對諸多電力市場主體(電力用戶、售電公司、發(fā)電企業(yè)甚至產(chǎn)銷一體的分布式發(fā)電業(yè)主)而言，正在或即將步入能源市場化時代，“上平臺做交易”也正在成為越來越多的電力市場主體選擇。隨著注冊入市的市場主體數(shù)量與日俱增，電力交易平臺(以下簡稱交易平臺)的功能和效用日漸完備，在電力體制改革中也發(fā)揮著越來越重要的作用。

隨著交易平臺的輻射面和影響力日益增加，各方對交易平臺涌現(xiàn)與壯大的態(tài)度不盡相同，有喜愛與依賴，也有不滿與指責，甚至有恐懼與抵制。對比傳統(tǒng)意義上的互聯(lián)網(wǎng)平臺公司，如谷歌、亞馬遜、騰訊、阿里等，交易平臺與互聯(lián)網(wǎng)平臺公司既有相似之處也有不同業(yè)務特點，如何借鑒互聯(lián)網(wǎng)平臺公司的發(fā)展路徑和業(yè)務模式，同時有效規(guī)避其發(fā)展壯大后面臨問題及潛在風險?亟需深入探討交易平臺的業(yè)務本質(zhì)與運營邏輯，為交易平臺可持續(xù)發(fā)展樹立清晰的目標。因此對尚處于成長期的交易平臺而言，必須認真思考和處理好以下十大關(guān)系：交易平臺與技術(shù)、創(chuàng)新、市場管理委員會、價值觀、社會經(jīng)濟、政府監(jiān)管、需求方、供給方、電網(wǎng)企業(yè)，區(qū)域和省級兩級交易平臺。

簡言之，交易平臺的生產(chǎn)資料是數(shù)據(jù)，交易平臺的生產(chǎn)工具是規(guī)則，因此交易平臺所有關(guān)系均體現(xiàn)了“數(shù)據(jù)和規(guī)則”這兩個核心要素。數(shù)據(jù)的采集、處理(算法實現(xiàn))、使用的過程，包含著規(guī)則;規(guī)則的制定又源于對數(shù)據(jù)的理解和使用能力，以及交易平臺的價值觀(此點通常較少提及)。本文試圖將“數(shù)據(jù)與規(guī)則”這兩個基本因素，拆解成交易平臺的十個關(guān)系來剖析。

交易平臺與技術(shù)

平臺的本質(zhì)是連接。通過雙邊或多邊市場，將平臺上聚集的海量需求方與產(chǎn)品或服務的供給方以極低的成本連接起來，依托平臺，供需形勢及交易價格等信息可在市場主體間透明高效地傳遞，這大幅降低了需求方和供給方之間潛在的信息交互和匹配的成本。以Uber(優(yōu)步)或滴滴打車為例，將海量用戶的出行需求與閑置或空駛的車輛資源以極低的成本連接起來，形成了新型的互聯(lián)網(wǎng)用車服務平臺及出行服務商業(yè)模式，凸顯了平臺的本質(zhì)就是連接。

平臺的核心是匹配。一個成熟的互聯(lián)網(wǎng)平臺商業(yè)模式，其最核心的功能是提供精準匹配服務，一方面它將實時、多樣、個性化的海量需求信息數(shù)字化，同時又將供給方提供的產(chǎn)品與服務數(shù)字化，然后基于大數(shù)據(jù)的能力與算法，將供需雙方迅速準確地進行對接，協(xié)助雙方在平臺實現(xiàn)精準匹配，高效地完成交易。

電網(wǎng)連接著能源生產(chǎn)和電力消費，是承載能源輸送和轉(zhuǎn)換利用的網(wǎng)絡樞紐，可以說通過電網(wǎng)已實現(xiàn)了電力用戶(需求方)與發(fā)電企業(yè)(供給方)的物理連接，通過交易平臺可以進一步實現(xiàn)電力用戶和發(fā)電企業(yè)間的信息交互、供需匹配和資金結(jié)算功能。

在電力系統(tǒng)諸多要素中，“電力流、信息流、資金流”最為關(guān)鍵和重要。電力流是電網(wǎng)提供電力普遍服務的基礎，也是確保電力系統(tǒng)平衡的關(guān)鍵，更是未來電力現(xiàn)貨交易的主要承載體。信息流是電網(wǎng)發(fā)揮能源互聯(lián)網(wǎng)功用的前提和保障，隨著D5000系統(tǒng)全面推廣和智能電能表全覆蓋，已具備發(fā)電、輸配電、用電信息實時采集和信息化管理功能;隨著市場化交易深入推進，信息流與電力流的結(jié)合及交互需求將更為密切和迫切。資金流是所有能源生產(chǎn)和消費的最終形式，也是保障電力行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的重要基礎;隨著電力體制改革持續(xù)深化，未來資金的流向及結(jié)算關(guān)系也可能將進行調(diào)整。因此在能源互聯(lián)網(wǎng)及能源市場化時代，交易平臺核心的功能是與調(diào)度運行系統(tǒng)、計量及用電信息采集系統(tǒng)、電費結(jié)算系統(tǒng)進行實時雙向交互，這是交易平臺所有業(yè)務開展的基礎。交易平臺的數(shù)據(jù)采集、存儲、處理和安全能力，將面臨著顛覆性的挑戰(zhàn)。

之所以將交易平臺與技術(shù)的關(guān)系放在首位，著重表達交易平臺所面臨的第一個問題其實是技術(shù)，其核心應該是數(shù)據(jù)采集、處理與安全能力，它是交易平臺運轉(zhuǎn)的基石。因此對于交易平臺而言，必須高度重視和提升相關(guān)能力。可以說，任何一個成功的互聯(lián)網(wǎng)平臺公司，其本質(zhì)一定是數(shù)據(jù)公司。未來如果交易平臺不具備海量數(shù)據(jù)的采集、存儲、算法、安全等技術(shù)能力，也絕不可能成長為一個真正意義上的平臺。

交易平臺與創(chuàng)新

工業(yè)時代的創(chuàng)新大都是圍繞產(chǎn)品及服務進行創(chuàng)新，諸如產(chǎn)品設計開發(fā)、合理控制成本、大規(guī)模標準化生產(chǎn)，甚至營銷模式，其著眼點均是如何生產(chǎn)制造出物美價廉、廣受歡迎的產(chǎn)品。步入互聯(lián)網(wǎng)平臺時代，產(chǎn)品及服務的創(chuàng)新僅是社會創(chuàng)新的一部分，而規(guī)則和機制的創(chuàng)新則越來越發(fā)揮著重要的作用。很多互聯(lián)網(wǎng)平臺公司，如亞馬遜、阿里等，其自身并不制造產(chǎn)品，但同樣甚至更為高效便捷地解決了大眾的生活需求，而且互聯(lián)網(wǎng)平臺運營也日益呈現(xiàn)出“線上線下同品、同質(zhì)、同價”的特點。事實上互聯(lián)網(wǎng)平臺的產(chǎn)品或服務，其自身并未有新的改進，但交易規(guī)則、商業(yè)模式、運營機制出現(xiàn)了新的創(chuàng)新，則讓用戶體驗有了質(zhì)的提升。

因此，對于互聯(lián)網(wǎng)平臺公司而言，除了連接者、匹配者之外，更需肩負起市場設計者的職責，惟其如此，方可推動規(guī)則和機制持續(xù)創(chuàng)新，更好地踐行其連接者和匹配者的職責。對于互聯(lián)網(wǎng)平臺公司而言，平臺與創(chuàng)新包含兩方面內(nèi)容，一方面平臺自身如何保持創(chuàng)新，另一方面平臺如何激發(fā)與之相關(guān)聯(lián)的商業(yè)模式和社會經(jīng)濟創(chuàng)新。平臺既要確保需求方的體驗與權(quán)益，又要激勵供給方持續(xù)創(chuàng)新，不斷提升產(chǎn)品與服務能力，讓平臺上的相關(guān)方實現(xiàn)良性互動、共生共贏、持續(xù)發(fā)展。從這個意義上講，平臺創(chuàng)新的內(nèi)涵需持續(xù)發(fā)掘，并在實踐中持續(xù)改進。

就交易平臺而言，需要在去中間化、去中心化、去邊界化三方面發(fā)力，做好規(guī)則和機制創(chuàng)新。

去中間化，就是不屏蔽上下游，而是讓供給方(發(fā)電廠)和需求方(電力用戶)直接進行交互，充分發(fā)揮雙邊或多邊交易的市場優(yōu)勢，努力縮小供需雙方交易價格訴求的差距，提高市場總成交量。整體而言，交易平臺扮演的是撮合者的角色，更類似教練，而非領跑的運動員。

去中心化，就是充分調(diào)動多元主體的積極性，由其提供更加多元化的服務，吸引更多的需求方和供給方加入，充分發(fā)揮同邊網(wǎng)絡效應。如使用微信的人越多，個體越覺得微信帶來的效用越大，同邊網(wǎng)絡效應即是如此。同樣交易平臺服務的主體越多，相關(guān)方的網(wǎng)絡效應就自然越高。因此對于新興的市場主體，諸如售電公司、分布式能源產(chǎn)銷一體者，交易平臺都應抱著“歡迎、支持、服務”態(tài)度，激發(fā)相關(guān)方良性互動，營造良好的平臺生態(tài)圈。

去邊界化，就是要摒棄固有的慣性思維模式，從觀念乃至行為主動迎合市場需求。就交易平臺注冊的市場主體而言，除了傳統(tǒng)的發(fā)電、電網(wǎng)以及用戶之外，更多的是之前從未涉足電力乃至能源行業(yè)的企業(yè)，如節(jié)能設備商或節(jié)能服務商之前僅能以合同能源管理方式為用戶提供服務，現(xiàn)階段可以提供市場化購電服務，就可以為用戶提供從購電、節(jié)能、能源運維以及能源托管全鏈條的服務，附加值將大大提升，而此類市場主體對交易平臺的忠誠度或黏性也會更高。

交易平臺與市場管理委員會

如前所述，連接者、匹配者和市場設計者是平臺的主要職責，其中市場設計者是核心，一方面有助于平臺更好地履行連接者、匹配者的職責，另一方面可以持續(xù)優(yōu)化關(guān)聯(lián)的商業(yè)模式，進而推動整個行業(yè)創(chuàng)新。

市場規(guī)則對交易平臺的影響重大。目前各地市場規(guī)則通常由電力行業(yè)主管部門或監(jiān)管機構(gòu)印發(fā)，電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、電力用戶及售電公司等市場成員據(jù)此在交易平臺開展業(yè)務。總體而言，現(xiàn)階段絕大多數(shù)市場規(guī)則是被“發(fā)明”出來的，即市場規(guī)則是以可理性推導的理念和價值為基礎，由預設的、依靠理性可以推衍出來的原則構(gòu)成的。但事實上，電力市場的交易群體是由兼具理性與感性、易受關(guān)聯(lián)影響的個體組成，并非統(tǒng)計學意義上相互獨立、完全理性的個體，個體之間以及個體與電力市場環(huán)境之間的相互作用是以非線性方式進行的。傳統(tǒng)的經(jīng)濟學與管理學的模型及工具，在實際的電力系統(tǒng)面前多有不足;而市場規(guī)則為了迎合數(shù)學模型簡便的需求，簡化了電力市場中個體行為的復雜性與多樣性，簡單地將其填充到既有的框架中，其實是難以滿足實際應用需求的，正如莊子所言“以有涯隨無涯，殆矣”。

例如英國的普通法，就不是制定“發(fā)明”出來的，而是“發(fā)現(xiàn)”出來的。所謂“發(fā)現(xiàn)”出來，就在于英國的法律體系不是立法主導，而是司法主導，依照案例的堆積來逐漸形成它的法律。同樣的，市場規(guī)則也不應該是被“發(fā)明”制定的，而是應該被“發(fā)現(xiàn)”形成的，同時市場規(guī)則也不應該由某個機構(gòu)或群體主導，而是在市場運行過程中，相關(guān)主體在實踐中持續(xù)摸索、總結(jié)反饋、優(yōu)化迭代、改進升級，如此循環(huán)往復，直至日漸完善。

在電力市場實際運行中，由于缺少科學的電力市場仿真環(huán)境，市場規(guī)則的有效性很大程度上依賴其編制過程中的理性推導及假想條件，其普適性難以得到驗證。此外，市場規(guī)則均由政府部門印發(fā)，實踐中即使發(fā)現(xiàn)紕漏或不足，為了避免朝令夕改，也難以及時迭代升級。現(xiàn)有條件下，在市場規(guī)則制定階段，要充分發(fā)揮電網(wǎng)企業(yè)、電力用戶、售電公司、發(fā)電企業(yè)等作用，此四方應按比例確定代表，參與市場規(guī)則編制，及時真實反映各方利益訴求，甚至游說其他主體支持己方觀點。同時要適當吸收大學、研究機構(gòu)等中立代表，確保在市場規(guī)則制定階段，相關(guān)方已經(jīng)充分進行博弈，各方利益訴求已達到適度均衡。

電網(wǎng)企業(yè)、電力用戶、售電公司、發(fā)電企業(yè)按比例確定代表，這本身就是市場管理委員會的構(gòu)架，再加上大學、科研機構(gòu)等第三方機構(gòu)人員，據(jù)此就可以組建市場管理委員會。這種條件下，市場規(guī)則的制定乃至印發(fā)，均可由市場管理委員會負責實施，市場管理委員會印發(fā)的規(guī)則，應更多側(cè)重于實操層面;而政府部門或監(jiān)管機構(gòu)印發(fā)的規(guī)則，更多側(cè)重程序性方面，從頂層對交易規(guī)則框架進行設計，從流程方面對市場管理委員會的運作進行規(guī)范和約束。交易平臺須嚴格落實市場管理委員會制定的規(guī)則、通過的決議，確保電力市場規(guī)范高效運行。

因此，現(xiàn)階段要加強電力市場管理委員會建設。一是要高質(zhì)量高規(guī)格組建市場管理委員會，各方成員均需吸納，充分體現(xiàn)相關(guān)方利益訴求。二是要切實發(fā)揮市場管理委員會的作用，市場管理委員會不是“開堂會”，而是要成為“議事會”和“決策會”，保障交易平臺高效規(guī)范運營，進而形成良好的平臺生態(tài)圈。

交易平臺與價值觀

關(guān)于平臺價值觀的問題，經(jīng)常被混淆為技術(shù)是否中立的爭論。事實上，二者是完全不同的問題，技術(shù)對平臺至關(guān)重要，但平臺不等同于技術(shù)，因此不能拿技術(shù)是否中立的邏輯套用在平臺上。

如前所述，平臺作為連接者、匹配者和市場設計者，其扮演的角色更主動、影響也更大。平臺作為市場設計者，其背后是設計開發(fā)平臺功能與規(guī)則的人，由于平臺功用是動態(tài)發(fā)展的，它的規(guī)則和價值觀也是一直在演化、迭代之中，因此其功能的設定與規(guī)則的制定，也必然遵循著平臺開發(fā)者與設計者的某種價值觀。正如人工智能公司DeepMind的CEO、人工智能圍棋程序AlphaGo之父德米斯·哈薩比斯接受《衛(wèi)報》采訪時：“技術(shù)本身是中立的，但它是個學習系統(tǒng)，所以技術(shù)會逐漸映照出技術(shù)設計者的價值體系和文化。因此我們必須很謹慎地考慮價值觀這回事。”

因此，任何平臺一定是有其價值觀的，它的價值觀都預設或隱藏在平臺的功能與規(guī)則之中。因為平臺的特殊性，相關(guān)方對于平臺的道德要求通常也是極高的，如之前百度搜索因魏則西、莆田系醫(yī)院等事件，遭遇了嚴重的危機;近期滴滴順風車因空姐遇害事件也飽受詬病。一言以蔽之，平臺作為一個多元龐大而又復雜互動的網(wǎng)絡的核心角色，它面臨著來自用戶、政府與公眾的極高的道德要求，其自身必須肩負起對應的價值觀與道德的考量。

對交易平臺而言，目前交易規(guī)則均由政府部門印發(fā)，市場規(guī)則更多體現(xiàn)了政府部門的價值觀及政策要求。現(xiàn)階段交易平臺的價值觀主要體現(xiàn)為相對獨立、中立、公平和非盈利。

一是交易平臺以相對獨立和中立的身份組織市場化交易。交易平臺須要處理好與政府部門、電力用戶、售電公司、發(fā)電企業(yè)和電網(wǎng)企業(yè)的關(guān)系，交易平臺既不是運動員、也不是教練員，而是服務員，要為市場成員做好服務，為更多市場成員上平臺做交易提供基礎保障，同時積極推動交易規(guī)模持續(xù)擴大。

二是交易平臺非盈利定位也便于其平衡各方利益訴求。目前電力體制改革已步入深水區(qū)，各方利益調(diào)整糾葛較大，交易平臺作為中立方，需恪守其非盈利性、中立性機構(gòu)的角色和定位。未來交易平臺如收取交易費用甚至存在盈利傾向時，則需關(guān)注其存在利益驅(qū)動時增加交易品種、變更交易規(guī)則的沖動。

三是交易平臺價值觀也需與時俱進。隨著電力體制改革深入推進，交易平臺功能定位可能也會隨之變更，其價值觀也將會同步調(diào)整。但萬變不離其宗，交易平臺應有其道德和價值觀，而且要經(jīng)得起在聚光燈下接受相關(guān)方、社會和公眾的拷問和考量。

交易平臺與社會經(jīng)濟

眾所周知，宏觀經(jīng)濟是由無數(shù)微觀經(jīng)濟活動構(gòu)成的，而人類絕大多數(shù)經(jīng)濟活動，都可以套用如下簡單模型：

步驟一：供給方生產(chǎn)出可供交易的商品(包括有形的產(chǎn)品和無形的服務)，需求方提出產(chǎn)品或服務的需求;

步驟二：雙方或多方進行供需信息匹配;

步驟三：交貨、付款，完成交易。

從簡單物物交換的原始社會，一直發(fā)展到如今紛繁復雜的現(xiàn)代社會，社會發(fā)展一直體現(xiàn)為，在滿足同樣的需求，所需要的總成本不斷降低。總成本包括了生產(chǎn)成本、信息交互成本、金融成本、物流成本。事實上，一切成本都可以轉(zhuǎn)換為用時間度量(如馬克思所說，商品的使用價值由社會必要勞動時間決定)，因此總成本的降低最終體現(xiàn)為時間的節(jié)省，即效率的提升。傳統(tǒng)的商業(yè)模式乃至近年來興起的互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)模式變化，其背后一定是一種相對高效的經(jīng)濟模式代替了原有模式。由于互聯(lián)網(wǎng)本質(zhì)上就是信息“高速公路”，現(xiàn)在興起的互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)濟，可以極大地降低相關(guān)方信息交互的成本，此外資金支付也可以通過線上渠道完成，由此帶來了整個交易活動的高速演進和迭代。

平臺作為連接者、匹配者、市場設計者，決定了它在連接需求方、供給方之后，要持續(xù)地為用戶提供更多、更獨特、性價比更好的產(chǎn)品與服務，這是平臺存在的意義，也是其能夠不斷發(fā)展壯大的前提。因此，以海量用戶的精準需求為依托，平臺會不斷刺激供給方進一步提升能力，逐步提升相關(guān)方的效率、進而深度挖掘相關(guān)方的創(chuàng)造力，從而促進社會經(jīng)濟的增長與活力。而且這種增長，一方面來自用戶真實、精準的需求，是“需求側(cè)”驅(qū)動的增長;另一方面根據(jù)用戶真實需求的刺激，推動“供給側(cè)”進行針對性地改進，提供更加有效的供給，是“供給側(cè)”改進的增長。依托平臺，需求方和供給方可以實現(xiàn)深度融合、良性互動，從需求側(cè)、供給側(cè)雙向進行“驅(qū)動”，此模式下社會經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量更高，浪費更少。

全社會用電量是國民經(jīng)濟的晴雨表，電費支出也是工商業(yè)用戶較為敏感的生產(chǎn)要素，近幾年隨著市場化交易逐步推進，有效降低了用戶的用能成本。國家發(fā)改委統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2017年全國市場化交易電量累計1.63萬億千瓦時，為工商業(yè)用戶減少電費支出603億元。市場化改革釋放的紅利，激發(fā)了更多市場主體參與交易的訴求。目前交易平臺注冊的用戶，基本以大用戶為主(電量規(guī)模較大、接入電壓等級較高)，現(xiàn)階段基本上只是完成了“連接者”的角色，將部分用戶吸引到平臺上開展交易，而交易雙方需線下溝通意向、線上確認結(jié)果，交易平臺在“匹配者”的角色和功能仍需強化。今后隨著市場化交易準入用戶的數(shù)量不斷增多，部分用戶電量規(guī)模較小，與發(fā)電企業(yè)議價能力不足，交易平臺針對海量的中小用戶與發(fā)電企業(yè)間的“連接者”的角色也需重新定位。為此交易平臺需重點做好以下幾方面改進：

一是深化市場主體“連接者”的角色。實現(xiàn)電力用戶與發(fā)電企業(yè)、電力用戶與售電公司、售電公司與發(fā)電企業(yè)等不同市場成員間的有效連接，為海量市場主體提供高效、便捷、有效的連接，將目前線下聯(lián)系、線上交易的方式改進為線上聯(lián)系、線上交易，實現(xiàn)供給方、需求方線上雙向互動，實現(xiàn)不同市場主體網(wǎng)狀連接。

二是做好供給方和需求方精準需求“匹配者”職責。要充分發(fā)揮售電公司作用，其既是供給方(對電力用戶而言)，也是需求方(對發(fā)電企業(yè)而言)，借助于售電公司的雙重身份，實現(xiàn)供需雙方雙向互動、精準匹配，實現(xiàn)供給側(cè)、需求側(cè)雙向驅(qū)動。

三是持續(xù)擴大交易規(guī)模。現(xiàn)階段參與市場化交易可以一定程度降低用能成本，用戶參與市場化交易的訴求強烈。只要可以持續(xù)擴大交易規(guī)模，就是帕累托改進，相關(guān)方的壓力就會減小;而增量一旦停滯，就是零和博弈，即一方利益的增加必然以其他方利益的減少為代價，這將帶來一系列問題。因此持續(xù)擴大交易規(guī)模不僅是交易平臺的職責所在，更是包括政府部門、市場主體等所有相關(guān)方的共同訴求。

交易平臺與政府監(jiān)管

網(wǎng)約車政策在2016年引起了巨大關(guān)注與爭議，政府部門以保護用戶安全、促進良性競爭的名義出臺的政策，在不同的利益主體看來莫衷一是，引發(fā)了各方爭執(zhí)，這凸顯了平臺規(guī)則與政府監(jiān)管的某些沖突或訴求的不一致。

如前所述，平臺本質(zhì)是對現(xiàn)有資源進行聚合和再次分發(fā)，這個過程本質(zhì)上是對社會供需關(guān)系進行重新調(diào)整的過程。例如網(wǎng)約車平臺出現(xiàn)之前，打車就僅是乘客與出租車公司(司機)雙方之間的服務關(guān)系。在網(wǎng)約車出現(xiàn)后，網(wǎng)約車平臺介入其中，使幾方主體之間的關(guān)系變得復雜起來，網(wǎng)約車服務的過程重構(gòu)了社會的供需關(guān)系，而在重構(gòu)社會供需關(guān)系的過程中，必然涉及相關(guān)方利益調(diào)整，政府監(jiān)管介入合情合理合法。

事實上，相比于傳統(tǒng)企業(yè)或傳統(tǒng)商業(yè)模式，互聯(lián)網(wǎng)平臺是一個由技術(shù)驅(qū)動而催生出的一個新興的市場、新的商業(yè)模式，有其自身新的邏輯和特點，實現(xiàn)了局部甚至是顛覆性的創(chuàng)新，同時也難免帶來新的問題與困局。這意味著，它需要新的解決方案和監(jiān)管方式。針對平臺監(jiān)管需要重點關(guān)注以下幾方面：

一是政府監(jiān)管應以促進行業(yè)發(fā)展為著力點。互聯(lián)網(wǎng)平臺商業(yè)模式的發(fā)展會打破甚至重構(gòu)之前利益相關(guān)方的力量平衡，此種情況下，監(jiān)管不應簡單關(guān)注哪方的呼聲更大、誰的力量更強，依然要回到行業(yè)的實際中來，回到基本的法律框架下，如果實際運營沒有發(fā)生根本性變化，基本的法律體系仍然適用，那么監(jiān)管的尺度就不應該輕易改變，不應讓監(jiān)管成為利益博弈工具。

二是市場監(jiān)管應適應產(chǎn)業(yè)或行業(yè)發(fā)展趨勢，審慎而為、謀定而后動。倉促出臺的監(jiān)管措施，對于整個行業(yè)而言未必是好事，政策制定者應更深入地研究行業(yè)實際特點，把握行業(yè)發(fā)展的趨勢及需求后，再行研究出臺相關(guān)措施。在對互聯(lián)網(wǎng)平臺商業(yè)模式了解不深或趨勢尚未把握的前提下，應該采取包容性的監(jiān)管政策，而沿用舊的思路來管理創(chuàng)新性或顛覆性的技術(shù)往往不成功。

1865年，英國議會通過了一部《機動車法案》，后被人嘲笑為“紅旗法案”，其中規(guī)定：每輛在道路上行駛的機動車，必須由3個人駕駛，其中一人必須在車前面50米以外做引導，還要用紅旗不斷搖動為機動車開道，并且速度不能超過每小時4英里(約6.4公里)。由于未能看清汽車工業(yè)發(fā)展的未來，這部法案讓汽車等同于馬車，扼殺了英國汽車工業(yè)發(fā)展的先機，汽車工業(yè)則在美國迅速崛起。1895年，紅旗法案被廢除。

與其他行業(yè)的監(jiān)管從無到有、從粗放到精細的監(jiān)管歷程不同，作為國計民生的基礎性行業(yè)，電力行業(yè)一直就存在著監(jiān)管，而且隨著市場化交易深入推進，政府部門對市場化交易的監(jiān)管也日趨常態(tài)化。同時市場規(guī)則通常也是由監(jiān)管機構(gòu)印發(fā)或參與編制，監(jiān)管的針對性也更強。然而隨著市場化交易深入推進，市場主體的數(shù)量將成百上千地增長，傳統(tǒng)模式下一家監(jiān)管機構(gòu)面對一家電網(wǎng)企業(yè)、幾十家發(fā)電企業(yè)的監(jiān)管模式，與現(xiàn)階段的市場主體規(guī)模和特點不相適應。因此針對步入能源市場化的電力行業(yè)，應研究探索如何更好的發(fā)揮監(jiān)管作用，引導促進行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

狹義而言，監(jiān)管的實施主體為政府部門，如電力運行主管部門和能源監(jiān)管機構(gòu)，即公共監(jiān)管;廣義而言，市場監(jiān)管存在兩個實施主體，一個是政府部門，一個是交易平臺或市場運營機構(gòu)。目前各方對政府公共監(jiān)管的關(guān)注度或期望比較高，而對交易平臺對市場主體所進行的監(jiān)督或管理，即平臺監(jiān)管的關(guān)注度不夠，認識也有所局限，這也導致了未能有效發(fā)揮交易平臺的監(jiān)管作用。就交易平臺自身的發(fā)展邏輯而言，確保平臺上各方的利益都能獲得保護，且彼此間實現(xiàn)良性互動、共生共贏，是交易平臺能夠存在和持續(xù)發(fā)展的必要條件。因此，任何傷害到大多數(shù)市場成員利益的行為，必將被交易平臺約束甚至懲罰。從這個角度看，交易平臺實施監(jiān)管的需求通常會比政府公共監(jiān)管更為迫切;同時，由于存在兩個監(jiān)管實施主體，二者的邊界在哪里?二者的監(jiān)管行為如何協(xié)同發(fā)揮作用，這些問題都有待探討。

通常而言，公共監(jiān)管效率比較低，監(jiān)管成本比較高，監(jiān)管的時效性也不強，但公共監(jiān)管的一個特征就是懲罰力度較大，對相關(guān)方約束力較強。平臺監(jiān)管成本很低，時效性較強，但懲罰力度較小，也無法借助行政權(quán)力進行懲罰，對相關(guān)方約束力較差。因此需將二者進行有機結(jié)合，即政府部門監(jiān)管交易平臺，交易平臺監(jiān)管市場主體，公共監(jiān)管與平臺監(jiān)管，既不可或缺，也可以互補。特別是當市場化交易規(guī)模變大、注冊市場主體數(shù)量急劇增多后，平臺監(jiān)管對公共監(jiān)管的替代和互補作用將越發(fā)明顯。因此，針對交易平臺的監(jiān)管，應探索構(gòu)建以平臺監(jiān)管為主、公共監(jiān)管為輔的協(xié)同治理體系。(未完待續(xù))

本文刊載于《中國電力企業(yè)管理》2018年10期，作者供職于冀北電力交易中心有限公司

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