2015年3月15日中共中央、國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9號(hào)文)印發(fā)已近四年，除“中長期交易為主，日前短期交易為補(bǔ)充”的電力市場“云南模式”逐漸成熟、東北調(diào)峰服務(wù)市場建設(shè)卓有成效并已全國推廣外，改革效果總體不如預(yù)期，筆者的電改評(píng)論也已停筆多時(shí)。近日讀到原國家體改委副主任、中國經(jīng)濟(jì)體制改革研究會(huì)會(huì)長、中國企業(yè)改革與發(fā)展研究會(huì)會(huì)長高尚全先生在2018年10月24日《人民日報(bào)》理論版上發(fā)表的《新時(shí)代的改革方法論》一文，頗有感觸。作為多年思考的一個(gè)總結(jié)，結(jié)合高先生的觀點(diǎn)和本人的研究經(jīng)歷，談一談對(duì)電力體制改革方法論的認(rèn)識(shí)，以及體制改革與科技創(chuàng)新的區(qū)別，以期對(duì)繼續(xù)堅(jiān)持者有所啟示。

一．電力體制改革的關(guān)鍵是生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整，而非科技創(chuàng)新

與別的商品市場不同，電能商品的生產(chǎn)、傳輸和消費(fèi)必須通過電力系統(tǒng)(由發(fā)電、輸電、變電、配電、用電設(shè)備及相應(yīng)的輔助系統(tǒng)組成的物理網(wǎng)絡(luò))來進(jìn)行，其特點(diǎn)包括：

電能與國計(jì)民生密切相關(guān)，屬基礎(chǔ)性產(chǎn)品;

電能難以大量儲(chǔ)存，發(fā)用必需實(shí)時(shí)平衡;

電力系統(tǒng)的暫態(tài)過程極為短暫，以光速傳播

市場經(jīng)濟(jì)體制和物理網(wǎng)絡(luò)的并存，使得電力市場變成一個(gè)高度復(fù)雜的“工程—經(jīng)濟(jì)”耦合問題。電力市場改革本質(zhì)上是生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整，改的是電力行業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，變的是市場主體的經(jīng)濟(jì)行為(即“改人”)，而技術(shù)僅僅只是作為支撐手段。電力市場的核心問題也是發(fā)、用電權(quán)(最后通過調(diào)度計(jì)劃權(quán)實(shí)現(xiàn))的競爭與分配和電費(fèi)如何結(jié)算(市場福利如何分配)的問題。因此，電力市場改革雖然屬于“技術(shù)密集型”的改革，本身卻不是技術(shù)上的革新(生產(chǎn)力進(jìn)步)，而屬于經(jīng)濟(jì)體制改革的一部分。拋開復(fù)雜技術(shù)的表象，電力市場改革應(yīng)被理解為“復(fù)雜技術(shù)約束條件下的經(jīng)濟(jì)體制改革”。電力市場改革過程屬于一種政治過程(Governmental Process)，主要并非學(xué)術(shù)問題，更非科技創(chuàng)新。

當(dāng)前電力現(xiàn)貨市場建設(shè)成為各方關(guān)注的熱點(diǎn)，其理論基礎(chǔ)為美國麻省理工學(xué)院提出的實(shí)時(shí)電價(jià)(Spot Pricing)。在實(shí)際電力市場中，實(shí)時(shí)電價(jià)一般由安全約束機(jī)組組合(SCUC)、安全約束經(jīng)濟(jì)調(diào)度(SCED)等短期運(yùn)行優(yōu)化模型求出，將每個(gè)時(shí)段對(duì)應(yīng)于功率平衡約束的影子價(jià)格(或邊際價(jià)格)提出作為該時(shí)段的市場統(tǒng)一出清價(jià)格。由于涉及復(fù)雜的電力系統(tǒng)物理約束條件，“現(xiàn)貨”被認(rèn)為是電力市場的“核心技術(shù)”。其實(shí)學(xué)過本科《電力系統(tǒng)分析》課程的讀者都知道，電力系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)調(diào)度有個(gè)經(jīng)典的等耗量微增率(即每增加單位功率時(shí)燃料耗量的變化)準(zhǔn)則，是根據(jù)高等數(shù)學(xué)中約束極值問題(即拉格朗日乘子法)推導(dǎo)而得。在不考慮網(wǎng)絡(luò)損耗的情況下，按耗量微增率相等的原則來分配多臺(tái)發(fā)電機(jī)組的功率時(shí)，可使系統(tǒng)總的燃料消耗最小。雖然國外電力現(xiàn)貨市場考慮技術(shù)約束十分復(fù)雜，但卻并未脫離這個(gè)基本原理，只不過把機(jī)組耗量曲線變成自由申報(bào)的報(bào)價(jià)曲線。如果要同時(shí)反映電價(jià)隨時(shí)間和位置的不同(即節(jié)點(diǎn)電價(jià))，也只需采用安全約束經(jīng)濟(jì)調(diào)度(SCED)模型計(jì)算而得。

實(shí)際上，筆者2000年的博士學(xué)位論文《基于改進(jìn)拉格朗日松弛法的電能成本分析》(點(diǎn)擊查看)就已揭示了時(shí)序電價(jià)(即現(xiàn)貨價(jià)格)的基本原理，并編寫了機(jī)組組合和經(jīng)濟(jì)調(diào)度程序。只是由于當(dāng)年的優(yōu)化算法是基于C++語言自己編寫的，考慮安全約束有一定的困難，故未納入模型，但基本原理是不變的。由于軟件技術(shù)的發(fā)展，當(dāng)前的優(yōu)化模型一般基于CPLEX等商業(yè)優(yōu)化軟件求解，實(shí)現(xiàn)起來更加便捷(實(shí)際自己做的工作只是填寫模型參數(shù)，然后直接調(diào)用優(yōu)化引擎來求解)，而這些商業(yè)優(yōu)化軟件都是國外軟件公司生產(chǎn)的(例如CPLEX是IBM公司的產(chǎn)品)，更談不上什么核心技術(shù)自主創(chuàng)新。對(duì)于“現(xiàn)貨”的作用和缺陷筆者也早有明確分析，無需將其優(yōu)點(diǎn)無限夸大。

二．科技創(chuàng)新可以天馬行空，體制改革必須堅(jiān)持問題導(dǎo)向

堅(jiān)持問題導(dǎo)向是十八大以來黨中央治國理政的鮮明特色。習(xí)近平總書記反復(fù)強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持問題導(dǎo)向，堅(jiān)持底線思維，把問題作為研究制定政策的起點(diǎn)，把工作的著力點(diǎn)放在解決最突出的矛盾和問題上。

《新時(shí)代的改革方法論》

堅(jiān)持問題導(dǎo)向，摸著石頭過河。改革開放是一項(xiàng)前無古人的偉業(yè)，沒有成熟的經(jīng)驗(yàn)可以借鑒。在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，全國人民上下一心，逢山開路、遇水架橋，通過摸索不斷破解前進(jìn)中的問題。經(jīng)過十幾年的艱辛探索，我們黨明確了建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制這一經(jīng)濟(jì)改革目標(biāo)。建立和完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制同樣是一項(xiàng)沒有先例可以仿效的系統(tǒng)工程，仍需要在摸索中前進(jìn)。堅(jiān)持問題導(dǎo)向，摸著石頭過河，也是最為重要的改革方法論之一。

人民論壇雜志社總編輯賈立政先生在2017年9月14日《人民日報(bào)》理論版上發(fā)表的《在堅(jiān)持問題導(dǎo)向中開創(chuàng)事業(yè)發(fā)展新局面》一文中提出：“黨的十八大以來，在改革發(fā)展穩(wěn)定、內(nèi)政外交國防、治黨治國治軍等方方面面，以習(xí)近平同志為核心的黨中央堅(jiān)持問題導(dǎo)向，扭住深層次矛盾和重點(diǎn)難點(diǎn)問題持續(xù)發(fā)力、精準(zhǔn)發(fā)力。5年來，正是以化解矛盾、解決問題為目標(biāo)任務(wù)進(jìn)行開拓性、創(chuàng)造性工作，才解決了許多長期想解決而沒有解決的難題，辦成了許多過去想辦而沒有辦成的大事，使黨和國家事業(yè)發(fā)生歷史性變革、中國特色社會(huì)主義取得重大成就。”

云南與東北電力市場建設(shè)的初步成功，也都是堅(jiān)持問題導(dǎo)向的結(jié)果。

據(jù)昆明電力交易中心總經(jīng)理?xiàng)顝?qiáng)先生介紹，“十二五”期間，瀾滄江、金沙江流域大型梯級(jí)電站集中投產(chǎn)，全省發(fā)電裝機(jī)年均增速高達(dá)17%，但同期全省全社會(huì)用電量年均增速僅8%，2015年更是出現(xiàn)了自改革開放以來的首次負(fù)增長，供大于求的矛盾日益突出。在裝機(jī)快速增長和用電增速放緩的雙重壓力下，云南自2013年開始出現(xiàn)棄水，火電利用小時(shí)也從2013年的3260小時(shí)逐年下滑至2016年的1264小時(shí)，火電企業(yè)經(jīng)營舉步維艱。回顧當(dāng)時(shí)電力行業(yè)所面臨的困境，一方面省內(nèi)工業(yè)企業(yè)大量停產(chǎn)，開工率持續(xù)走低;另一方面電力無法消納，電廠只能選擇棄水或停機(jī)。形勢所迫，云南電力行業(yè)在全國率先開展電力市場化改革。

根據(jù)中央精神，2014年汛期開始，云南省率先在電力領(lǐng)域推行市場化改革，2015年11月，云南省成為全國首批電力體制改革綜合試點(diǎn)和輸配電價(jià)改革試點(diǎn)。在沒有任何一個(gè)成熟模式可以借鑒的情況下，各方始終以大局為重，通過招募組建成立了多股東電力交易機(jī)構(gòu)和電力市場管理委員會(huì)，把各方最大限度地團(tuán)結(jié)在改革的旗幟下。在不懈努力下，云南電力市場形成了“電量穩(wěn)步增長，電價(jià)保持穩(wěn)定”的良好態(tài)勢。

東北電網(wǎng)是國家電網(wǎng)統(tǒng)一管理、統(tǒng)一調(diào)度的區(qū)域電網(wǎng)，覆蓋遼寧、吉林、黑龍江省及內(nèi)蒙古東部地區(qū)。近年來，東北地區(qū)新增火電機(jī)組基本都是供熱機(jī)組;現(xiàn)有的一批600MW 純凝火電機(jī)組也打孔抽氣改供熱，其結(jié)果是造成東北電網(wǎng)熱電機(jī)組在火電機(jī)組中的占比連年升高，已經(jīng)達(dá)到64%，吉林省的熱電機(jī)組占比已超過80%。在冬季供暖期，全網(wǎng)供熱機(jī)組基本上全容量運(yùn)行，純凝火電機(jī)組大量停機(jī)，系統(tǒng)調(diào)峰能力嚴(yán)重下降。2015年春節(jié)期間，東北全網(wǎng)單機(jī)供熱電廠達(dá)到26座，個(gè)別低谷最困難時(shí)段，全網(wǎng)風(fēng)電只能全部停發(fā)，棄風(fēng)限電總量中的70%是由系統(tǒng)缺乏調(diào)峰能力導(dǎo)致的。盡管熱電機(jī)組供熱與發(fā)電調(diào)整能力之間的技術(shù)沖突是造成東北電網(wǎng)電力調(diào)峰矛盾的直接原因，但更實(shí)質(zhì)的則是各類電源之間爭奪有限的發(fā)電空間;不僅僅是技術(shù)問題，更是利益分配問題。對(duì)此問題，傳統(tǒng)的計(jì)劃模式下的電力調(diào)度模式已不完全適用，必須采用市場化的手段調(diào)整利益分配。(參見“劉永奇，張弘鵬，李 群等. 東北電網(wǎng)電力調(diào)峰輔助服務(wù)市場設(shè)計(jì)與實(shí)踐. 電力系統(tǒng)自動(dòng)化，2017年第10期”)。

作為國家電力體制改革專項(xiàng)試點(diǎn)，調(diào)峰(輔助)服務(wù)交易自2014年10月1日在東北地區(qū)啟動(dòng)。東北調(diào)峰服務(wù)市場體現(xiàn)公平、自愿的原則，并實(shí)現(xiàn)全電網(wǎng)調(diào)峰成本最低。根據(jù)火電機(jī)組調(diào)峰深度的不同，采用“階梯式”補(bǔ)償及分?jǐn)倷C(jī)制，按照非線性比例“多減多得、少減多罰”的原則加大獎(jiǎng)罰力度，以激勵(lì)發(fā)電企業(yè)加大提供調(diào)峰服務(wù)的意愿。

僅2017年，在市場價(jià)格機(jī)制引導(dǎo)下，東北全網(wǎng)88座直調(diào)大型火電廠中就有86座低谷荷率減到過50%以下，73座減到過40%以下，新挖掘火電調(diào)峰潛力300萬千瓦以上，全年機(jī)組應(yīng)急啟停次數(shù)達(dá)到105次，大大緩解了東北電力調(diào)峰困難局面，減輕了調(diào)度壓力，保障了電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。另外，緩解了熱電矛盾，提升了東北冬季供熱可靠性;優(yōu)化了發(fā)電結(jié)構(gòu)，減少了棄風(fēng)、“棄核”。實(shí)現(xiàn)了調(diào)峰資源的更大范圍的優(yōu)化配置;帶動(dòng)了火電靈活性改造，逐步實(shí)現(xiàn)熱電解耦。當(dāng)前，東北能源監(jiān)管局在系統(tǒng)總結(jié)前期電力輔助服務(wù)市場運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，結(jié)合東北電力運(yùn)行中出現(xiàn)的新情況和新問題，印發(fā)了新的輔助服務(wù)市場運(yùn)營規(guī)則并啟動(dòng)了模擬運(yùn)行。增設(shè)旋轉(zhuǎn)備用交易品種，實(shí)現(xiàn)輔助服務(wù)市場“壓低谷、頂尖峰”全覆蓋，并對(duì)對(duì)原有深度調(diào)峰補(bǔ)償機(jī)制進(jìn)行了完善。

實(shí)踐證明，只有堅(jiān)持公平、公正，真正解決問題的電力市場機(jī)制才有生命力，才能得到廣大市場主體的支持，堅(jiān)持問題導(dǎo)向也是電力體制改革的首要原則。

解惑

三．科技創(chuàng)新可以適度超前，體制改革必須正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系

《新時(shí)代的改革方法論》

堅(jiān)持正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系。改革是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力，通過改革形成有效的體制機(jī)制是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的根本保障，從長遠(yuǎn)來看也是確保社會(huì)穩(wěn)定的根本保障。同時(shí)，發(fā)展和穩(wěn)定也為深化改革提供了良好環(huán)境和基本條件。正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系，適時(shí)有序推進(jìn)改革開放，把改革的力度、發(fā)展的速度和社會(huì)可承受的程度統(tǒng)一起來，在保持穩(wěn)定的前提下推進(jìn)改革和發(fā)展，通過改革和發(fā)展促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定，這是改革開放取得成功的重要經(jīng)驗(yàn)和方法論。

云南電力市場改革正是正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系的好例子。

“對(duì)改革進(jìn)程中已經(jīng)出現(xiàn)和可能出現(xiàn)的問題，困難要一個(gè)一個(gè)克服，問題要一個(gè)一個(gè)解決，既敢于出招又善于應(yīng)招，做到‘蹄疾而步穩(wěn)’。” 昆明電力交易中心總經(jīng)理?xiàng)顝?qiáng)先生認(rèn)為，用這句話來形容云南電力市場的建設(shè)之路最為貼切。

2014年，云南邁出電力市場化改革的第一步，當(dāng)時(shí)針對(duì)汛期水電富余和工業(yè)開工不足的兩大痛點(diǎn)，推動(dòng)214家重點(diǎn)工業(yè)企業(yè)與9家水電廠開展汛期富余水電交易，成效明顯;2015年，交易周期擴(kuò)展到全年，還開展水火發(fā)電權(quán)轉(zhuǎn)讓交易;2016年，云南電力市場正式確立“中長期交易為主，日前短期交易為補(bǔ)充”的市場模式，全省全部大工業(yè)用戶全電量放開參與市場，并率先引入日前電量交易。

2017年至2018年，云南重點(diǎn)解決市場效率提升的問題，創(chuàng)新設(shè)計(jì)了連續(xù)掛牌、雙邊合同互保、用戶側(cè)合約轉(zhuǎn)讓等交易品種，鼓勵(lì)市場主體按“基準(zhǔn)價(jià)格+浮動(dòng)機(jī)制”簽訂雙邊合約，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。2017年交易電量703億千瓦時(shí)，2018年交易電量850.99億千瓦時(shí)，同比增長21.03%;全省西電東送電量完成1380.5億千瓦時(shí)，較年度計(jì)劃增送265.03億千瓦時(shí);全網(wǎng)發(fā)電量2804.5億千瓦時(shí)，同比增長超過12.89%，綜合減少棄水328億千瓦時(shí)，全網(wǎng)清潔能源發(fā)電量占比93%。

進(jìn)入“十二五”以來，隨著電力產(chǎn)能明顯供大于求的階段性矛盾突出和西南棄水問題久治未愈，關(guān)停云南省內(nèi)火電機(jī)組的呼聲不絕于耳。為此，云南首次引入火電長期備用補(bǔ)償機(jī)制，每年提取并分配火電長期備用補(bǔ)償資金20億元左右，在火電發(fā)電平均利用小時(shí)僅1200小時(shí)左右的情況下，實(shí)現(xiàn)火電企業(yè)整體不增虧，創(chuàng)造性地解決了火電長期備用的設(shè)備運(yùn)維和基本生存問題。

一些人認(rèn)為，各地實(shí)施電改以來基本表現(xiàn)為電價(jià)下調(diào)，改革“就是一味降價(jià)，對(duì)發(fā)電企業(yè)不公平”。云南改革各方都充分認(rèn)識(shí)到，不合理的低價(jià)一方面直接惡化發(fā)電企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境，另一方面也將導(dǎo)致部分用戶過度依賴用電成本的下降，而不利于用戶核心競爭力的提升。因此云南設(shè)置了長協(xié)價(jià)格運(yùn)行的綠色區(qū)間，處于區(qū)間范圍內(nèi)時(shí)價(jià)格完全由市場自主形成，2017年云南絕大部分發(fā)電企業(yè)實(shí)現(xiàn)盈利或減虧，發(fā)電與用電行業(yè)共同實(shí)現(xiàn)健康可持續(xù)發(fā)展。

通過電力市場化改革，有效激發(fā)了實(shí)體經(jīng)濟(jì)活力，為云南工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)起到了重要支撐作用。統(tǒng)計(jì)顯示，2017年主要用電行業(yè)平均開工率58.2%，同比增長7.1個(gè)百分點(diǎn);2018年全年平均開工率進(jìn)一步增加至61.42%，同時(shí)實(shí)現(xiàn)了發(fā)電量逐年增加、棄水電量逐年減少。

云南綠色優(yōu)質(zhì)的電力資源和完善的電力市場機(jī)制，還吸引眾多清潔載能企業(yè)紛紛落戶云南，為云南省布局水電鋁材一體化、水電硅材一體化產(chǎn)業(yè)鏈，全力打造世界一流的“綠色能源牌”創(chuàng)造強(qiáng)力支撐。在新動(dòng)能的帶動(dòng)下，云南電力工業(yè)再次駛?cè)氚l(fā)展快車道，電力占規(guī)模以上工業(yè)增加值的比例由2014年的14.4%逐年增加至2018年前10月的20.6%，并有望在2020年成為云南第一大支柱產(chǎn)業(yè)。

在開展省內(nèi)市場建設(shè)的同時(shí)，云南充分發(fā)揮南方電網(wǎng)大平臺(tái)的優(yōu)勢，配合廣州電力交易中心建設(shè)了跨省跨區(qū)交易市場，按照“計(jì)劃+市場”的模式，實(shí)現(xiàn)云南優(yōu)質(zhì)電力資源在更大范圍的優(yōu)化配置。

由于電力體制改革主要是“改人”，因此要充分考慮各方的訴求，爭取各方的理解和支持，培育市場主體，實(shí)現(xiàn)互利共贏和穩(wěn)步發(fā)展。任何急于求成和浮躁冒進(jìn)的舉動(dòng)都是有害的。

《新時(shí)代的改革方法論》

黨的十八大以來，在以習(xí)近平同志為核心的黨中央堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，中國特色社會(huì)主義進(jìn)入了新時(shí)代。在新時(shí)代繼續(xù)全面深化改革，要求改革方法論實(shí)現(xiàn)新的創(chuàng)新和發(fā)展。以習(xí)近平同志為核心的黨中央既繼承實(shí)踐已經(jīng)證明行之有效的改革方法論，又探索形成符合新時(shí)代特點(diǎn)和要求的改革方法論。

新時(shí)代改革方法論的新創(chuàng)新和發(fā)展包括：既先行先試、先易后難，又統(tǒng)籌謀劃、協(xié)同推進(jìn);把頂層設(shè)計(jì)和基層探索緊密結(jié)合起來;運(yùn)用法治思維和法治方式推進(jìn)改革;以釘釘子精神狠抓改革落實(shí);等等。

電力市場的設(shè)計(jì)、運(yùn)營和監(jiān)管涉及電力系統(tǒng)工程、(微觀)經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論、金融學(xué)、管理學(xué)等多學(xué)科知識(shí)，既要懂得電能生產(chǎn)、傳輸和消費(fèi)的物理過程，又要深諳經(jīng)濟(jì)管理的基本原理。雖然與電力系統(tǒng)工程技術(shù)緊密相關(guān)，但電力體制改革主要還是社會(huì)科學(xué)問題，改革決策者必須以社會(huì)科學(xué)的思維方式來思考問題。鄰國日本的電力市場改革專家委員會(huì)主要由經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、人文科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、工程學(xué)等學(xué)科的專家教授組成，我國則有黨中央的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)及中央全面深化改革委員會(huì)的頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)(集中體現(xiàn)于中發(fā)〔2015〕9號(hào)文)。具體改革方案執(zhí)行者應(yīng)堅(jiān)定不移地貫徹落實(shí)黨中央的重大決策部署，并以新時(shí)代的改革方法論推進(jìn)改革的深化和發(fā)展，勿把體制改革當(dāng)作科技創(chuàng)新，切實(shí)防止“改而不革”的表面文章。