權(quán)的招標與英國的nffo招標有著很大的差異，西班牙的購電法與德國的購電法相比同樣也是差異顯著。

全世界范圍內(nèi)出現(xiàn)的這種政策工具選擇的多樣化，為那些正陷入選擇和調(diào)整發(fā)展政策的國家和地區(qū)提出了一系列的問題。這些不同的政策工具的選擇有著什么樣的特性?不同國家政策工具的選擇又是由于什么因素決定的?為什么會出現(xiàn)不同的國家甚至一個國家的不同地區(qū)出現(xiàn)不同的政策工具運用?相對于一種特定的可再生能源的發(fā)電技術(shù)如風能，其適合的政策工具是什么?對于一種特定的運用到特定國家或地區(qū)的可再生能源發(fā)電技術(shù)，適合它的政策工具又是什么?目前的相關(guān)研究文獻已對上述的問題做出部分解釋，但是對于最后一個問題，目前還沒有研究人員給出明確的答復。

很多研究都是在靜態(tài)的環(huán)境下，或者是給出很多的限制性條件而進行的政策工具的比較，所以在這方面的研究，目前來說還是比較缺乏的。

由于對可再生能源發(fā)展的訴求，我國在上個世紀的80年代開始對風電裝機項目進行了大規(guī)模的研發(fā)和應用。我國在xx年之前，各地的主管部門依據(jù)不同項目的合理報酬訂立不同的審批定價，在這一時期訂立的電價是五花八門的，競爭性定價則是針對國外的援助項目，而在此期間購電法的收入僅僅只夠維持風電場的運行。到xx年，我國政府則開始實施風電的特許權(quán)招標制度，以促進風電行業(yè)的發(fā)展。自此我國風電行業(yè)發(fā)展的政策工具選擇就出現(xiàn)了混亂和爭議。

而從xx年以來的爭議和混亂中，我國政府一直在尋找風電發(fā)展的出路，在對招標制進行了兩年多的研究論證之后，直到xx年我國的風電發(fā)展政策工具從投標制變?yōu)榱速忞姺ā．敃r，這一系列的政府行為在業(yè)內(nèi)遭到了廣泛的非議。很多機構(gòu)和研究人員對此提出了不同的改進方法，有的建議政府將政策工具改為固定價格，有的則建議政府修改風電的特許招標制。在這個過程出現(xiàn)的混亂因素則是，主管部門在多個場合下曾表示中國未來將會實施配額制的政策，這又將業(yè)內(nèi)人士的研究引入到對未來配額制實施的預期。而國家發(fā)展改革委員會又發(fā)布了《關(guān)于完善風力發(fā)電購電法政策的通知》，在全國范圍內(nèi)，根據(jù)風能的資源狀況和工程建設(shè)的條件，將其分為四類風能資源區(qū)，并且相應的制定出購電法的價格。

雖然政策選擇陷入爭議，但在考慮我國目前的資源、經(jīng)濟、環(huán)境以及技術(shù)的要素下，風力發(fā)電毋庸置疑是目前我國最為現(xiàn)實的戰(zhàn)略選擇。風力發(fā)電有著日益成熟的發(fā)展技術(shù)、逐漸減少的發(fā)電成本、良好的環(huán)境與社會效益等。如此多的優(yōu)勢必然使其成為本世紀的可再生能源利用的重要能源。并且，我國的風能資源的儲量非常可觀。現(xiàn)如今，國家氣象局勘察的我國風能的儲備量大概是3226gw,這其中可以利用的海洋風能的資源在750gw左右，而風能的利用儲量則達到了 253gw。近20年來，我國的風能發(fā)電行業(yè)獲得了較大的發(fā)展，在這一時期出現(xiàn)了幾個并網(wǎng)型的風電場，這幾個風電場容量超過了萬千瓦級，而且它們的單機容量也在不斷的擴大，見下圖1.1和表1.1。

1.1.2研究問題

20世紀60年代，中國的風電行業(yè)開始發(fā)展起來。這個發(fā)展是從推廣離網(wǎng)型風電機的研發(fā)而開始的。由于風力發(fā)電其本身所應具有的技術(shù)相比利用化石燃料的化學能發(fā)電這一傳統(tǒng)的手段的生產(chǎn)成本要高很多，所以從風力發(fā)電項目推出以來，其一直都是作為一個國家政策扶持的產(chǎn)業(yè)，風電行業(yè)的發(fā)展受國家政策的影響是非常大的。因此，一個合理的政策工具的運用是非常重要的，這也是本文研究的意義所在。

相對于國內(nèi)外的研究學者在這方面的研究文獻來說，一個學術(shù)研究的重要價值在于它對實踐的指導意義。任何一種理論都具有相對性，根據(jù)不同國家的技術(shù)環(huán)境以及國情來說，沒有任何一種理論是放諸四海而皆準的。所以本篇文章的選題，既反映了在世界范圍內(nèi)的發(fā)電行業(yè)發(fā)展的政策選擇和調(diào)整所面臨的局面，也反映了我國在風電行業(yè)發(fā)展的政策抉擇中的問題。

基于上述的理論與實踐的背景，對于招標制、購電法以及配額制的這三種相對來說主要的政策選擇工具，我國政府對風能發(fā)電行業(yè)應作出如何的塊擇，正是本文主要的研究問題。

1.1.3研究意義

本文主要研究我國目前風電行業(yè)發(fā)展的政策工具的選擇。這就要求：首先，必須對我國的風電行業(yè)的現(xiàn)狀以及結(jié)構(gòu)有詳細的了解;其次，對于政策工具的選擇問題，也需要對我國歷年來的風電政策的發(fā)展過程有大概的了解，這有利于我們從中找到突破點。文章的第四章是從目前三種主要的政策選擇工具出發(fā)，來探索最終的適合性政策。因此，本文的研究意義具有實踐價值。如果這個問題得到了解決，不僅關(guān)系到我國風力發(fā)電行業(yè)是否能夠有序健康的成長，關(guān)系到我國在風電發(fā)展技術(shù)上的國際競爭力，還關(guān)系到我國的風能發(fā)電行業(yè)在能源、環(huán)境以及經(jīng)濟方面給我國帶來的利益。這個問題的解決，對于那些與風電發(fā)展的技術(shù)特征相似的可再生能源發(fā)電行業(yè)，如太陽會泛，潮汝能等也有著很好的借鑒意義。同樣對于其他的國民收入水平不高，技術(shù)和工業(yè)基礎(chǔ)薄弱的其他發(fā)展中國家來說同樣有著很好的借鑒意義。解決了部分價格方法與數(shù)量方法的爭議，并且為情境方法也貢獻了一個案例。

1.2研究思路和方法

文章的第二章主要是對發(fā)電行業(yè)領(lǐng)域中已經(jīng)存在的國內(nèi)外研究文獻進行綜述，并且提及了現(xiàn)有研究的共識。每一個學術(shù)的研究價值在于它的實踐意義，而不同的國家有著不同的國情，因此理論都有相對性，我們要考慮國情，而不是照搬照套。

本文的研究內(nèi)容是在風電技術(shù)和中國的背景下，三種主導性政策的選擇，選擇標準則是適合性的標準，即在特定的情境中是否能夠運作良好并且以合理的成本或者風險實現(xiàn)我國的特定風電目標，因此適合情境分析方法。經(jīng)過第四章全章的研究工作，抉擇出目前最適合我國并網(wǎng)風電發(fā)展的主導性政策。

1.3

研究進度

第一階段：準備階段

確定論文題目 20xx年xx月19日

第二階段：撰寫畢業(yè)論文階段

撰寫論文開題報告 20xx年xx月19日～20xx年2月18日。

撰寫論文初稿 20xx年2月18日～20xx年3月25日。

撰寫論文定稿 20xx年3月25日～20xx年4月22日。

第三階段：畢業(yè)論文答辯階段 20xx年5月30日