2018年11月16日，有幸參加了在廣州召開(kāi)的2018年全國(guó)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)。廣東、浙江等8個(gè)試點(diǎn)省份多個(gè)電力行業(yè)管理部門和電網(wǎng)企業(yè)分別介紹了各自電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)情況。本文嘗試從地方電力主管部門工作者的角度，談一些感受和認(rèn)識(shí)，供同行參考。

建設(shè)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的邏輯

現(xiàn)階段，包括試點(diǎn)省份在內(nèi)的全國(guó)各省市，都還不能確定是否找到了適合中國(guó)國(guó)情的一種或多種電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)的路徑和方案，就更不要說(shuō)方法論。也正是因?yàn)檫@種過(guò)程中的探索狀態(tài)，相對(duì)于具體談現(xiàn)貨市場(chǎng)規(guī)則如何起草和技術(shù)系統(tǒng)如何搭建，討論按照什么邏輯和步驟探索建設(shè)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)，更有益于讓我們不僅“知其然”，而且“知其所以然”。

實(shí)際上，現(xiàn)有的計(jì)劃方式，也是調(diào)節(jié)電力行業(yè)各主體之間利益分配的一種方式。電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的邏輯則是通過(guò)市場(chǎng)交易的方式實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)主體間的利益分配問(wèn)題。市場(chǎng)交易是途徑、是形式，發(fā)現(xiàn)價(jià)格和實(shí)現(xiàn)出清是其必然的要求和結(jié)果，其本質(zhì)是市場(chǎng)主體通過(guò)自主決策的交易行為來(lái)實(shí)現(xiàn)利益分配，而不是被管理者的“計(jì)劃”決策。之所以用市場(chǎng)交易方式替代過(guò)去的計(jì)劃分配方式，是因?yàn)槲覀兊氖袌?chǎng)越來(lái)越復(fù)雜，需要更有效率，更公開(kāi)、公平和公正，更容易被市場(chǎng)主體接受。這也就包括大家經(jīng)常聽(tīng)到的，諸如解決新能源消納，解決諸如調(diào)峰補(bǔ)償機(jī)制、電源和電網(wǎng)的投資機(jī)制和效率等等，歸納為一句話就是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)配置資源。市場(chǎng)配置資源更有利于實(shí)現(xiàn)提高電力系統(tǒng)運(yùn)行效率，降低電力成本，包括解決政府部門過(guò)多和不合理行政干預(yù)等。

建設(shè)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的步驟

把電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)的邏輯問(wèn)題理解了，就輪到探索如何建設(shè)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的步驟。這個(gè)步驟首先要回答，我們選擇什么樣的交易方式實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)配置資源。其次要回答，如何實(shí)現(xiàn)從現(xiàn)有的計(jì)劃過(guò)渡到這樣的市場(chǎng)交易方式，是漸進(jìn)式還是一步到位，等等。這之后才是電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易規(guī)則設(shè)計(jì)、技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)問(wèn)題。

首先，應(yīng)該摸清電力市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等基礎(chǔ)情況，也就是這個(gè)市場(chǎng)的家底或先天條件。是一個(gè)送端市場(chǎng)還是一個(gè)受端市場(chǎng)，是水電為主還是火電為主或非水可再生能源為主，發(fā)電企業(yè)市場(chǎng)集中度，電網(wǎng)阻塞情況，跨區(qū)送電計(jì)劃的方式和規(guī)模，系統(tǒng)的調(diào)峰矛盾是否突出，電力供應(yīng)趨勢(shì)是寬松還是緊張，諸如此類。尤其重要的是，在此基礎(chǔ)上要明確這個(gè)市場(chǎng)當(dāng)前和長(zhǎng)遠(yuǎn)存在的主要矛盾和次要矛盾是什么。

然后，要明確電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的預(yù)期目標(biāo)，也就是通過(guò)市場(chǎng)交易方式解決哪些矛盾，先解決哪些后解決哪些。是促進(jìn)水電外送，是促進(jìn)非水可再生能源消納，是解決系統(tǒng)調(diào)峰的矛盾及其利用機(jī)制，是解決受端市場(chǎng)多個(gè)發(fā)電主體的利益分配，還是促進(jìn)電力系統(tǒng)運(yùn)行效率降低電力成本，等等。當(dāng)然，這個(gè)預(yù)期目標(biāo)一定會(huì)有多個(gè)，每一類市場(chǎng)主體在市場(chǎng)中都會(huì)有各自不同的訴求，甚至同一類主體中不同個(gè)體也還會(huì)有差異。行業(yè)主管部門作為市場(chǎng)公共利益的維護(hù)者，此時(shí)就應(yīng)該做好統(tǒng)籌平衡工作，形成有利于市場(chǎng)發(fā)展的“最大公約數(shù)”。同時(shí)需要注意的是，一些計(jì)劃方式存在的問(wèn)題，換到市場(chǎng)方式就可能不成為問(wèn)題。比如計(jì)劃方式下的調(diào)峰補(bǔ)償問(wèn)題，在成熟市場(chǎng)模式下就成為現(xiàn)貨市場(chǎng)的部分交易內(nèi)容，不成為問(wèn)題。

接著，就輪到討論如何把這個(gè)公約數(shù)通過(guò)市場(chǎng)交易方式實(shí)現(xiàn)的階段了。這就需要選擇電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易模式，也就是買賣雙方如何交易。雖然電力生產(chǎn)具有實(shí)時(shí)平衡的特點(diǎn)，決定了它與普通的現(xiàn)貨市場(chǎng)交易不同，但在理解交易模式時(shí)我們可以暫且忽視這個(gè)差異。現(xiàn)貨市場(chǎng)(批發(fā)市場(chǎng))有兩種交易模式。一種交易模式類似“超市購(gòu)物模式”，消費(fèi)者只能接受價(jià)格，雖然這個(gè)價(jià)格也是生產(chǎn)者在進(jìn)入超市環(huán)節(jié)競(jìng)爭(zhēng)確定的。另一種交易模式類似“農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)模式”，買賣雙方自行議價(jià)并成交。電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的這兩種交易模式的共同點(diǎn)是發(fā)電側(cè)都要競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)，區(qū)別在用電側(cè)是否報(bào)價(jià)。用電側(cè)不報(bào)價(jià)，被動(dòng)接受發(fā)電側(cè)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)出清價(jià)格，稱為強(qiáng)制電力庫(kù)模式。用電側(cè)報(bào)價(jià)，參與決定市場(chǎng)價(jià)格，稱為雙邊交易模式。市場(chǎng)交易模式不同，交易關(guān)系和交易方式也就不同。與超市和農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)并存不同，一個(gè)省的電力市場(chǎng)只能有一個(gè)，要么選擇超市購(gòu)物模式，要么選擇農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)模式。

確定了市場(chǎng)交易模式后，電力現(xiàn)貨市場(chǎng)上有什么交易品種，訂什么具體交易規(guī)則，交易中心做什么，和調(diào)度什么關(guān)系，就是自然而然的事情了。到了這里，才輪到搭建技術(shù)系統(tǒng)，最終實(shí)現(xiàn)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的具體交易。因此，我們可以把電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的建設(shè)分為兩個(gè)大階段，一是現(xiàn)貨市場(chǎng)的模式選擇論證階段，主要明確通過(guò)市場(chǎng)交易解決什么近期和遠(yuǎn)期問(wèn)題，選擇什么樣的交易模式，尤其重要的是如何實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)過(guò)渡。二是現(xiàn)貨市場(chǎng)的技術(shù)建設(shè)階段，在明確的市場(chǎng)建設(shè)思想指導(dǎo)下，針對(duì)明確的交易方式和交易品種制訂交易規(guī)則，設(shè)計(jì)技術(shù)系統(tǒng)。

建立電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的政府角色

討論了邏輯和步驟的話題，我們就會(huì)有一個(gè)感受，我們可能直接跨越了這兩個(gè)階段，或者說(shuō)我們這兩個(gè)階段還沒(méi)有統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，就直接進(jìn)入了電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的系統(tǒng)搭建，并試圖從實(shí)踐中找到解決方案。如果我們僅僅把實(shí)現(xiàn)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)價(jià)格和出清結(jié)果，作為了現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)的目標(biāo)和切入點(diǎn)，這是典型的基于電力系統(tǒng)運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)的工程思維導(dǎo)向的結(jié)果。當(dāng)前電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的另一個(gè)特點(diǎn)是拼圖式的設(shè)計(jì)和建設(shè)，我們并不確定我們會(huì)拼出一個(gè)什么圖案來(lái)。電力是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)，技術(shù)、資金和人才都十分密集。同時(shí)，電力也是一個(gè)非常封閉的系統(tǒng)，幾乎所有的人才和研究機(jī)構(gòu)都集中在電力系統(tǒng)內(nèi)。電力系統(tǒng)還具有很強(qiáng)的自然壟斷屬性，加上信息不對(duì)稱和監(jiān)管俘獲，政府管理部門一直處于劣勢(shì)地位。在如此錯(cuò)綜復(fù)雜的局面下，電力行業(yè)管理部門在推動(dòng)電力體制改革和電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)過(guò)程中面臨的困難和挑戰(zhàn)可想而知。

構(gòu)建電力現(xiàn)貨市場(chǎng)是一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的重構(gòu)，一種制度的變革。電力系統(tǒng)安全性、復(fù)雜性等特點(diǎn)，不允許我們以摸著石頭過(guò)河方式建設(shè)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)。試錯(cuò)的工作方式做對(duì)的可能性大，但失敗的可能性也不小。我們應(yīng)該遵循已有電力市場(chǎng)的客觀現(xiàn)實(shí)和理論規(guī)律，按照一套行之有效的方法論，有理有據(jù)地做好這項(xiàng)工作。

因此，當(dāng)前我們國(guó)家的電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)，要清晰政府部門的角色定位，充分認(rèn)識(shí)和理解電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)的邏輯，充分把握好電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)的步驟。行業(yè)管理部門工作的重點(diǎn)，不是一開(kāi)始就和市場(chǎng)主體，尤其是電網(wǎng)和發(fā)電企業(yè)一起討論如何設(shè)計(jì)具體的市場(chǎng)交易規(guī)則，而是首先抓住主要矛盾和次要矛盾，明確市場(chǎng)建設(shè)的目標(biāo)，解決什么近期問(wèn)題，如何實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)期目標(biāo)，在選擇明確市場(chǎng)模式的前提下，再具體設(shè)計(jì)交易規(guī)則和建設(shè)交易系統(tǒng)。

在這個(gè)過(guò)程中，應(yīng)高度重視電力市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的指導(dǎo)作用，發(fā)揮國(guó)內(nèi)外電力市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重要作用，尤其是在市場(chǎng)最初設(shè)計(jì)階段必須要有電力市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的深度參與。真正懂得電力市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以幫助政府部門把復(fù)雜的電力現(xiàn)貨市場(chǎng)工程師技術(shù)語(yǔ)言轉(zhuǎn)換成簡(jiǎn)練的經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)言，深入淺出地把本質(zhì)說(shuō)清楚。政府把利益關(guān)系調(diào)整的原則定了，交易關(guān)系就可以明確了，后面就是技術(shù)活了。

當(dāng)前亟待厘清的幾個(gè)問(wèn)題

01中長(zhǎng)期交易和現(xiàn)貨市場(chǎng)過(guò)渡

放開(kāi)發(fā)用電計(jì)劃和擴(kuò)大直接交易規(guī)模，發(fā)電計(jì)劃電量和市場(chǎng)交易電量的關(guān)系是一個(gè)很難處理的問(wèn)題，表面上看這是計(jì)劃優(yōu)先還是市場(chǎng)優(yōu)先的問(wèn)題。如果選擇計(jì)劃優(yōu)先，而計(jì)劃也是一個(gè)變量，市場(chǎng)電量的兌現(xiàn)有不確定性。如果選擇市場(chǎng)優(yōu)先，計(jì)劃電量也會(huì)出現(xiàn)被擠占的情形。尤其是隨著直接交易規(guī)模的擴(kuò)大，矛盾日益突出。

當(dāng)前解決這個(gè)矛盾的思路是，推動(dòng)直接交易從純電量交易向帶曲線的電力電量交易轉(zhuǎn)變。這種思路演變下去實(shí)際上就會(huì)是“農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)”的雙邊交易模式，而多個(gè)試點(diǎn)省份的方案提出的卻是用電側(cè)不報(bào)價(jià)的模式，這是相互矛盾的。換個(gè)角度說(shuō)，如果我們當(dāng)前選擇的是“超市購(gòu)物”的強(qiáng)制電力庫(kù)模式，當(dāng)前讓直接交易雙方簽訂報(bào)價(jià)報(bào)量的合同并拿給交易中心和調(diào)度去校核是沒(méi)有意義的。這個(gè)現(xiàn)象其實(shí)也說(shuō)明了，我們的實(shí)踐過(guò)程并沒(méi)有如前述的邏輯和步驟。

02交易模式和電網(wǎng)的關(guān)系

不同的交易模式下，電網(wǎng)的調(diào)度功能和交易中心的定位是有差別的。在“超市購(gòu)物”的強(qiáng)制電力庫(kù)模式下，交易中心組織發(fā)電側(cè)競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)，因?yàn)殡娏ιa(chǎn)的實(shí)時(shí)平衡特點(diǎn)，必須和調(diào)度密切配合，才能實(shí)現(xiàn)各個(gè)時(shí)點(diǎn)的交易出清，并發(fā)現(xiàn)價(jià)格，這個(gè)時(shí)候交易中心和電網(wǎng)調(diào)度是不能分開(kāi)的，或者極端地說(shuō)，只要規(guī)則清晰這種模式下調(diào)度就可以把交易的活干了。在這種情形下，電網(wǎng)企業(yè)如果要集交易、調(diào)度、結(jié)算和清算支付一體，前提是不能再開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)性的售電業(yè)務(wù)。如果電網(wǎng)企業(yè)要開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)性售電業(yè)務(wù)，那么交易和調(diào)度必須獨(dú)立出來(lái)，電網(wǎng)成為一個(gè)純粹電網(wǎng)營(yíng)運(yùn)和售電公司。

在“農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)”的雙邊交易模式下，交易中心把雙邊交易的合同匯總提交給電網(wǎng)調(diào)度校核，如果交易中心不參與實(shí)時(shí)平衡工作而是由調(diào)度組織，那么交易中心可以單獨(dú)設(shè)置，如果交易中心要參與則交易也需要和調(diào)度在一起。不論哪種形式，如果選擇交易中心獨(dú)立，結(jié)算和清算支付的功能應(yīng)放在交易中心而不是電網(wǎng)企業(yè)，否則交易中心獨(dú)立沒(méi)有實(shí)質(zhì)意義，股份制與否也是沒(méi)有實(shí)質(zhì)意義的。

03市場(chǎng)機(jī)制和發(fā)電企業(yè)的關(guān)系

有火電企業(yè)提出，希望發(fā)用電雙方簽訂的中長(zhǎng)期合同是物理執(zhí)行的，理由是火電企業(yè)背后有電煤合同。不論火電企業(yè)與用電側(cè)簽訂何種類型的合同，都不應(yīng)把企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)因素作為市場(chǎng)交易規(guī)則的前提條件。更何況，發(fā)用電雙方簽訂金融性質(zhì)的場(chǎng)外價(jià)差合同，同樣可以鎖定價(jià)格規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，其關(guān)鍵在于價(jià)差合同執(zhí)行的契約保障問(wèn)題。在發(fā)購(gòu)雙方簽訂物理執(zhí)行的合同時(shí)，同樣也有契約執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)，這是市場(chǎng)環(huán)境建設(shè)問(wèn)題。是否簽訂物理合同，關(guān)鍵還是取決于市場(chǎng)模式的選擇。

此外，有水電企業(yè)希望現(xiàn)有的跨區(qū)送電計(jì)劃也進(jìn)入市場(chǎng)交易，按照現(xiàn)貨市場(chǎng)交易價(jià)格結(jié)算。從純粹的電力市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上講，這是完全合理的。只是任何一個(gè)市場(chǎng)設(shè)計(jì)都面臨各式各樣的矛盾和既有利益格局，也正是因?yàn)檫@樣，現(xiàn)實(shí)世界里也就沒(méi)有可以復(fù)制和照搬的電力市場(chǎng)。現(xiàn)階段，跨區(qū)送電計(jì)劃可以采取計(jì)劃內(nèi)的規(guī)模按價(jià)差合同執(zhí)行，超出計(jì)劃的量按市場(chǎng)方式執(zhí)行，當(dāng)然，這涉及到送受電兩地政府、電網(wǎng)和發(fā)電企業(yè)利益復(fù)雜的送電曲線分解問(wèn)題。

04市場(chǎng)機(jī)制和用戶的關(guān)系

中發(fā)9號(hào)文件啟動(dòng)這一輪電力體制改革，一個(gè)重要的特點(diǎn)就是把選擇權(quán)還給了用戶。但是我們?cè)陔娏ΜF(xiàn)貨市場(chǎng)設(shè)計(jì)的過(guò)程中，很難聽(tīng)到用戶的聲音，很少看到從用戶角度發(fā)表的意見(jiàn)，市場(chǎng)規(guī)則設(shè)計(jì)是否考慮了用戶的利益，目前也很難判斷。售電公司從一定程度上可以代表用戶的意見(jiàn)，但也不能完全代表。市場(chǎng)機(jī)制和用戶的關(guān)系如何協(xié)調(diào)，是個(gè)需要引起重視的問(wèn)題。

05電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的長(zhǎng)期優(yōu)化意義

建立現(xiàn)貨市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)價(jià)格的意義，不只是實(shí)現(xiàn)短期最優(yōu)結(jié)果，更重要的是現(xiàn)貨發(fā)現(xiàn)價(jià)格對(duì)長(zhǎng)期決策的貢獻(xiàn)，實(shí)現(xiàn)電源容量和電網(wǎng)容量的長(zhǎng)期最優(yōu)，也就是實(shí)現(xiàn)電源投資和電網(wǎng)投資最優(yōu)。通過(guò)現(xiàn)貨市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)電網(wǎng)投資的效率，哪些電網(wǎng)資產(chǎn)是高效利用的，哪些是低效甚至是無(wú)效的，這比發(fā)電價(jià)格的形成更有意義。面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)屬性的發(fā)售電環(huán)節(jié)和依然具有自然壟斷屬性的輸配環(huán)節(jié)，相比發(fā)現(xiàn)發(fā)電現(xiàn)貨價(jià)格，我們應(yīng)更關(guān)注電網(wǎng)效率的發(fā)現(xiàn)，以及其長(zhǎng)期優(yōu)化的意義。

建議

這次電力體制改革的一個(gè)特點(diǎn)，就是國(guó)家層面明確原則，充分放手讓地方省市試點(diǎn)探索。這種方式的優(yōu)點(diǎn)頗多，諸如調(diào)動(dòng)地方積極性，可以因地制宜探索適合地方的解決方案等等，但難點(diǎn)也不容回避，比如遇到阻力較大，一些問(wèn)題不是地方政府能夠解決的。電力現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)推進(jìn)到今天，有一些工作需要國(guó)家層面明確了。比如多位專家建議的標(biāo)準(zhǔn)電力市場(chǎng)規(guī)范概念定義，比如跨省交易難以向市場(chǎng)主體放開(kāi)等等。

建議國(guó)家層面設(shè)立一個(gè)專家委員會(huì)，把一些爭(zhēng)議問(wèn)題和關(guān)鍵問(wèn)題，在政府政策層面還不明確具備條件的階段，用專家意見(jiàn)的形式書面寫下來(lái)，供各省市在實(shí)踐中參考，包括哪些環(huán)節(jié)或工作是必須有的，哪些做法是絕對(duì)不允許的等等。在這方面，可以充分發(fā)揮中國(guó)能源研究會(huì)設(shè)立的中國(guó)電改30人論壇的非官方作用。

重慶市能源局電力處處長(zhǎng) 楊世興

原文首發(fā)于《電力決策與輿情參考》2018年11月30日第45期