摘 要：現(xiàn)代電力監(jiān)管體系主要目的是維護(hù)有效競爭的市場環(huán)境，解決輸配電環(huán)節(jié)電網(wǎng)公司的壟斷問題，降低資費(fèi)，改善服務(wù)。由于西方發(fā)達(dá)國家在電力監(jiān)管制造改革的實(shí)踐中積累了許多經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，因此，借鑒國際電力監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，緊密結(jié)合我國轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的特殊背景和電力改革進(jìn)程的具體情況，進(jìn)行電力監(jiān)管制度上的模仿和創(chuàng)新，成為我國現(xiàn)代電力監(jiān)管體系構(gòu)建過程中的路徑之一。

關(guān)鍵詞：電力監(jiān)管 基本特征

1 西方電力監(jiān)管制度的基本特點(diǎn)

1.1 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置和屬性

國外電力監(jiān)管主要有兩種典型的模式，一是獨(dú)立的電力監(jiān)管模式。以英美為代表的以及受英美法系影響較深的澳大利亞和南美國家大多數(shù)采取的是單獨(dú)設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)模式，集中監(jiān)管職能于一體，監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)立于政府部門，具有較強(qiáng)的權(quán)威性和中立性。二是非獨(dú)立監(jiān)管模式。日本以及1998年以前歐洲大陸法系國家(如法國、德國等)總體上采取監(jiān)合一的監(jiān)管模式。

在獨(dú)立監(jiān)管模式中，由于中央和地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系不同，又存在著兩種類型：其一是垂直監(jiān)管模式，即成立一個(gè)全國統(tǒng)一的監(jiān)管機(jī)構(gòu)并設(shè)立若干分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，如英國、阿根廷、新西蘭等國家只設(shè)立國家電力管制機(jī)構(gòu)，根據(jù)電力管制的實(shí)際需要，在各地設(shè)立若干辦事機(jī)構(gòu)。其二是分級(jí)監(jiān)管的方式，采取這種方式的國家一般如美國、澳大利亞等聯(lián)邦制國家。

從發(fā)展趨勢(shì)上看，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)普遍由政府行政部門的直接監(jiān)管向獨(dú)立、專業(yè)化的監(jiān)管機(jī)構(gòu)方向發(fā)展。很多原來采取政監(jiān)合一或由政府部門直接監(jiān)管的國家，紛紛分離政監(jiān)職能，建立獨(dú)立的專業(yè)性監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

1.2 監(jiān)管職能

隨著電力市場的逐步完善和市場功能的發(fā)揮，各國電力監(jiān)管體制改革的總趨勢(shì)是區(qū)分競爭環(huán)節(jié)(發(fā)電和售電)和壟斷環(huán)節(jié)(輸配電)，放松競爭環(huán)節(jié)的經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，加強(qiáng)自然壟斷環(huán)節(jié)的網(wǎng)絡(luò)接入監(jiān)管、價(jià)格監(jiān)管以及安全、環(huán)保和普遍服務(wù)等非經(jīng)濟(jì)性內(nèi)容的監(jiān)管(社會(huì)監(jiān)管)。監(jiān)管改革的理念是在競爭環(huán)節(jié)充分發(fā)揮市場功能，監(jiān)管主要集中在壟斷環(huán)節(jié)，使得監(jiān)管的對(duì)象和內(nèi)容均集中，以提高監(jiān)管的有效性和效率。對(duì)競爭環(huán)節(jié)的經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，不再實(shí)行以往嚴(yán)格的準(zhǔn)入和價(jià)格管制;監(jiān)管的目標(biāo)是鼓勵(lì)公平競爭、防止市場的壟斷、保證公平、有效競爭的市場秩序;監(jiān)管的具體內(nèi)容和手段是行業(yè)準(zhǔn)入(此處對(duì)準(zhǔn)入的監(jiān)管主要是審查企業(yè)的資質(zhì)、是否符合環(huán)境要求和技術(shù)要求等，而不是限制進(jìn)入的準(zhǔn)入管理)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、環(huán)境保護(hù)、服務(wù)質(zhì)量等。對(duì)壟斷環(huán)節(jié)——輸配電的經(jīng)濟(jì)監(jiān)管，主要是網(wǎng)絡(luò)開放、輸配電價(jià)、服務(wù)質(zhì)量等，其中輸配電價(jià)格和網(wǎng)絡(luò)的公平接入是監(jiān)管的核心。社會(huì)性監(jiān)管則主要是對(duì)涉及技術(shù)(如系統(tǒng)規(guī)劃、運(yùn)行)、安全、消費(fèi)者利益、清潔能源發(fā)展、污染物排放、環(huán)境保護(hù)、普遍服務(wù)等方面進(jìn)行監(jiān)管。

另外，監(jiān)管職能由保護(hù)性監(jiān)管向激勵(lì)性監(jiān)管轉(zhuǎn)變，此特征更多地體現(xiàn)在監(jiān)管的核心內(nèi)容——輸配電價(jià)格監(jiān)管上。

但是，由于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家發(fā)展階段不同，電力改革的目標(biāo)選擇和改革重點(diǎn)存在著明顯的差異。發(fā)達(dá)國家在電力市場成熟、電力供給大于需求的前提條件下，改革的重點(diǎn)是價(jià)格的激勵(lì)性監(jiān)管，以改進(jìn)企業(yè)的經(jīng)營績效、提高行業(yè)運(yùn)行效率、降低電價(jià)和提供多種服務(wù);發(fā)展中國家卻面臨發(fā)展電力、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)等任務(wù)，電力改革的重點(diǎn)是要保證電力系統(tǒng)的安全運(yùn)行，吸引新投資以支持電力行業(yè)發(fā)展。

1.3 監(jiān)管的監(jiān)督制衡機(jī)制

許多國家監(jiān)管的監(jiān)督制衡機(jī)制由如下四方面組成：

一是實(shí)行政監(jiān)分離。政府各部門負(fù)責(zé)政策和規(guī)劃的制定;監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)行政府政策，對(duì)電力市場進(jìn)行日常的、專業(yè)化的監(jiān)管。政策制定職能和監(jiān)管職能的分離，避免了監(jiān)管機(jī)構(gòu)既是政策制定者又是執(zhí)行者的弊端，有助于約束監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)利和減少?zèng)Q策失誤。

二是法律授權(quán)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職能得到法律和監(jiān)管規(guī)則的框架下，依法監(jiān)管，從而避免了監(jiān)管機(jī)構(gòu)濫用權(quán)利。

三是透明度。透明度的實(shí)現(xiàn)主要表現(xiàn)在：清晰地描繪監(jiān)管機(jī)構(gòu)的作用范圍;公開其決策機(jī)制;明確的制定監(jiān)管規(guī)則和仲裁爭議的程序;公布其決定以及作出決定的理由;將監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為和被監(jiān)管者的履行行為定期向公眾報(bào)告;規(guī)定有效的上述機(jī)制;將監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為和工作效率報(bào)告提交給外部檢查人員進(jìn)行詳細(xì)地審查。

四是爭端解決機(jī)制。一般采取仲裁和司法兩類，如澳大利亞的電力法庭。

綜上所述，現(xiàn)代電力監(jiān)管機(jī)制具有如下特征：獨(dú)立性;政監(jiān)分離;放松經(jīng)濟(jì)監(jiān)管，加強(qiáng)壟斷環(huán)節(jié)及社會(huì)監(jiān)管;法律授權(quán)，依法監(jiān)管;有效監(jiān)督和制衡機(jī)制。