上海市經(jīng)信委、上海市發(fā)改委、華東能監(jiān)局日前發(fā)布了關(guān)于同意印發(fā)《上海市電力用戶(hù)與發(fā)電企業(yè)直接交易規(guī)則》的批復(fù)，進(jìn)入準(zhǔn)入目錄的新增電力用戶(hù)和發(fā)電企業(yè)應(yīng)按規(guī)定時(shí)間到電力交易機(jī)構(gòu)按程序注冊(cè)成為市場(chǎng)主體，在完成注冊(cè)后才能參與直接交易。

上海電力用戶(hù)準(zhǔn)入規(guī)定是：

(一) 在上海市境內(nèi)具有獨(dú)立法人資格、財(cái)務(wù)獨(dú)立核算、信用良好、能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的用戶(hù)。在電網(wǎng)企業(yè)單獨(dú)立戶(hù)的內(nèi)部核算用戶(hù)，經(jīng)法人單位授權(quán)，也可參與直接交易試點(diǎn)。

(二) 符合國(guó)家最新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄和上海市相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)政策要求，節(jié)能環(huán)保指標(biāo)達(dá)標(biāo)，投資項(xiàng)目經(jīng)依法備案或核準(zhǔn)的用戶(hù)。

(三) 限制高污染、落后產(chǎn)能及過(guò)剩產(chǎn)能企業(yè)參與，嚴(yán)禁執(zhí)行差別電價(jià)的企業(yè)參與。

(四) 無(wú)自備電廠(chǎng)(不含光伏、純余熱余壓、燃?xì)馊?lián)供自發(fā)自用電站)、無(wú)轉(zhuǎn)供電用戶(hù);有多個(gè)不同電壓等級(jí)供電的，只限試點(diǎn)范圍電壓等級(jí)電網(wǎng)供電的電量。

(五) 具備一定年用電量規(guī)模，具有較強(qiáng)用電管理能力的，且兩年內(nèi)能完成需求側(cè)在線(xiàn)監(jiān)測(cè)終端平臺(tái)安裝的用戶(hù)。

(六) 試點(diǎn)期間暫定電壓等級(jí)在35千伏及以上，2016年年用電量在5000萬(wàn)千瓦時(shí)及以上并執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)兩部制電價(jià)的工業(yè)用戶(hù)參與直接交易。其中新報(bào)裝接電或增容升壓到35千伏及以上的工業(yè)用戶(hù)，必須運(yùn)行一年以上。試點(diǎn)期間對(duì)上海市政府扶持的重大項(xiàng)目、重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)可適當(dāng)放寬條件。今后視情況逐步開(kāi)放其他工商業(yè)用戶(hù)準(zhǔn)入。

詳情如下：

上海市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委、國(guó)家能源局華東監(jiān)管局關(guān)于同意印發(fā)《上海市電力用戶(hù)與發(fā)電企業(yè)直接交易規(guī)則》的批復(fù)

上海電力交易中心有限公司：

你公司《上海市電力用戶(hù)與發(fā)電企業(yè)直接交易規(guī)則》(上電交易市[2018]5號(hào))收悉。經(jīng)研究，同意修訂后的《上海市電力用戶(hù)與發(fā)電企業(yè)直接交易規(guī)則》。請(qǐng)你公司嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則，規(guī)范開(kāi)展交易，加強(qiáng)信息披露和報(bào)送，積極、穩(wěn)妥、有序落實(shí)上海市電力市場(chǎng)化改革措施;執(zhí)行中如遇重大事項(xiàng)，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告。原試行交易規(guī)則同時(shí)作廢。

上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)

上海市發(fā)展和改革委員會(huì)

國(guó)家能源局華東監(jiān)管局

2018年10月12日

上海市電力用戶(hù)與發(fā)電企業(yè)直接交易規(guī)則

(送審稿)

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范和推進(jìn)上海市電力用戶(hù)與發(fā)電企業(yè)直接交易(以下簡(jiǎn)稱(chēng)直接交易)工作，促進(jìn)規(guī)范透明的市場(chǎng)化交易機(jī)制建設(shè)，保障市場(chǎng)主體合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)電力交易的公開(kāi)、公平、公正，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法津法規(guī)，制定本規(guī)則。

第二條 直接交易是指符合準(zhǔn)入條件的電力用戶(hù)(或售電公司)向發(fā)電企業(yè)直接購(gòu)電的市場(chǎng)交易行為，電網(wǎng)企業(yè)按規(guī)定提供輸配電服務(wù)。

第三條 直接交易根據(jù)上海市電力用戶(hù)與發(fā)電企業(yè)直接交易工作方案要求開(kāi)展。

第四條 上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)市經(jīng)濟(jì)信息化委)、上海市發(fā)展和改革委員會(huì)(物價(jià)局)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)市發(fā)展改革委)會(huì)同國(guó)家能源局華東監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)華東能源監(jiān)管局)負(fù)責(zé)直接交易的實(shí)施工作;華東能源監(jiān)管局會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)直接交易的監(jiān)管工作。

第二章 市場(chǎng)成員和權(quán)利義務(wù)

第五條 在電力用戶(hù)與發(fā)電企業(yè)直接交易中，市場(chǎng)成員包括市場(chǎng)主體(電力用戶(hù)、售電企業(yè)、發(fā)電企業(yè))、電網(wǎng)企業(yè)、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)(電力交易機(jī)構(gòu)和電力調(diào)度機(jī)構(gòu))等。

第六條 電力用戶(hù)的主要權(quán)利和義務(wù)

(一) 按規(guī)則參與直接交易，簽訂和履行交易合同、輸配電服務(wù)合同，提供直接交易電力電量需求、典型負(fù)荷曲線(xiàn)及其他生產(chǎn)信息。

(二) 獲得公平的輸配電服務(wù)和電網(wǎng)接入服務(wù)，按規(guī)定支付購(gòu)電費(fèi)、輸配電費(fèi)、政府性基金與附加等。

(三) 按規(guī)定披露和提供信息，獲得市場(chǎng)交易和輸配電服務(wù)等相關(guān)信息。

(四) 服從電力調(diào)度機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度，在系統(tǒng)特殊運(yùn)行狀況下(如事故、嚴(yán)重供不應(yīng)求等)按調(diào)度機(jī)構(gòu)要求安排用電。

(五) 遵守政府電力管理部門(mén)有關(guān)電力需求側(cè)管理規(guī)定，執(zhí)行有序用電管理，配合開(kāi)展錯(cuò)避峰。

(六) 法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。

第七條 發(fā)電企業(yè)的主要權(quán)利和義務(wù)

(一) 按規(guī)則參與直接交易，簽訂和履行交易合同、輸配電服務(wù)合同。

(二) 獲得公平的輸電服務(wù)和電網(wǎng)接入服務(wù)。

(三) 確保發(fā)電機(jī)組運(yùn)行能力達(dá)到國(guó)家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求，提供符合要求的電能和輔助服務(wù)。

(四) 遵守并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議，服從電力調(diào)度機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度，維護(hù)電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

(五) 按規(guī)定披露和提供信息，獲得市場(chǎng)交易和輸配電服務(wù)等相關(guān)信息。

(六) 法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。

第八條 電網(wǎng)企業(yè)的主要權(quán)利和義務(wù)

(一) 保障輸配電設(shè)施的安全穩(wěn)定運(yùn)行。

(二) 為市場(chǎng)主體提供公平的輸配電服務(wù)和電網(wǎng)接入服務(wù)。

(三) 保障電力交易機(jī)構(gòu)、電力調(diào)度機(jī)構(gòu)履行市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)職責(zé)。

(四) 向供電營(yíng)業(yè)區(qū)內(nèi)所有電力用戶(hù)提供報(bào)裝、計(jì)量、抄表、維修、結(jié)算、收費(fèi)等供電服務(wù)。

(五) 負(fù)責(zé)電能計(jì)量及抄錄，代理結(jié)算直接交易電費(fèi)，代收代繳電力用戶(hù)的政府性基金及附加。

(六) 按規(guī)定報(bào)送和披露信息。

(七) 法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。

第九條 電力交易機(jī)構(gòu)的主要權(quán)利和義務(wù)

(一) 負(fù)責(zé)組織直接交易。

(二) 負(fù)責(zé)市場(chǎng)成員的注冊(cè)和管理。

(三) 負(fù)責(zé)直接交易合同管理，根據(jù)交易合同形成月度交易計(jì)劃并轉(zhuǎn)電力調(diào)度機(jī)構(gòu)執(zhí)行。

(五) 提供直接交易結(jié)算依據(jù)及相關(guān)服務(wù)。

(六) 負(fù)責(zé)交易平臺(tái)的建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)，交易平臺(tái)需具有交易組織、執(zhí)行、協(xié)調(diào)、結(jié)算以及信息發(fā)布等功能。

(七) 監(jiān)視和分析市場(chǎng)運(yùn)行情況。

(八) 按規(guī)定披露和發(fā)布信息。

(九) 協(xié)調(diào)解決市場(chǎng)成員直接交易中的具體問(wèn)題，并及時(shí)報(bào)送市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委和華東能源監(jiān)管局。

(十) 法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。

第十條 電力調(diào)度機(jī)構(gòu)的主要權(quán)利和義務(wù)

(一) 按調(diào)度管理權(quán)限負(fù)責(zé)安全校核，公布安全校核結(jié)果并對(duì)市場(chǎng)成員提出的異議進(jìn)行必要的解釋。

(二) 負(fù)責(zé)所轄電力系統(tǒng)的調(diào)度運(yùn)行，保證系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行和電力電量實(shí)時(shí)平衡。

(三) 向電力交易機(jī)構(gòu)提供安全約束條件和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，配合電力交易機(jī)構(gòu)履行市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)職能。

(四) 根據(jù)月度交易計(jì)劃編制調(diào)度運(yùn)行計(jì)劃，保障電力交易結(jié)果的執(zhí)行。

(五) 按規(guī)定披露和發(fā)布信息。

(六) 法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。

第十一條 上海市售電側(cè)改革開(kāi)展后，符合條件的售電公司可根據(jù)售電側(cè)相關(guān)管理規(guī)定在電力交易機(jī)構(gòu)注冊(cè)后作為購(gòu)電方參與直接交易。

第三章 市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出

第十二條 電力用戶(hù)準(zhǔn)入原則

(一) 在上海市境內(nèi)具有獨(dú)立法人資格、財(cái)務(wù)獨(dú)立核算、信用良好、能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的用戶(hù)。在電網(wǎng)企業(yè)單獨(dú)立戶(hù)的內(nèi)部核算用戶(hù)，經(jīng)法人單位授權(quán)，也可參與直接交易試點(diǎn)。

(二) 符合國(guó)家最新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄和上海市相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)政策要求，節(jié)能環(huán)保指標(biāo)達(dá)標(biāo)，投資項(xiàng)目經(jīng)依法備案或核準(zhǔn)的用戶(hù)。

(三) 限制高污染、落后產(chǎn)能及過(guò)剩產(chǎn)能企業(yè)參與，嚴(yán)禁執(zhí)行差別電價(jià)的企業(yè)參與。

(四) 無(wú)自備電廠(chǎng)(不含光伏、純余熱余壓、燃?xì)馊?lián)供自發(fā)自用電站)、無(wú)轉(zhuǎn)供電用戶(hù);有多個(gè)不同電壓等級(jí)供電的，只限試點(diǎn)范圍電壓等級(jí)電網(wǎng)供電的電量。

(五) 具備一定年用電量規(guī)模，具有較強(qiáng)用電管理能力的，且兩年內(nèi)能完成需求側(cè)在線(xiàn)監(jiān)測(cè)終端平臺(tái)安裝的用戶(hù)。

(六) 試點(diǎn)期間暫定電壓等級(jí)在35千伏及以上，2016年年用電量在5000萬(wàn)千瓦時(shí)及以上并執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)兩部制電價(jià)的工業(yè)用戶(hù)參與直接交易。其中新報(bào)裝接電或增容升壓到35千伏及以上的工業(yè)用戶(hù)，必須運(yùn)行一年以上。試點(diǎn)期間對(duì)上海市政府扶持的重大項(xiàng)目、重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)可適當(dāng)放寬條件。今后視情況逐步開(kāi)放其他工商業(yè)用戶(hù)準(zhǔn)入。

第十三條 發(fā)電企業(yè)準(zhǔn)入原則

(一) 市內(nèi)發(fā)電企業(yè)

(1)直接參與上海電網(wǎng)電力電量平衡，具有法人資格、財(cái)務(wù)獨(dú)立核算、信用良好、能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的統(tǒng)調(diào)公用燃煤發(fā)電企業(yè)。

(2)符合國(guó)家基本建設(shè)審批程序，依法取得核準(zhǔn)和備案文件，按規(guī)定取得電力業(yè)務(wù)許可證(發(fā)電類(lèi))并按規(guī)定投入穩(wěn)定運(yùn)行的發(fā)電企業(yè)。

(3)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，國(guó)家規(guī)定的環(huán)保設(shè)施正常投運(yùn)且達(dá)到本市環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)要求。

(4)按國(guó)家政策或政府間協(xié)議，所發(fā)電量專(zhuān)送上海的市外公用燃煤發(fā)電企業(yè)，視同上海市內(nèi)發(fā)電企業(yè)參與直接交易。

(二) 市外發(fā)電企業(yè)

根據(jù)國(guó)家發(fā)改委“省間送受電逐步過(guò)渡到優(yōu)先發(fā)電權(quán)計(jì)劃和有序?qū)崿F(xiàn)直接交易相結(jié)合”的有關(guān)精神，按照上海市有序放開(kāi)發(fā)用電計(jì)劃工作方案的要求，上海跨區(qū)跨省送受電中落實(shí)國(guó)家能源戰(zhàn)略、確保西部清潔能源送出的國(guó)家計(jì)劃以及地方政府協(xié)議送電的市外來(lái)電參照上海市當(dāng)年放開(kāi)發(fā)用電計(jì)劃比例參與直接交易，具體由市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委在年度有序放開(kāi)發(fā)用電量計(jì)劃工作方案中予以明確。

第十四條 市場(chǎng)主體的進(jìn)入機(jī)制

在每年年度交易開(kāi)始前，由市經(jīng)濟(jì)信息化委按基本準(zhǔn)入原則對(duì)電力用戶(hù)進(jìn)行審核后公布參與直接交易的電力用戶(hù)名單。

在每年年度交易開(kāi)始前，由市發(fā)展改革委按基本準(zhǔn)入原則對(duì)發(fā)電企業(yè)進(jìn)行審核后公布參與直接交易的發(fā)電企業(yè)名單。

名單中的新增電力用戶(hù)和發(fā)電企業(yè)等市場(chǎng)成員需到電力交易機(jī)構(gòu)按程序注冊(cè)成為市場(chǎng)主體后才能開(kāi)展相關(guān)交易。

第十五條 市場(chǎng)主體的退出機(jī)制

市場(chǎng)主體進(jìn)入市場(chǎng)后退出(或被注銷(xiāo))的，三年內(nèi)不得再直接參與直接交易，或間接由售電公司代理參與直接交易。退出直接交易的電力用戶(hù)由電網(wǎng)企業(yè)提供保底供電服務(wù)。

第十六條 市場(chǎng)主體被強(qiáng)制退出或自愿退出直接交易的，按合同約定承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，電力調(diào)度機(jī)構(gòu)不再繼續(xù)執(zhí)行涉及的合同電量。

第四章 市場(chǎng)注冊(cè)管理

第十七條 進(jìn)入準(zhǔn)入目錄的新增電力用戶(hù)和發(fā)電企業(yè)應(yīng)按規(guī)定時(shí)間到電力交易機(jī)構(gòu)按程序注冊(cè)成為市場(chǎng)主體，在完成注冊(cè)后才能參與直接交易。其中已在國(guó)網(wǎng)范圍內(nèi)其他電力交易機(jī)構(gòu)注冊(cè)的企業(yè)無(wú)需重復(fù)注冊(cè)，但需向上海電力交易機(jī)構(gòu)提交書(shū)面說(shuō)明。

基本的注冊(cè)程序如下：

(一) 電力用戶(hù)和發(fā)電企業(yè)在工作日向電力交易機(jī)構(gòu)提交書(shū)面的注冊(cè)申請(qǐng)材料。

電力用戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)材料包括：用戶(hù)參與直接交易注冊(cè)申請(qǐng)表及信息表，企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、銀行帳號(hào)、企業(yè)法人代表身份證復(fù)印件、聯(lián)系人身份證復(fù)印件、直接交易準(zhǔn)入文件，以及供用電合同、用電信息、用電設(shè)備、計(jì)量裝置等資料。

發(fā)電企業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)材料包括：發(fā)電企業(yè)參與直接交易注冊(cè)申請(qǐng)表及信息表，企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、銀行帳號(hào)、企業(yè)法人代表身份證復(fù)印件、聯(lián)系人身份證復(fù)印件、發(fā)電業(yè)務(wù)許可證、直接交易準(zhǔn)入文件，以及購(gòu)售電合同、發(fā)電設(shè)備、計(jì)量裝置等資料。

(二) 電力交易機(jī)構(gòu)在收到注冊(cè)申請(qǐng)材料后10個(gè)工作日內(nèi)完成資料的完整性核驗(yàn)，對(duì)資料不全或不符合規(guī)范的，相關(guān)企業(yè)需對(duì)資料進(jìn)行補(bǔ)充和完善。

(三) 收到核驗(yàn)通過(guò)通知的市場(chǎng)主體應(yīng)在5個(gè)工作日之內(nèi)，與電力交易機(jī)構(gòu)簽訂直接交易入市協(xié)議及交易平臺(tái)使用協(xié)議，電力交易機(jī)構(gòu)向市場(chǎng)主體發(fā)放交易平臺(tái)賬號(hào)、使用手冊(cè)等資料。

(四) 市場(chǎng)主體按要求提交數(shù)字認(rèn)證證書(shū)申請(qǐng)表，辦理平臺(tái)使用的數(shù)字證書(shū)，在取得數(shù)字認(rèn)證證書(shū)后5個(gè)工作日內(nèi)完成注冊(cè)信息在交易平臺(tái)的完善工作。

第十八條 已注冊(cè)的市場(chǎng)主體，當(dāng)注冊(cè)信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)，向受理其注冊(cè)的電力交易機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)送信息變更情況以及變更后的注冊(cè)信息;電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個(gè)工作日之內(nèi)完成注冊(cè)信息更新工作。

第十九條 出現(xiàn)下列情況之一者，電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)注銷(xiāo)市場(chǎng)主體的交易資格：

(一) 已注冊(cè)的市場(chǎng)主體發(fā)生兼并、重組、合并、分立、破產(chǎn)等變化，要求注銷(xiāo)的。

(二) 違反市場(chǎng)規(guī)則，或因嚴(yán)重違約按政府主管部門(mén)要求退出的。

(三) 根據(jù)第九十二條規(guī)定被取消市場(chǎng)主體交易資格的。

第二十條 市場(chǎng)主體交易資格注銷(xiāo)后，必須執(zhí)行下列規(guī)定：

(一) 該市場(chǎng)主體必須按通知規(guī)定，停止其在市場(chǎng)中的所有交易活動(dòng)。

(二) 在市場(chǎng)主體交易資格注銷(xiāo)后15個(gè)工作日內(nèi)，該市場(chǎng)主體必須結(jié)清與所有其他市場(chǎng)主體的賬目及款項(xiàng)。

(三) 市場(chǎng)主體交易資格注銷(xiāo)后，該市場(chǎng)主體在交易資格停止前與其他市場(chǎng)成員存在的爭(zhēng)議仍須通過(guò)市場(chǎng)爭(zhēng)議解決程序解決。

第二十一條 在市場(chǎng)主體完成注冊(cè)、信息變更、注銷(xiāo)手續(xù)后，電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)3個(gè)工作日之內(nèi)通過(guò)交易平臺(tái)進(jìn)行公示，及時(shí)更新有關(guān)信息，并向市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委、華東能源監(jiān)管局備案。

第五章 交易電量

第二十二條 年度直接交易總量由市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委綜合考慮電力市場(chǎng)化進(jìn)度、電力用戶(hù)申報(bào)的用電需求、電力安全運(yùn)行和供需平衡等要求實(shí)行總量目標(biāo)管理。具體由市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委在年度有序放開(kāi)發(fā)用電量計(jì)劃工作方案中予以明確。

第二十三條 原則上參與直接交易的電力用戶(hù)全部電量進(jìn)入市場(chǎng)交易。

第二十四條 為保障電網(wǎng)調(diào)峰能力，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行，市內(nèi)發(fā)電企業(yè)的參與年度直接交易容量規(guī)模暫定為不超過(guò)總裝機(jī)容量的50%，以后視情況逐步開(kāi)放。市內(nèi)發(fā)電企業(yè)的年度直接交易市場(chǎng)電量上限計(jì)算公式：

Si=Q市內(nèi)發(fā)電企業(yè)直接交易電量*K申報(bào)放大系數(shù)*Ri裝機(jī)容量占比*(1+Emi+Ehi+Exi)

其中：Si 為當(dāng)年市內(nèi)發(fā)電企業(yè)參與直接交易的申報(bào)電量上限;

Q市內(nèi)發(fā)電企業(yè)直接交易電量為當(dāng)年市內(nèi)發(fā)電企業(yè)參與直接交易的總規(guī)模;

Ri裝機(jī)容量占比為當(dāng)年該發(fā)電企業(yè)額定裝機(jī)容量占參與直接交易市內(nèi)發(fā)電企業(yè)總裝機(jī)容量的比例;

Emi、Ehi、Exi為當(dāng)年該發(fā)電企業(yè)煤耗、環(huán)保、信用系數(shù)，根據(jù)機(jī)組供電煤耗排序、環(huán)保排放排序、發(fā)電企業(yè)信用考核并在市場(chǎng)公告中予以確定;

K申報(bào)放大系數(shù)為申報(bào)電量放大系數(shù)，參照電網(wǎng)供需比等情況在市場(chǎng)公告中予以確定。

市內(nèi)發(fā)電企業(yè)的月度直接交易市場(chǎng)電量上限公式參照?qǐng)?zhí)行。

第二十五條 市外發(fā)電企業(yè)參與直接交易的電量上限為市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委在年度有序放開(kāi)發(fā)用電量計(jì)劃工作方案中安排的市場(chǎng)化電量。

第二十六條 因電網(wǎng)安全約束等非市場(chǎng)個(gè)體原因?qū)е轮苯咏灰资芟藁蛉∠模l(fā)電企業(yè)的發(fā)電容量和電力用戶(hù)的用電電量按現(xiàn)行發(fā)用電安排方式另行安排。

第六章 交易方式

第二十七條 直接交易方式包括雙邊協(xié)商交易、集中競(jìng)價(jià)交易、掛牌交易。由電力交易機(jī)構(gòu)在交易平臺(tái)上根據(jù)市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委授權(quán)定期組織實(shí)施，市場(chǎng)主體可自主選擇。

第二十八條 雙邊協(xié)商交易

雙邊協(xié)商交易指在規(guī)定的交易時(shí)間內(nèi)，市場(chǎng)主體之間自主協(xié)商交易電量(電力)、電價(jià)(價(jià)差)，形成雙邊協(xié)商交易初步意向后，雙方通過(guò)交易平臺(tái)協(xié)商確定直接交易意向(包括交易電量、交易價(jià)格、執(zhí)行時(shí)間等內(nèi)容)，經(jīng)電力交易機(jī)構(gòu)匯總初審、電力調(diào)控機(jī)構(gòu)安全校核后，交易各方根據(jù)發(fā)布的成交結(jié)果簽訂直接交易合同并執(zhí)行。

第二十九條 集中競(jìng)價(jià)交易

集中競(jìng)價(jià)交易指在規(guī)定的交易時(shí)間內(nèi)，市場(chǎng)主體通過(guò)電力交易平臺(tái)申報(bào)電量、電價(jià)(價(jià)差)，由交易平臺(tái)按照規(guī)定算法進(jìn)行出清計(jì)算，形成無(wú)約束交易結(jié)果，經(jīng)電力調(diào)控機(jī)構(gòu)安全校核后，最終形成成交對(duì)象、成交電量與成交價(jià)格等。交易各方根據(jù)發(fā)布的成交結(jié)果執(zhí)行。

集中競(jìng)價(jià)交易的出清計(jì)算有兩種方式：邊際電價(jià)法和撮合出清法。試點(diǎn)期間出清計(jì)算暫按邊際電價(jià)法出清計(jì)算價(jià)格。

(一) 邊際電價(jià)法

將發(fā)電企業(yè)依次按照“申報(bào)價(jià)差、發(fā)電類(lèi)型、所在地域、機(jī)組熱效率、容量等級(jí)、裝機(jī)容量、供電煤耗、環(huán)保排放、申報(bào)時(shí)間”排序，電力用戶(hù)依次按照“申報(bào)價(jià)差、申報(bào)時(shí)間”排序，配對(duì)形成競(jìng)價(jià)交易價(jià)差對(duì)。

價(jià)差對(duì)=發(fā)電企業(yè)申報(bào)價(jià)差-電力用戶(hù)申報(bào)價(jià)差

其中：電力用戶(hù)申報(bào)價(jià)差為與現(xiàn)行目錄電價(jià)中電量電價(jià)的價(jià)差，市內(nèi)發(fā)電企業(yè)申報(bào)價(jià)差為與批復(fù)上網(wǎng)電價(jià)(含稅)的價(jià)差，市外發(fā)電企業(yè)申報(bào)價(jià)差為與上海側(cè)落地電價(jià)(含稅)的價(jià)差。電價(jià)下浮為負(fù)，電價(jià)上浮為正。

價(jià)差對(duì)為正值時(shí)不能成交;價(jià)差對(duì)為負(fù)或零值時(shí)，按照價(jià)差對(duì)數(shù)值由低到高排序，對(duì)相應(yīng)申報(bào)電量依次匹配出清，直至成交電量達(dá)到一方可成交電量全部匹配完成或成交電量總額達(dá)到交易規(guī)模總量，最后一個(gè)成交價(jià)差對(duì)對(duì)應(yīng)的發(fā)電企業(yè)申報(bào)價(jià)差與電力用戶(hù)申報(bào)價(jià)差之和的算術(shù)平均值即為邊際出清價(jià)差。

(二) 撮合出清法

將發(fā)電企業(yè)依次按照“申報(bào)價(jià)差、發(fā)電類(lèi)型、所在地域、機(jī)組熱效率、容量等級(jí)、裝機(jī)容量、供電煤耗、環(huán)保排放、申報(bào)時(shí)間”排序，電力用戶(hù)依次按照“申報(bào)價(jià)差、申報(bào)時(shí)間”排序，配對(duì)形成競(jìng)價(jià)交易價(jià)差對(duì)。

價(jià)差對(duì)=發(fā)電企業(yè)申報(bào)價(jià)差-電力用戶(hù)申報(bào)價(jià)差

其中：電力用戶(hù)申報(bào)價(jià)差為與現(xiàn)行目錄電價(jià)中電量電價(jià)的價(jià)差，市內(nèi)發(fā)電企業(yè)申報(bào)價(jià)差為與批復(fù)上網(wǎng)電價(jià)(含稅)的價(jià)差，市外發(fā)電企業(yè)申報(bào)價(jià)差為與上海側(cè)落地電價(jià)(含稅)的價(jià)差。電價(jià)下浮為負(fù)，電價(jià)上浮為正。

價(jià)差對(duì)為正值時(shí)不能成交;價(jià)差對(duì)為負(fù)或零值時(shí)，按照價(jià)差對(duì)數(shù)值由低到高排序，對(duì)相應(yīng)申報(bào)電量依次匹配出清，直至成交電量達(dá)到一方可成交電量全部匹配完成或成交電量總額達(dá)到交易規(guī)模總量，各發(fā)電企業(yè)和電力用戶(hù)的出清價(jià)差分別為相應(yīng)成交價(jià)差對(duì)對(duì)應(yīng)的發(fā)電企業(yè)申報(bào)價(jià)差與電力用戶(hù)申報(bào)價(jià)差之和的算術(shù)平均值。

第三十條 掛牌交易

掛牌交易指市場(chǎng)主體通過(guò)電力交易平臺(tái)，將需求電量或可供電量的數(shù)量和價(jià)格等信息對(duì)外發(fā)布要約，由符合資格要求的另一方提出接受該要約的申請(qǐng)，經(jīng)安全校核和相關(guān)方確認(rèn)后形成交易結(jié)果。

第七章 交易價(jià)格

第三十一條 直接交易在試點(diǎn)期間暫采用價(jià)格傳導(dǎo)法，即上網(wǎng)電價(jià)、銷(xiāo)售電價(jià)等幅度調(diào)整。

(一) 直接交易價(jià)格 =市內(nèi)發(fā)電企業(yè)的核定上網(wǎng)電價(jià)(或市外發(fā)電企業(yè)的上海側(cè)落地電價(jià))+交易出清價(jià)差。

(二) 按照現(xiàn)行銷(xiāo)售目錄電價(jià)使用單一制電價(jià)的直接交易電力用戶(hù)，購(gòu)電價(jià)格計(jì)算公式如下：

電力用戶(hù)的直接交易購(gòu)電價(jià)=電力用戶(hù)執(zhí)行的銷(xiāo)售目錄電價(jià)+交易出清價(jià)差

(三) 按照現(xiàn)行目錄電價(jià)適用兩部制電價(jià)的直接交易電力用戶(hù)，其購(gòu)電價(jià)格包括容量電價(jià)和電量電價(jià)兩個(gè)部分。容量電價(jià)保持不變，電量電價(jià)計(jì)算公式同(二)。

第三十二條 采用雙邊交易模式時(shí)，直接交易價(jià)格由電力用戶(hù)與發(fā)電企業(yè)通過(guò)協(xié)商自主確定;采用集中競(jìng)價(jià)交易、掛牌交易模式時(shí)，直接交易價(jià)格根據(jù)交易平臺(tái)競(jìng)價(jià)、掛牌成交結(jié)果確定。

第三十三條 待市場(chǎng)條件成熟后，直接交易按照國(guó)家核定的輸配電價(jià)執(zhí)行，屆時(shí)交易規(guī)則應(yīng)做相應(yīng)調(diào)整。

第三十四條 合同執(zhí)行期間，遇有政府性基金及附加、電廠(chǎng)上網(wǎng)電價(jià)(或上海側(cè)落地電價(jià))、本市銷(xiāo)售電價(jià)、電網(wǎng)輸配電價(jià)等價(jià)格調(diào)整時(shí)，按調(diào)價(jià)文件同步執(zhí)行。

第八章 交易組織

第三十五條 直接交易的交易周期以年度交易為主，月度交易為輔。待市場(chǎng)條件成熟后，可探索開(kāi)展月內(nèi)直接交易。

第三十六條 年度直接交易開(kāi)展遵循以下時(shí)序：首先可開(kāi)展年度雙邊協(xié)商、年度掛牌交易;其次再開(kāi)展年度集中競(jìng)價(jià)。如果年度雙邊協(xié)商或年度掛牌交易已滿(mǎn)足全部年度交易需求，則可不開(kāi)展年度集中競(jìng)價(jià)。原則上每年11月下旬，政府部門(mén)以公告形式向社會(huì)公布市場(chǎng)準(zhǔn)入企業(yè)名單以及交易電量規(guī)模等，并委托電力交易機(jī)構(gòu)通過(guò)交易平臺(tái)發(fā)布交易公告明確年度直接交易的交易時(shí)序及方式。

第三十七條 月度直接交易開(kāi)展遵循以下時(shí)序：月度直接交易在年度合同分月的基礎(chǔ)上，可先開(kāi)展月度集中競(jìng)價(jià)交易;再開(kāi)展發(fā)電企業(yè)月度合同電量轉(zhuǎn)讓交易。原則上每月20日，根據(jù)參與直接交易的電力用戶(hù)或發(fā)電企業(yè)的需求，電力交易機(jī)構(gòu)通過(guò)交易平臺(tái)組織開(kāi)展。

第三十八條 電力交易機(jī)構(gòu)通過(guò)交易平臺(tái)發(fā)布的交易公告包括但不限于以下內(nèi)容：

(一) 交易組織方式與程序、交易執(zhí)行時(shí)間、參與交易的市場(chǎng)成員名單。

(二) 下年度(月度)參與直接交易發(fā)電企業(yè)的可交易電量規(guī)模、參與直接交易電力用戶(hù)的總用電需求。

(三) 直接交易電價(jià)機(jī)制。

(四) 下年度(月度)電網(wǎng)電力電量平衡預(yù)測(cè)。

(五) 下年度(月度)電網(wǎng)阻塞情況，包括：電網(wǎng)安全約束、主要輸電通道重載情況等。

(六) 其他按規(guī)定應(yīng)向市場(chǎng)主體公開(kāi)披露的信息等。

第三十九條 市場(chǎng)主體對(duì)交易結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)果發(fā)布24小時(shí)內(nèi)向電力交易機(jī)構(gòu)提出質(zhì)疑，由電力交易機(jī)構(gòu)會(huì)同電力調(diào)度機(jī)構(gòu)給予解釋;市場(chǎng)主體對(duì)交易結(jié)果無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)果發(fā)布24小時(shí)內(nèi)返回成交確認(rèn)信息，逾期不返回視為無(wú)意見(jiàn)。

第四十條 交易結(jié)果發(fā)布后10個(gè)工作日內(nèi)，電力交易機(jī)構(gòu)須向市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委及華東能源監(jiān)管局報(bào)送交易結(jié)果。

第一節(jié) 雙邊協(xié)商交易

第四十一條 參與的發(fā)電企業(yè)在公告規(guī)定時(shí)間內(nèi)按規(guī)定格式向交易平臺(tái)提交已達(dá)成交易意向的交易電量、交易價(jià)格、執(zhí)行時(shí)間等內(nèi)容。

申報(bào)數(shù)據(jù)格式：

(一) 直接交易申報(bào)數(shù)據(jù)主要包括執(zhí)行時(shí)間(應(yīng)明確到執(zhí)行月份)、電量及電價(jià)。

(二) 發(fā)電企業(yè)申報(bào)的電價(jià)為與批復(fù)上網(wǎng)電價(jià)的價(jià)差，其中：電價(jià)下浮為負(fù)，電價(jià)上浮為正。

(三) 采用電子化申報(bào)方式。市場(chǎng)主體使用數(shù)字認(rèn)證證書(shū)登錄交易平臺(tái)，按照規(guī)定的格式錄入并提交電量、電價(jià)、交易執(zhí)行時(shí)間等信息，交易平臺(tái)對(duì)申報(bào)信息進(jìn)行加密、傳輸、保存處理。

(四) 申報(bào)電量精確到電量量綱(兆瓦時(shí))的整數(shù)位，申報(bào)電價(jià)為含稅價(jià)格，精確到價(jià)格量綱(元/兆瓦時(shí))的小數(shù)點(diǎn)后兩位。

第四十二條 電力用戶(hù)根據(jù)發(fā)電企業(yè)提交的市場(chǎng)信息在交易平臺(tái)上予以確認(rèn)。確認(rèn)后，交易雙方不得取消或者變更已經(jīng)提交的交易意向。

第四十三條 電力交易機(jī)構(gòu)根據(jù)申報(bào)提交時(shí)間的先后順序，形成無(wú)約束交易成交結(jié)果并報(bào)送電網(wǎng)調(diào)度機(jī)構(gòu)，無(wú)約束交易成交結(jié)果經(jīng)安全校核后形成最終交易結(jié)果，審定后在交易平臺(tái)發(fā)布。

(一) 公開(kāi)信息：市場(chǎng)總成交電量、市場(chǎng)成交均價(jià)、各電力用戶(hù)和發(fā)電企業(yè)成交配對(duì)名單等。

(二) 向成交企業(yè)下達(dá)交易結(jié)果通知書(shū)，包括成交量、價(jià)，分月計(jì)劃，安全校核信息，交易容量等信息。

第四十四條 在交易有效期內(nèi)，以市場(chǎng)成員協(xié)商達(dá)成提交申報(bào)的先后順序，確認(rèn)交易，至交易期截止時(shí)間，直接交易結(jié)束。

第二節(jié) 集中競(jìng)價(jià)交易

第四十五條 在規(guī)定的集中競(jìng)價(jià)交易時(shí)段內(nèi)，參與的電力用戶(hù)與發(fā)電企業(yè)按要求申報(bào)電量、電價(jià)等集中交易數(shù)據(jù)。在交易申報(bào)截止時(shí)間之前，各市場(chǎng)成員可以進(jìn)行多次集中交易申報(bào)，以最后提交的申報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

申報(bào)數(shù)據(jù)格式：

(一) 直接交易申報(bào)數(shù)據(jù)主要包括執(zhí)行時(shí)間(應(yīng)明確到執(zhí)行月份)、電量(電力用戶(hù)申報(bào)電量需分時(shí)段，峰時(shí)段時(shí)間為6:00-22:00，谷時(shí)段為22:00-6:00)、電價(jià)。

(二) 電力用戶(hù)申報(bào)的電價(jià)為與現(xiàn)行目錄電價(jià)中電量電價(jià)的價(jià)差，發(fā)電企業(yè)申報(bào)的電價(jià)為與批復(fù)上網(wǎng)電價(jià)的價(jià)差，其中：電價(jià)下浮為負(fù)，電價(jià)上浮為正。

(三) 發(fā)電企業(yè)可采取三段式報(bào)價(jià)，每段電量不得超過(guò)其允許參與直接交易電量的50%，報(bào)價(jià)價(jià)格逐段遞增，每段價(jià)差不得小于1.0元/MWh;電力用戶(hù)應(yīng)一次性將年度電量全部申報(bào)。

(四) 采用電子化申報(bào)方式。市場(chǎng)主體使用數(shù)字認(rèn)證證書(shū)登錄交易平臺(tái)，按照規(guī)定的格式錄入并提交電量、電價(jià)、交易執(zhí)行時(shí)間等信息，交易平臺(tái)對(duì)申報(bào)信息進(jìn)行加密、傳輸、保存處理。

(五) 申報(bào)電量精確到電量量綱(兆瓦時(shí))的整數(shù)位，申報(bào)電價(jià)為含稅價(jià)格，精確到價(jià)格量綱(元/兆瓦時(shí))的小數(shù)點(diǎn)后兩位。

第四十六條 年度集中競(jìng)價(jià)交易申報(bào)時(shí)，發(fā)電企業(yè)須將剩余市場(chǎng)化電量一次性申報(bào)完畢。某發(fā)電企業(yè)的剩余市場(chǎng)化電量若未完全申報(bào)，則該發(fā)電企業(yè)將作為價(jià)格接受者，剩余市場(chǎng)化電量暫定按電力用戶(hù)在集中競(jìng)價(jià)交易中的最低申報(bào)電價(jià)參與交易。

其中，發(fā)電企業(yè)的剩余市場(chǎng)化電量是指其應(yīng)承擔(dān)市場(chǎng)化電量(對(duì)于市內(nèi)發(fā)電企業(yè)系申報(bào)電量放大系數(shù)為1時(shí)計(jì)算得出的申報(bào)電量上限，對(duì)于市外發(fā)電企業(yè)系政府主管部門(mén)核定的年度市場(chǎng)化電量)與在年度其它交易中已成交電量的差值。

第四十七條 電力交易機(jī)構(gòu)通過(guò)交易平臺(tái)按照規(guī)定算法進(jìn)行出清。并將最終申報(bào)形成的交易結(jié)果報(bào)送電網(wǎng)調(diào)度機(jī)構(gòu)，經(jīng)安全校核后形成最終成交結(jié)果，信息公開(kāi)、交易結(jié)果通知方式與雙邊協(xié)商交易相同。

第四十八條 年度集中競(jìng)價(jià)交易中市外發(fā)電企業(yè)未成交的年度剩余市場(chǎng)化電量將按照年度集中競(jìng)價(jià)交易的成交出清序列中發(fā)電企業(yè)加權(quán)平均申報(bào)價(jià)差強(qiáng)制出清，形成市外發(fā)電企業(yè)未成交的年度剩余市場(chǎng)化電量的上網(wǎng)價(jià)格。

市外發(fā)電企業(yè)未成交的年度剩余市場(chǎng)化電量的上網(wǎng)價(jià)格=發(fā)電企業(yè)的核定上網(wǎng)電價(jià)+交易強(qiáng)制出清價(jià)差

第三節(jié) 掛牌交易

第四十九條 在規(guī)定的交易時(shí)間內(nèi)，參與的發(fā)電企業(yè)通過(guò)電力交易平臺(tái)，按照交易公告約定的交易要素提出售電的電量和價(jià)格等申報(bào)交易意向。

第五十條 申報(bào)數(shù)據(jù)格式：

(一) 直接交易申報(bào)數(shù)據(jù)主要包括執(zhí)行時(shí)間(應(yīng)明確到執(zhí)行月份)、電量及電價(jià)。

(二) 發(fā)電企業(yè)申報(bào)的電價(jià)為與批復(fù)上網(wǎng)電價(jià)的價(jià)差，其中：電價(jià)下浮為負(fù)，電價(jià)上浮為正。

(三) 采用電子化申報(bào)方式。市場(chǎng)主體使用數(shù)字認(rèn)證證書(shū)登錄交易平臺(tái)，按照規(guī)定的格式錄入并提交電量、電價(jià)、交易執(zhí)行時(shí)間等信息，交易平臺(tái)對(duì)申報(bào)信息進(jìn)行加密、傳輸、保存處理。

(四) 申報(bào)電量精確到電量量綱(兆瓦時(shí))的整數(shù)位，申報(bào)電價(jià)為含稅價(jià)格，精確到價(jià)格量綱(元/兆瓦時(shí))的小數(shù)點(diǎn)后兩位。

第五十一條 發(fā)電企業(yè)應(yīng)一次性將全部可交易電量掛牌交易。

第五十二條 在發(fā)電企業(yè)掛牌后，在規(guī)定交易時(shí)間內(nèi)電力用戶(hù)可以對(duì)掛牌電量進(jìn)行摘牌操作。如果同一筆掛牌電量被多家摘牌，則按“時(shí)間優(yōu)先”原則成交。

第五十三條 電力用戶(hù)、發(fā)電企業(yè)雙方成交電量取雙方申報(bào)電量的較小值，成交電價(jià)為發(fā)電企業(yè)的掛牌電價(jià)。

第五十四條 發(fā)電企業(yè)可以對(duì)已掛牌未成交的電量進(jìn)行電價(jià)調(diào)整。

第五十五條 電力交易機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)成員摘牌提交時(shí)間的先后順序，形成無(wú)約束交易成交結(jié)果并報(bào)送電網(wǎng)調(diào)度機(jī)構(gòu)。無(wú)約束交易成交結(jié)果經(jīng)安全校核后形成最終交易結(jié)果，審定后在交易平臺(tái)發(fā)布成交信息。信息公開(kāi)、交易結(jié)果通知方式與雙邊交易相同。

第四節(jié) 發(fā)電企業(yè)合同電量轉(zhuǎn)讓交易

第五十六條 發(fā)電企業(yè)合同電量轉(zhuǎn)讓交易指發(fā)電企業(yè)將已經(jīng)簽定且未執(zhí)行的直接交易合同電量全部或部分在交易平臺(tái)上按掛牌交易的方式轉(zhuǎn)讓給其他符合準(zhǔn)入條件的發(fā)電企業(yè)的行為。

第五十七條 原則上發(fā)電企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行直接交易合同，當(dāng)出現(xiàn)機(jī)組臨時(shí)檢修、電網(wǎng)運(yùn)行方式發(fā)生變化等特殊情況時(shí)，經(jīng)電力調(diào)度機(jī)構(gòu)同意后，由電力交易機(jī)構(gòu)按月在電力交易平臺(tái)上組織實(shí)施。同時(shí)直接交易合同轉(zhuǎn)讓在轉(zhuǎn)讓前要取得直接交易合同相關(guān)的同意后方可進(jìn)行。合同電量轉(zhuǎn)讓交易不影響原有直接交易合同的價(jià)格和結(jié)算。

第五十八條 合同電量轉(zhuǎn)讓交易需確定交易電量、交易價(jià)格、交易時(shí)段、電壓等級(jí)、計(jì)量關(guān)口、分月計(jì)劃等內(nèi)容。

第五十九條 合同轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在交易組織前向電力交易機(jī)構(gòu)提出合同轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，提供合同轉(zhuǎn)讓交易所需信息。在規(guī)定的交易時(shí)間內(nèi)，市場(chǎng)主體通過(guò)電力交易平臺(tái)發(fā)布合同轉(zhuǎn)讓交易相關(guān)市場(chǎng)信息，包括但不限于：

(一) 合同轉(zhuǎn)讓期限、轉(zhuǎn)讓合同電量、轉(zhuǎn)讓電價(jià)。

(二) 原合同違約條款內(nèi)容、執(zhí)行情況。

(三) 轉(zhuǎn)讓合同必須繼承原合同的相關(guān)義務(wù)和責(zé)任情況。

價(jià)差對(duì)=發(fā)電企業(yè)申報(bào)價(jià)差-電力用戶(hù)申報(bào)價(jià)差

其中：電力用戶(hù)申報(bào)價(jià)差為與現(xiàn)行目錄電價(jià)中電量電價(jià)的價(jià)差，市內(nèi)發(fā)電企業(yè)申報(bào)價(jià)差為與批復(fù)上網(wǎng)電價(jià)(含稅)的價(jià)差，市外發(fā)電企業(yè)申報(bào)價(jià)差為與上海側(cè)落地電價(jià)(含稅)的價(jià)差。電價(jià)下浮為負(fù)，電價(jià)上浮為正。

價(jià)差對(duì)為正值時(shí)不能成交;價(jià)差對(duì)為負(fù)或零值時(shí)，按照價(jià)差對(duì)數(shù)值由低到高排序，對(duì)相應(yīng)申報(bào)電量依次匹配出清，直至成交電量達(dá)到一方可成交電量全部匹配完成或成交電量總額達(dá)到交易規(guī)模總量，各發(fā)電企業(yè)和電力用戶(hù)的出清價(jià)差分別為相應(yīng)成交價(jià)差對(duì)對(duì)應(yīng)的發(fā)電企業(yè)申報(bào)價(jià)差與電力用戶(hù)申報(bào)價(jià)差之和的算術(shù)平均值。

第三十條 掛牌交易

掛牌交易指市場(chǎng)主體通過(guò)電力交易平臺(tái)，將需求電量或可供電量的數(shù)量和價(jià)格等信息對(duì)外發(fā)布要約，由符合資格要求的另一方提出接受該要約的申請(qǐng)，經(jīng)安全校核和相關(guān)方確認(rèn)后形成交易結(jié)果。

第七章 交易價(jià)格

第三十一條 直接交易在試點(diǎn)期間暫采用價(jià)格傳導(dǎo)法，即上網(wǎng)電價(jià)、銷(xiāo)售電價(jià)等幅度調(diào)整。

(一) 直接交易價(jià)格 =市內(nèi)發(fā)電企業(yè)的核定上網(wǎng)電價(jià)(或市外發(fā)電企業(yè)的上海側(cè)落地電價(jià))+交易出清價(jià)差。

(二) 按照現(xiàn)行銷(xiāo)售目錄電價(jià)使用單一制電價(jià)的直接交易電力用戶(hù)，購(gòu)電價(jià)格計(jì)算公式如下：

電力用戶(hù)的直接交易購(gòu)電價(jià)=電力用戶(hù)執(zhí)行的銷(xiāo)售目錄電價(jià)+交易出清價(jià)差

(三) 按照現(xiàn)行目錄電價(jià)適用兩部制電價(jià)的直接交易電力用戶(hù)，其購(gòu)電價(jià)格包括容量電價(jià)和電量電價(jià)兩個(gè)部分。容量電價(jià)保持不變，電量電價(jià)計(jì)算公式同(二)。

第三十二條 采用雙邊交易模式時(shí)，直接交易價(jià)格由電力用戶(hù)與發(fā)電企業(yè)通過(guò)協(xié)商自主確定;采用集中競(jìng)價(jià)交易、掛牌交易模式時(shí)，直接交易價(jià)格根據(jù)交易平臺(tái)競(jìng)價(jià)、掛牌成交結(jié)果確定。

第三十三條 待市場(chǎng)條件成熟后，直接交易按照國(guó)家核定的輸配電價(jià)執(zhí)行，屆時(shí)交易規(guī)則應(yīng)做相應(yīng)調(diào)整。

第三十四條 合同執(zhí)行期間，遇有政府性基金及附加、電廠(chǎng)上網(wǎng)電價(jià)(或上海側(cè)落地電價(jià))、本市銷(xiāo)售電價(jià)、電網(wǎng)輸配電價(jià)等價(jià)格調(diào)整時(shí)，按調(diào)價(jià)文件同步執(zhí)行。

第八章 交易組織

第三十五條 直接交易的交易周期以年度交易為主，月度交易為輔。待市場(chǎng)條件成熟后，可探索開(kāi)展月內(nèi)直接交易。

第三十六條 年度直接交易開(kāi)展遵循以下時(shí)序：首先可開(kāi)展年度雙邊協(xié)商、年度掛牌交易;其次再開(kāi)展年度集中競(jìng)價(jià)。如果年度雙邊協(xié)商或年度掛牌交易已滿(mǎn)足全部年度交易需求，則可不開(kāi)展年度集中競(jìng)價(jià)。原則上每年11月下旬，政府部門(mén)以公告形式向社會(huì)公布市場(chǎng)準(zhǔn)入企業(yè)名單以及交易電量規(guī)模等，并委托電力交易機(jī)構(gòu)通過(guò)交易平臺(tái)發(fā)布交易公告明確年度直接交易的交易時(shí)序及方式。

第三十七條 月度直接交易開(kāi)展遵循以下時(shí)序：月度直接交易在年度合同分月的基礎(chǔ)上，可先開(kāi)展月度集中競(jìng)價(jià)交易;再開(kāi)展發(fā)電企業(yè)月度合同電量轉(zhuǎn)讓交易。原則上每月20日，根據(jù)參與直接交易的電力用戶(hù)或發(fā)電企業(yè)的需求，電力交易機(jī)構(gòu)通過(guò)交易平臺(tái)組織開(kāi)展。

第三十八條 電力交易機(jī)構(gòu)通過(guò)交易平臺(tái)發(fā)布的交易公告包括但不限于以下內(nèi)容：

(一) 交易組織方式與程序、交易執(zhí)行時(shí)間、參與交易的市場(chǎng)成員名單。

(二) 下年度(月度)參與直接交易發(fā)電企業(yè)的可交易電量規(guī)模、參與直接交易電力用戶(hù)的總用電需求。

(三) 直接交易電價(jià)機(jī)制。

(四) 下年度(月度)電網(wǎng)電力電量平衡預(yù)測(cè)。

(五) 下年度(月度)電網(wǎng)阻塞情況，包括：電網(wǎng)安全約束、主要輸電通道重載情況等。

(六) 其他按規(guī)定應(yīng)向市場(chǎng)主體公開(kāi)披露的信息等。

第三十九條 市場(chǎng)主體對(duì)交易結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)果發(fā)布24小時(shí)內(nèi)向電力交易機(jī)構(gòu)提出質(zhì)疑，由電力交易機(jī)構(gòu)會(huì)同電力調(diào)度機(jī)構(gòu)給予解釋;市場(chǎng)主體對(duì)交易結(jié)果無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)果發(fā)布24小時(shí)內(nèi)返回成交確認(rèn)信息，逾期不返回視為無(wú)意見(jiàn)。

第四十條 交易結(jié)果發(fā)布后10個(gè)工作日內(nèi)，電力交易機(jī)構(gòu)須向市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委及華東能源監(jiān)管局報(bào)送交易結(jié)果。

第一節(jié) 雙邊協(xié)商交易

第四十一條 參與的發(fā)電企業(yè)在公告規(guī)定時(shí)間內(nèi)按規(guī)定格式向交易平臺(tái)提交已達(dá)成交易意向的交易電量、交易價(jià)格、執(zhí)行時(shí)間等內(nèi)容。

申報(bào)數(shù)據(jù)格式：

(一) 直接交易申報(bào)數(shù)據(jù)主要包括執(zhí)行時(shí)間(應(yīng)明確到執(zhí)行月份)、電量及電價(jià)。

(二) 發(fā)電企業(yè)申報(bào)的電價(jià)為與批復(fù)上網(wǎng)電價(jià)的價(jià)差，其中：電價(jià)下浮為負(fù)，電價(jià)上浮為正。

(三) 采用電子化申報(bào)方式。市場(chǎng)主體使用數(shù)字認(rèn)證證書(shū)登錄交易平臺(tái)，按照規(guī)定的格式錄入并提交電量、電價(jià)、交易執(zhí)行時(shí)間等信息，交易平臺(tái)對(duì)申報(bào)信息進(jìn)行加密、傳輸、保存處理。

(四) 申報(bào)電量精確到電量量綱(兆瓦時(shí))的整數(shù)位，申報(bào)電價(jià)為含稅價(jià)格，精確到價(jià)格量綱(元/兆瓦時(shí))的小數(shù)點(diǎn)后兩位。

第四十二條 電力用戶(hù)根據(jù)發(fā)電企業(yè)提交的市場(chǎng)信息在交易平臺(tái)上予以確認(rèn)。確認(rèn)后，交易雙方不得取消或者變更已經(jīng)提交的交易意向。

第四十三條 電力交易機(jī)構(gòu)根據(jù)申報(bào)提交時(shí)間的先后順序，形成無(wú)約束交易成交結(jié)果并報(bào)送電網(wǎng)調(diào)度機(jī)構(gòu)，無(wú)約束交易成交結(jié)果經(jīng)安全校核后形成最終交易結(jié)果，審定后在交易平臺(tái)發(fā)布。

(一) 公開(kāi)信息：市場(chǎng)總成交電量、市場(chǎng)成交均價(jià)、各電力用戶(hù)和發(fā)電企業(yè)成交配對(duì)名單等。

(二) 向成交企業(yè)下達(dá)交易結(jié)果通知書(shū)，包括成交量、價(jià)，分月計(jì)劃，安全校核信息，交易容量等信息。

第四十四條 在交易有效期內(nèi)，以市場(chǎng)成員協(xié)商達(dá)成提交申報(bào)的先后順序，確認(rèn)交易，至交易期截止時(shí)間，直接交易結(jié)束。

第二節(jié) 集中競(jìng)價(jià)交易

第四十五條 在規(guī)定的集中競(jìng)價(jià)交易時(shí)段內(nèi)，參與的電力用戶(hù)與發(fā)電企業(yè)按要求申報(bào)電量、電價(jià)等集中交易數(shù)據(jù)。在交易申報(bào)截止時(shí)間之前，各市場(chǎng)成員可以進(jìn)行多次集中交易申報(bào)，以最后提交的申報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

申報(bào)數(shù)據(jù)格式：

(一) 直接交易申報(bào)數(shù)據(jù)主要包括執(zhí)行時(shí)間(應(yīng)明確到執(zhí)行月份)、電量(電力用戶(hù)申報(bào)電量需分時(shí)段，峰時(shí)段時(shí)間為6:00-22:00，谷時(shí)段為22:00-6:00)、電價(jià)。

(二) 電力用戶(hù)申報(bào)的電價(jià)為與現(xiàn)行目錄電價(jià)中電量電價(jià)的價(jià)差，發(fā)電企業(yè)申報(bào)的電價(jià)為與批復(fù)上網(wǎng)電價(jià)的價(jià)差，其中：電價(jià)下浮為負(fù)，電價(jià)上浮為正。

(三) 發(fā)電企業(yè)可采取三段式報(bào)價(jià)，每段電量不得超過(guò)其允許參與直接交易電量的50%，報(bào)價(jià)價(jià)格逐段遞增，每段價(jià)差不得小于1.0元/MWh;電力用戶(hù)應(yīng)一次性將年度電量全部申報(bào)。

(四) 采用電子化申報(bào)方式。市場(chǎng)主體使用數(shù)字認(rèn)證證書(shū)登錄交易平臺(tái)，按照規(guī)定的格式錄入并提交電量、電價(jià)、交易執(zhí)行時(shí)間等信息，交易平臺(tái)對(duì)申報(bào)信息進(jìn)行加密、傳輸、保存處理。

(五) 申報(bào)電量精確到電量量綱(兆瓦時(shí))的整數(shù)位，申報(bào)電價(jià)為含稅價(jià)格，精確到價(jià)格量綱(元/兆瓦時(shí))的小數(shù)點(diǎn)后兩位。

第四十六條 年度集中競(jìng)價(jià)交易申報(bào)時(shí)，發(fā)電企業(yè)須將剩余市場(chǎng)化電量一次性申報(bào)完畢。某發(fā)電企業(yè)的剩余市場(chǎng)化電量若未完全申報(bào)，則該發(fā)電企業(yè)將作為價(jià)格接受者，剩余市場(chǎng)化電量暫定按電力用戶(hù)在集中競(jìng)價(jià)交易中的最低申報(bào)電價(jià)參與交易。

其中，發(fā)電企業(yè)的剩余市場(chǎng)化電量是指其應(yīng)承擔(dān)市場(chǎng)化電量(對(duì)于市內(nèi)發(fā)電企業(yè)系申報(bào)電量放大系數(shù)為1時(shí)計(jì)算得出的申報(bào)電量上限，對(duì)于市外發(fā)電企業(yè)系政府主管部門(mén)核定的年度市場(chǎng)化電量)與在年度其它交易中已成交電量的差值。

第四十七條 電力交易機(jī)構(gòu)通過(guò)交易平臺(tái)按照規(guī)定算法進(jìn)行出清。并將最終申報(bào)形成的交易結(jié)果報(bào)送電網(wǎng)調(diào)度機(jī)構(gòu)，經(jīng)安全校核后形成最終成交結(jié)果，信息公開(kāi)、交易結(jié)果通知方式與雙邊協(xié)商交易相同。

第四十八條 年度集中競(jìng)價(jià)交易中市外發(fā)電企業(yè)未成交的年度剩余市場(chǎng)化電量將按照年度集中競(jìng)價(jià)交易的成交出清序列中發(fā)電企業(yè)加權(quán)平均申報(bào)價(jià)差強(qiáng)制出清，形成市外發(fā)電企業(yè)未成交的年度剩余市場(chǎng)化電量的上網(wǎng)價(jià)格。

市外發(fā)電企業(yè)未成交的年度剩余市場(chǎng)化電量的上網(wǎng)價(jià)格=發(fā)電企業(yè)的核定上網(wǎng)電價(jià)+交易強(qiáng)制出清價(jià)差

第三節(jié) 掛牌交易

第四十九條 在規(guī)定的交易時(shí)間內(nèi)，參與的發(fā)電企業(yè)通過(guò)電力交易平臺(tái)，按照交易公告約定的交易要素提出售電的電量和價(jià)格等申報(bào)交易意向。

第五十條 申報(bào)數(shù)據(jù)格式：

(一) 直接交易申報(bào)數(shù)據(jù)主要包括執(zhí)行時(shí)間(應(yīng)明確到執(zhí)行月份)、電量及電價(jià)。

(二) 發(fā)電企業(yè)申報(bào)的電價(jià)為與批復(fù)上網(wǎng)電價(jià)的價(jià)差，其中：電價(jià)下浮為負(fù)，電價(jià)上浮為正。

(三) 采用電子化申報(bào)方式。市場(chǎng)主體使用數(shù)字認(rèn)證證書(shū)登錄交易平臺(tái)，按照規(guī)定的格式錄入并提交電量、電價(jià)、交易執(zhí)行時(shí)間等信息，交易平臺(tái)對(duì)申報(bào)信息進(jìn)行加密、傳輸、保存處理。

(四) 申報(bào)電量精確到電量量綱(兆瓦時(shí))的整數(shù)位，申報(bào)電價(jià)為含稅價(jià)格，精確到價(jià)格量綱(元/兆瓦時(shí))的小數(shù)點(diǎn)后兩位。

第五十一條 發(fā)電企業(yè)應(yīng)一次性將全部可交易電量掛牌交易。

第五十二條 在發(fā)電企業(yè)掛牌后，在規(guī)定交易時(shí)間內(nèi)電力用戶(hù)可以對(duì)掛牌電量進(jìn)行摘牌操作。如果同一筆掛牌電量被多家摘牌，則按“時(shí)間優(yōu)先”原則成交。

第五十三條 電力用戶(hù)、發(fā)電企業(yè)雙方成交電量取雙方申報(bào)電量的較小值，成交電價(jià)為發(fā)電企業(yè)的掛牌電價(jià)。

第五十四條 發(fā)電企業(yè)可以對(duì)已掛牌未成交的電量進(jìn)行電價(jià)調(diào)整。

第五十五條 電力交易機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)成員摘牌提交時(shí)間的先后順序，形成無(wú)約束交易成交結(jié)果并報(bào)送電網(wǎng)調(diào)度機(jī)構(gòu)。無(wú)約束交易成交結(jié)果經(jīng)安全校核后形成最終交易結(jié)果，審定后在交易平臺(tái)發(fā)布成交信息。信息公開(kāi)、交易結(jié)果通知方式與雙邊交易相同。

第四節(jié) 發(fā)電企業(yè)合同電量轉(zhuǎn)讓交易

第五十六條 發(fā)電企業(yè)合同電量轉(zhuǎn)讓交易指發(fā)電企業(yè)將已經(jīng)簽定且未執(zhí)行的直接交易合同電量全部或部分在交易平臺(tái)上按掛牌交易的方式轉(zhuǎn)讓給其他符合準(zhǔn)入條件的發(fā)電企業(yè)的行為。

第五十七條 原則上發(fā)電企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行直接交易合同，當(dāng)出現(xiàn)機(jī)組臨時(shí)檢修、電網(wǎng)運(yùn)行方式發(fā)生變化等特殊情況時(shí)，經(jīng)電力調(diào)度機(jī)構(gòu)同意后，由電力交易機(jī)構(gòu)按月在電力交易平臺(tái)上組織實(shí)施。同時(shí)直接交易合同轉(zhuǎn)讓在轉(zhuǎn)讓前要取得直接交易合同相關(guān)的同意后方可進(jìn)行。合同電量轉(zhuǎn)讓交易不影響原有直接交易合同的價(jià)格和結(jié)算。

第五十八條 合同電量轉(zhuǎn)讓交易需確定交易電量、交易價(jià)格、交易時(shí)段、電壓等級(jí)、計(jì)量關(guān)口、分月計(jì)劃等內(nèi)容。

第五十九條 合同轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在交易組織前向電力交易機(jī)構(gòu)提出合同轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，提供合同轉(zhuǎn)讓交易所需信息。在規(guī)定的交易時(shí)間內(nèi)，市場(chǎng)主體通過(guò)電力交易平臺(tái)發(fā)布合同轉(zhuǎn)讓交易相關(guān)市場(chǎng)信息，包括但不限于：

(一) 合同轉(zhuǎn)讓期限、轉(zhuǎn)讓合同電量、轉(zhuǎn)讓電價(jià)。

(二) 原合同違約條款內(nèi)容、執(zhí)行情況。

(三) 轉(zhuǎn)讓合同必須繼承原合同的相關(guān)義務(wù)和責(zé)任情況。