一、電改落到實(shí)處，實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍

3月1日上午10點(diǎn)，北京電力交易中心和廣州電力交易中心分別在北京和廣州掛牌成立，并發(fā)布了各自的組建方案。根據(jù)組建方案，兩大電力交易中心分別依托國(guó)家電網(wǎng)和南方電網(wǎng)建立，實(shí)現(xiàn)交易業(yè)務(wù)與電網(wǎng)企業(yè)其他業(yè)務(wù)分開(kāi)，主要任務(wù)是開(kāi)展兩大電網(wǎng)內(nèi)的跨區(qū)跨省電力交易，促進(jìn)清潔能源大范圍消納，并逐步推進(jìn)全國(guó)范圍內(nèi)的市場(chǎng)融合。
此次兩大國(guó)家級(jí)電力交易中心的建立，是進(jìn)一步貫徹落實(shí)中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕9號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“9號(hào)文”）及其配套《電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施意見(jiàn)》）的具體行動(dòng)，是電力體制改革向前推進(jìn)、落實(shí)到實(shí)處的重要標(biāo)志。我們認(rèn)為，兩大電力交易中心的建立，順應(yīng)了電力工業(yè)發(fā)展的客觀要求，有助于理順電力價(jià)格形成機(jī)制、還原電力商品屬性，有助于充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，對(duì)于推動(dòng)構(gòu)建統(tǒng)一開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)有序的全國(guó)電力市場(chǎng)體系具有里程碑式的意義。
二、如何看待電力交易中心組建方案
兩大電力交易中心的組建方案總體上符合電改“9號(hào)文”的精神要求，在滿足安全生產(chǎn)、統(tǒng)籌兼顧、規(guī)范運(yùn)行、相對(duì)獨(dú)立的基本原則下，在交易中心定位和組織形式、業(yè)務(wù)范圍和流程、操作環(huán)節(jié)、機(jī)構(gòu)設(shè)置等方面進(jìn)行了規(guī)劃設(shè)計(jì)。應(yīng)該說(shuō)，電力交易中心的組建方案把電力領(lǐng)域的物理屬性和經(jīng)濟(jì)、金融等學(xué)科結(jié)合起來(lái)，落實(shí)了配套文件的要求。具體來(lái)看，電力交易中心組建方案體現(xiàn)了以下幾大特征：
較好地落實(shí)了“相對(duì)獨(dú)立性”
配套文件中重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了“相對(duì)獨(dú)立性”。強(qiáng)調(diào)“獨(dú)立性”是因?yàn)椴荒茏尳灰字行某蔀殡娋W(wǎng)的直接牟利、或者加強(qiáng)其自身地位的工具。強(qiáng)調(diào)“相對(duì)”是因?yàn)榻灰字行氖菍?zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，需要交易所必須的專(zhuān)業(yè)人才、知識(shí)體系、信息、軟件和硬件等。這些專(zhuān)業(yè)能力是電網(wǎng)所具備，或者和電網(wǎng)一起能更好地發(fā)揮作用。此次兩個(gè)組建方案中均強(qiáng)調(diào)電力交易中心的相對(duì)獨(dú)立性，“交易中心不以營(yíng)利為目的，按照政府批準(zhǔn)的章程和市場(chǎng)規(guī)則下為電力市場(chǎng)交易提供規(guī)范、公開(kāi)、透明的電力服務(wù)。交易機(jī)構(gòu)的日常業(yè)務(wù)不受市場(chǎng)主體干預(yù)，交易業(yè)務(wù)與電網(wǎng)企業(yè)的其他業(yè)務(wù)分開(kāi)。”
交易機(jī)構(gòu)的相對(duì)獨(dú)立，將有效減少電網(wǎng)企業(yè)的影響和干預(yù)，避免過(guò)去交易業(yè)務(wù)與電網(wǎng)其他業(yè)務(wù)未分離情況下，電網(wǎng)企業(yè)借助信息不對(duì)稱(chēng)優(yōu)勢(shì)牟取不當(dāng)利益，起到防火墻作用。此外，由于電力交易中心不以營(yíng)利為目的，其機(jī)構(gòu)設(shè)置的“獨(dú)立性”進(jìn)一步保證了市場(chǎng)研究的獨(dú)立性，可基于日常交易的一手資料制定合乎市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)與發(fā)展規(guī)律的交易規(guī)則，并根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況對(duì)各項(xiàng)規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，從而制定合情、合理的交易計(jì)劃，對(duì)未來(lái)市場(chǎng)進(jìn)行科學(xué)的預(yù)測(cè)分析。
以市場(chǎng)取向?qū)崿F(xiàn)效率提升
電力交易中心通過(guò)市場(chǎng)化取向打破壟斷、提升效率，在最大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)電力資源優(yōu)化配置。首先，在生產(chǎn)側(cè)，市場(chǎng)交易機(jī)制的引入將帶來(lái)電力企業(yè)優(yōu)勝劣汰，低效率電廠將被高效率電廠所替代。這既提高了電力生產(chǎn)效率，又能降低煤耗總量、減少污染，推進(jìn)了電力生產(chǎn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。其次，在售電側(cè)，方案提到“將交易業(yè)務(wù)與電網(wǎng)企業(yè)其他業(yè)務(wù)分開(kāi)”，電力交易中心的相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行，打破了電網(wǎng)企業(yè)在發(fā)電市場(chǎng)單一買(mǎi)者和電力銷(xiāo)售市場(chǎng)單一賣(mài)者的壟斷地位，創(chuàng)造了讓更多市場(chǎng)主體直接參與電力市場(chǎng)的機(jī)遇，有利于多元競(jìng)爭(zhēng)局面的形成，提高了競(jìng)爭(zhēng)公平性與效率。此外，在輸配電側(cè)，方案中提到“大力開(kāi)展跨區(qū)跨省市場(chǎng)化交易，促進(jìn)清潔能源消納和省間余缺調(diào)劑，促進(jìn)能源資源在更大范圍優(yōu)化配置”。交易中心的成立打破了地區(qū)分割和市場(chǎng)壁壘，跨省跨區(qū)域電能交易和發(fā)電權(quán)交易使新能源發(fā)電產(chǎn)能在更大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)消納，有助于實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一大市場(chǎng)的資源優(yōu)化配置紅利。
完善電力市場(chǎng)研究
兩大電力交易中心的業(yè)務(wù)范圍設(shè)置中均提到“需要開(kāi)展電力市場(chǎng)研究，擬定電力市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則，交易規(guī)則，推進(jìn)電力交易體制創(chuàng)新。編制、跟蹤交易計(jì)劃，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)”。
從操作層面上看，當(dāng)前的電力市場(chǎng)體系仍停留在省級(jí)層面，信息不對(duì)稱(chēng)的情況十分突出，無(wú)法實(shí)現(xiàn)全國(guó)大范圍資源優(yōu)化配置帶來(lái)的規(guī)模效應(yīng)。兩大國(guó)家級(jí)電力交易中心建立之后，能對(duì)各區(qū)域的用電量及售電價(jià)格進(jìn)行統(tǒng)一的跟蹤收集，從國(guó)家層面上對(duì)電力市場(chǎng)和電網(wǎng)體系進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃，對(duì)市場(chǎng)紅利統(tǒng)一分割，優(yōu)化電力投資建設(shè)，優(yōu)化資源配置。特別是廣州電力交易中心組建方案中明確提出“設(shè)置研究中心，負(fù)責(zé)交易機(jī)制、交易模式、交易品種等研究，以及市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)模擬分析等”，為日后電力市場(chǎng)的研究積累經(jīng)驗(yàn)、儲(chǔ)備人才，能在未來(lái)提高我國(guó)該領(lǐng)域的研究水平，并為電力市場(chǎng)及其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)、類(lèi)似產(chǎn)業(yè)的深入改革奠定基礎(chǔ)。
強(qiáng)調(diào)公開(kāi)透明的制度安排
完善的信息披露機(jī)制保障了市場(chǎng)信息的公開(kāi)透明，有利于減少電網(wǎng)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)交易的影響和干預(yù)，維護(hù)電力交易的公平公正。并且，交易數(shù)據(jù)及相關(guān)信息的透明、可追溯，也為政府、市場(chǎng)管理委員會(huì)等第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)交易中心及交易各方行為的監(jiān)管提供了基礎(chǔ)，也滿足了公眾對(duì)電力交易公平公開(kāi)的要求。
為了搭建公開(kāi)透明的電力交易平臺(tái)，交易中心組建方案中提到，電力交易中心的主要任務(wù)之一就是信息發(fā)布：“電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、電力用戶(hù)、售電企業(yè)各負(fù)其責(zé)，向交易平臺(tái)提供規(guī)則要求披露的信息”，“北京電力交易中心匯集各市場(chǎng)主體提供的有關(guān)信息和電力市場(chǎng)交易相關(guān)信息，發(fā)布披露電力市場(chǎng)交易、執(zhí)行的有關(guān)信息”，“通過(guò)交易平臺(tái)實(shí)現(xiàn)各類(lèi)交易信息和數(shù)據(jù)的充分共享，確保電力市場(chǎng)公開(kāi)透明”。此外，方案還建立了年度報(bào)告制度，要求“電力交易機(jī)構(gòu)每年向市場(chǎng)成員公示電力市場(chǎng)發(fā)展與運(yùn)行、交易組織、風(fēng)險(xiǎn)防控、重大事項(xiàng)說(shuō)明等相關(guān)情況”，這將有利于市場(chǎng)主體掌握交易中心各項(xiàng)工作的具體情況，更好地理解支持交易機(jī)構(gòu)有關(guān)工作；要求交易中心加強(qiáng)與社會(huì)各界的溝通互動(dòng)，“通過(guò)會(huì)議座談、現(xiàn)場(chǎng)參觀、媒體宣傳等多種方式，加強(qiáng)與社會(huì)意見(jiàn)領(lǐng)袖、行業(yè)專(zhuān)家、電力用戶(hù)、新聞媒體等社會(huì)各界的交流”，以公開(kāi)透明的姿態(tài)接受社會(huì)各界監(jiān)督。
增加財(cái)務(wù)結(jié)算業(yè)務(wù)
關(guān)于電力交易中心的交易結(jié)算業(yè)務(wù)，方案中提到，“電網(wǎng)企業(yè)負(fù)責(zé)向電力交易中心提供表計(jì)信息，交易機(jī)構(gòu)根據(jù)交易合同、表計(jì)信息進(jìn)行交易電量結(jié)算，出具電量結(jié)算依據(jù)。交易機(jī)構(gòu)組建初期，電網(wǎng)企業(yè)向發(fā)電企業(yè)、電力用戶(hù)和售電企業(yè)出具電費(fèi)結(jié)算依據(jù)，并負(fù)責(zé)資金結(jié)算”。統(tǒng)一結(jié)算的制度安排有效降低了電力交易雙方的交易結(jié)算成本，提高了市場(chǎng)的交易風(fēng)險(xiǎn)防范能力，并有利于政府、市場(chǎng)管理委員會(huì)及社會(huì)各界對(duì)電力交易結(jié)算的監(jiān)督。
三、需要進(jìn)一步解決的挑戰(zhàn)
盡管組建方案提供了很好的起點(diǎn)，但要保障電力交易中心的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，讓其充分發(fā)揮電力價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制，仍然有諸多工作需要進(jìn)一步細(xì)化和落實(shí)。 
對(duì)電力交易中心的監(jiān)管挑戰(zhàn)
組建方案強(qiáng)調(diào)了電力交易中心要“負(fù)責(zé)配合政府有關(guān)部門(mén)研究編制電力交易基本規(guī)則”、“按照準(zhǔn)入條件”、“按規(guī)則發(fā)布市場(chǎng)信息”、“按照規(guī)則采取相應(yīng)的市場(chǎng)干預(yù)措施”、“按照政府批準(zhǔn)的信息披露規(guī)則”、“配合政府有關(guān)部門(mén)”、“配合電力監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)市場(chǎng)秩序管理工作”，但在組建方案中沒(méi)有明確到底由誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)制定各種電力交易規(guī)則、披露規(guī)則、干預(yù)措施等，由誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)監(jiān)督和指導(dǎo)電力交易中心開(kāi)展相關(guān)管理工作。從目前看，對(duì)電力交易中心監(jiān)管存在“沒(méi)有監(jiān)管機(jī)構(gòu)、沒(méi)有法源，沒(méi)有設(shè)備，沒(méi)有人力”的情況。只有在完善的監(jiān)管體系之下，電力交易中心才能有效發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制，避免腐敗和市場(chǎng)操縱。在未來(lái)的工作中，應(yīng)盡快落實(shí)和細(xì)化各項(xiàng)規(guī)則制定的負(fù)責(zé)人、制定流程、監(jiān)督流程等，實(shí)現(xiàn)對(duì)電力交易中心的監(jiān)管體系的科學(xué)建設(shè)和監(jiān)管能力的有效提升。
明確政府部門(mén)、管理委員會(huì)、交易中心之間的關(guān)系
仔細(xì)對(duì)比兩個(gè)組建方案會(huì)發(fā)現(xiàn)，兩個(gè)交易中心對(duì)電力市場(chǎng)委員會(huì)的角色定位是不同的。在北京電力交易中心組建方案中，“電力市場(chǎng)管理委員會(huì)通過(guò)設(shè)立合理的議事規(guī)則，討論研究市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則，但不得干預(yù)電力市場(chǎng)的具體運(yùn)營(yíng)。交易機(jī)構(gòu)按著規(guī)則獨(dú)立運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)，并接受政府監(jiān)管和市場(chǎng)成員監(jiān)督”。電力市場(chǎng)委員會(huì)的角色更像是隸屬于交易中心的一個(gè)研究部門(mén)，負(fù)責(zé)提供政策建議，沒(méi)有監(jiān)督權(quán)。對(duì)電力交易機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)規(guī)則制定和監(jiān)管則由政府部門(mén)負(fù)責(zé)，但政府部門(mén)面臨著人手、精力、專(zhuān)業(yè)性不足的情況，很難對(duì)電力交易中心做到有效監(jiān)管。
在廣州電力交易中心的組建方案中，電力市場(chǎng)管理委員會(huì)與電力交易中心的關(guān)系則更像證監(jiān)會(huì)與深圳證券交易所的角色定位。政府部門(mén)負(fù)責(zé)整個(gè)能源體系的全局戰(zhàn)略規(guī)劃；市場(chǎng)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)各項(xiàng)交易規(guī)則的制定，并擔(dān)負(fù)對(duì)電力交易中心的監(jiān)督職能；電力交易中心像是中立的技術(shù)部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)上交易主體進(jìn)行最大限度的撮合配對(duì)，以及配合電力市場(chǎng)管理委員會(huì)制定各項(xiàng)規(guī)則，保障電力交易中心有效運(yùn)轉(zhuǎn)，發(fā)揮最大功效。相比之下，廣州電力交易中心對(duì)于政府部門(mén)、電力市場(chǎng)管理委員會(huì)、電力交易中心各自的權(quán)責(zé)劃分更加明確，各決策主體各司其職。三者的角色定位是以如何保障盡可能多的用電主體參與到電力交易中心為目標(biāo)，從而通過(guò)市場(chǎng)化的方式實(shí)現(xiàn)電力價(jià)格發(fā)現(xiàn)。
兩個(gè)方案孰優(yōu)孰劣需要進(jìn)一步結(jié)合各自的區(qū)域電網(wǎng)特性進(jìn)行具體分析。當(dāng)市場(chǎng)參與主體都對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有一定的了解和共識(shí)，那么廣州電力交易中心的組建方案更具有優(yōu)越性；若市場(chǎng)交易主體過(guò)去更多的在計(jì)劃體制下運(yùn)行，北京電力交易中心的方案在初期會(huì)表現(xiàn)出更好的適應(yīng)性。但隨著交易主體的成長(zhǎng)和市場(chǎng)化程度的加深，政府、管理委員會(huì)和電力交易中心的職能定位仍然需要進(jìn)一步明確和修正，最終形成一個(gè)權(quán)責(zé)分明、監(jiān)管到位的電力市場(chǎng)交易體系。
提升電力市場(chǎng)管理委員會(huì)的監(jiān)管能力
我們可以借鑒國(guó)外的成功經(jīng)驗(yàn)，提升電力市場(chǎng)管理委員會(huì)的監(jiān)管能力。一是盡快制定監(jiān)管條例，規(guī)范電力市場(chǎng)管理委員會(huì)的職能。二是優(yōu)化和完善電力市場(chǎng)管理委員會(huì)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置。促進(jìn)不同行業(yè)部門(mén)例如電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、電力用戶(hù)、售電企業(yè)等市場(chǎng)主體加入到市場(chǎng)管理委員會(huì)中來(lái)，促進(jìn)信息的交流溝通等。三是促進(jìn)監(jiān)管工具革新，全面提高監(jiān)管能力。建立多層次、全方位的協(xié)作機(jī)制，如建立一些合作協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)和會(huì)議制度，來(lái)協(xié)調(diào)各方的利益，解決可能會(huì)出現(xiàn)的矛盾和沖突，進(jìn)而提高電力管理委員會(huì)監(jiān)管的整體能力。
約束電力交易中心的資金結(jié)算功能
在電力交易中心的業(yè)務(wù)范圍中，對(duì)于交易結(jié)算的資金結(jié)算沒(méi)有做出明確的規(guī)定。若資金結(jié)算由電力交易中心直接負(fù)責(zé)，一方面，電力交易中心收款存在著風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，電力交易中心壓款情況極有可能發(fā)生，這將不利于售電企業(yè)業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，增加售電企業(yè)追款成本。電力交易中心的占款行為構(gòu)成事實(shí)上的權(quán)力尋租空間，為了避免此類(lèi)行為的發(fā)生，我們建立電力交易中心參考證券市場(chǎng)的資金管理方案，與銀行簽訂第三方資金托管協(xié)議，由銀行系統(tǒng)根據(jù)電力交易中心的電費(fèi)結(jié)算依據(jù)，實(shí)時(shí)完成電費(fèi)的收取和支付。
四、結(jié)語(yǔ)
從電改啟動(dòng)至今，無(wú)論是國(guó)家級(jí)電力體制改革綜合試點(diǎn)（云南、貴州和山西），還是售電側(cè)改革試點(diǎn)（重慶和廣東），都是局限在省域范圍內(nèi)，無(wú)法徹底釋放電力體制改革的潛在紅利。而此次兩大國(guó)家級(jí)電力交易中心的建立，則突破了省域限制，邁出了構(gòu)建有效競(jìng)爭(zhēng)的電力市場(chǎng)體系的重要一步。
為了切實(shí)保障電力交易中心的相對(duì)獨(dú)立性，更好地發(fā)揮市場(chǎng)化交易平臺(tái)功能，充分挖掘電力體制改革的潛在紅利，交易中心組建方案還需要進(jìn)一步細(xì)化和完善體制機(jī)制設(shè)計(jì)。這既包括交易中心的監(jiān)督責(zé)任主體和監(jiān)督方式的確定，也包括交易中心各參與方與權(quán)利主體的具體職責(zé)和權(quán)限的界定，還包括市場(chǎng)管理委員本身的設(shè)立與管理、交易中心規(guī)范透明運(yùn)作的實(shí)施細(xì)則等等。
我們期待，隨著電力市場(chǎng)化的進(jìn)一步推進(jìn)，在積累漸進(jìn)改革經(jīng)驗(yàn)和充分論證的基礎(chǔ)上，電力交易市場(chǎng)更加透明、公正、高效，市場(chǎng)在能源資源優(yōu)化配置中真正發(fā)揮決定性作用。