發(fā)改辦經(jīng)體[2016]2140號

浙江省發(fā)展改革委：

報來《浙江省發(fā)展改革委關(guān)于上報浙江省售電側(cè)改革試點方案的請示》（浙發(fā)改能源〔2016〕423號）收悉。經(jīng)研究，現(xiàn)函復(fù)如下：

一、同意浙江開展售電側(cè)改革試點。原則同意你省對試點工作的總體考慮。經(jīng)征求有關(guān)部門意見匯總修改形成的《浙江省售電側(cè)改革試點方案》附后。

二、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，細化試點方案。請你省加強對售電側(cè)改革試點工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，建立健全工作體系和工作機制，明確牽頭單位和相關(guān)部門職責(zé)分工。按照《中共中央國務(wù)院關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號，以下簡稱中發(fā)9號文件）和《關(guān)于推進售電側(cè)改革的實施意見》精神，結(jié)合實際細化試點方案、完善配套細則、突出工作重點，規(guī)范售電側(cè)市場主體準入與退出機制，多途徑培育售電側(cè)市場競爭主體，健全電力市場化交易機制、加強信用體系建設(shè)與風(fēng)險防范，加快構(gòu)建有效競爭的市場結(jié)構(gòu)和市場體系，并在試點基礎(chǔ)上及時總結(jié)經(jīng)驗，盡快擴大改革覆蓋面。

三、把握改革方向，規(guī)范推進試點。售電側(cè)改革社會關(guān)注度高、影響面廣、情況復(fù)雜，試點地區(qū)要堅持正確的改革方向，確保在中發(fā)9號文件和配套文件框架內(nèi)推進試點，防止試點工作方向走偏。試點工作要始終堅持三條原則：一是堅持市場定價的原則，避免采取行政命令等違背改革方向的辦法，人為降低電價；二是堅持平等競爭的原則，發(fā)電企業(yè)通過投資建設(shè)專用線路等形式向用戶直接供電的，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)劃，履行社會責(zé)任，按規(guī)定承擔(dān)國家依法合規(guī)設(shè)立的政府性基金，以及與產(chǎn)業(yè)政策相符合的政策性交叉補貼和系統(tǒng)備用費；三是堅持節(jié)能減排的原則，對按規(guī)定應(yīng)實行差別電價和懲罰性電價的企業(yè)，不得借機變相對其提供優(yōu)惠電價和電費補貼。

四、穩(wěn)妥推進改革，確保電力安全。試點地區(qū)要建立問題發(fā)現(xiàn)和糾錯機制，切實防范試點過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，靈活應(yīng)對試點工作中出現(xiàn)的問題，保證電網(wǎng)安全，保障民生用電。國家能源局浙江監(jiān)管辦和省級政府有關(guān)部門要依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對市場主體準入、電網(wǎng)公平開放、市場秩序、市場主體交易行為、電力普遍服務(wù)等實施監(jiān)管，依法查處違法違規(guī)行為。加強與電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)等相關(guān)方面的協(xié)調(diào)溝通，搞好工作銜接，形成工作合力，重大問題及時報告經(jīng)濟體制改革工作部際聯(lián)席會議（電力專題），確保改革順利進行。國家發(fā)展改革委、國家能源局將會同有關(guān)部門加強對試點的指導(dǎo)協(xié)調(diào)和督促檢查，共同做好試點工作。

附件：浙江省售電側(cè)改革試點方案

國家發(fā)展改革委辦公廳

國家能源局綜合司

2016年10月8日

浙江省售電側(cè)改革試點方案

根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號）和《關(guān)于推進售電側(cè)改革的實施意見》精神，制定本方案。

一、工作目標和基本原則

（一）工作目標。通過開展售電側(cè)改革試點，引入競爭，逐步向社會資本開放售電業(yè)務(wù)，多途徑培育多元化售電市場主體，大力促進配電網(wǎng)建設(shè)發(fā)展和提高配電運營效率，充分激發(fā)市場活力；放開售電側(cè)價格，提升售電服務(wù)質(zhì)量和用戶用電水平；強化監(jiān)管，規(guī)范市場行為，確保電力市場公平開放，加快構(gòu)建有效競爭的市場結(jié)構(gòu)和市場體系。

（二）基本原則。

堅持市場主導(dǎo)。還原電力商品屬性，引入競爭，構(gòu)建主體多元、競爭有序的電力市場體系，破除壟斷格局，形成電力、服務(wù)等的市場化價格機制，激發(fā)企業(yè)內(nèi)在活力，使市場在資源配置中起決定性作用。

堅持安全高效。售電側(cè)改革要確保電力供需平衡，確保民生用電，確保電力安全穩(wěn)定。充分考慮電力體制改革的系統(tǒng)性和電力工業(yè)發(fā)展規(guī)律，確定改革路徑，優(yōu)先開放高新技術(shù)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)以及單位能耗、環(huán)保排放符合國家標準、產(chǎn)業(yè)政策的用戶參與交易，有序、有效、穩(wěn)妥推進。

堅持改革創(chuàng)新。創(chuàng)新政府管理方式，參與交易的市場主體采用公示和信用承諾制度，不實行行政審批。整合分布式能源、智能電網(wǎng)等新興技術(shù)，促進電力生產(chǎn)者和消費者互動，提高服務(wù)質(zhì)量和水平。

堅持監(jiān)管到位。建立完善的監(jiān)管體系和工作機制，保證電力市場公平開放，規(guī)范購售電交易行為，對各類市場主體實行嚴格監(jiān)管。建立市場主體準入、退出機制以及信用評價機制和風(fēng)險防范機制。

二、售電側(cè)市場主體及相關(guān)業(yè)務(wù)

（一）電網(wǎng)企業(yè)。電網(wǎng)企業(yè)是指擁有輸電網(wǎng)、配電網(wǎng)運營權(quán)，承擔(dān)其供電營業(yè)區(qū)保底供電服務(wù)的企業(yè)，確保居民、農(nóng)業(yè)、重要公用事業(yè)和公益性服務(wù)等用電。電網(wǎng)企業(yè)需持有電力業(yè)務(wù)許可證（輸電類、供電類）。

1．電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)履行的責(zé)任與義務(wù)。

電網(wǎng)企業(yè)對供電營業(yè)區(qū)內(nèi)的各類用戶提供電力普遍服務(wù)；無歧視地向市場主體及其用戶提供報裝、計量、抄表、維修、收費等各類供電服務(wù)；保障電網(wǎng)公平無歧視開放，向市場主體提供輸配電服務(wù)，公開輸配電網(wǎng)絡(luò)的可用容量和實際使用容量等信息；在保證電網(wǎng)安全運行的前提下，按照有關(guān)規(guī)定接入分布式電源；受委托承擔(dān)供電營業(yè)區(qū)內(nèi)的有關(guān)電力統(tǒng)計工作。提供統(tǒng)一規(guī)范的信息系統(tǒng)接口，公平向售電企業(yè)和電力用戶發(fā)布市場信息。

當(dāng)售電公司終止經(jīng)營或無力提供售電服務(wù)時，電網(wǎng)企業(yè)在保障電網(wǎng)安全和不影響其他用戶正常供電的前提下，按照規(guī)定的程序、內(nèi)容和質(zhì)量要求向相關(guān)用戶供電，并向不參與市場交易的工商業(yè)用戶和無議價能力用戶供電，按照政府規(guī)定收費。若營業(yè)區(qū)內(nèi)社會資本投資的配電公司無法履行責(zé)任時，由政府指定其他電網(wǎng)企業(yè)代為履行。

電網(wǎng)企業(yè)按規(guī)定向交易主體收取輸配電費用（含線損和交叉補貼），歸集交叉補貼，代國家收取政府性基金。

2．鼓勵社會資本投資配電業(yè)務(wù)。

鼓勵以混合所有制方式發(fā)展配電業(yè)務(wù)。逐步向符合條件的市場主體放開國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)、產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)等新增園區(qū)的增量配電投資業(yè)務(wù)，以及存量電網(wǎng)企業(yè)供電區(qū)域中新建的供電范圍清晰且相對獨立的配電網(wǎng)絡(luò)。社會資本投資增量配電網(wǎng)絕對控股的，即擁有配電網(wǎng)運營權(quán)，同時擁有供電營業(yè)區(qū)內(nèi)與電網(wǎng)企業(yè)相同的權(quán)利，并切實履行相同的責(zé)任和義務(wù)。

國網(wǎng)浙江省電力公司以外的存量配電資產(chǎn)視同增量配電業(yè)務(wù)，按照實際覆蓋范圍劃分配電區(qū)域。

（二）售電公司。

1．售電公司分類。售電公司分為三類，分別是電網(wǎng)企業(yè)的售電公司，社會資本投資增量配電網(wǎng)并擁有配電網(wǎng)運營權(quán)的售電公司，以及不擁有配電網(wǎng)運營權(quán)、不承擔(dān)保底供電服務(wù)的獨立售電公司。

2．售電公司經(jīng)營區(qū)域。同一供電營業(yè)區(qū)內(nèi)可以有多家售電公司，但只能有一家公司擁有該配電網(wǎng)運營權(quán)，并提供保底供電服務(wù)。同一售電公司可在多個供電營業(yè)區(qū)內(nèi)售電。供電營業(yè)區(qū)可根據(jù)市場發(fā)展情況進行調(diào)整。

3．售電公司經(jīng)營原則。售電公司應(yīng)當(dāng)以購售電交易為核心業(yè)務(wù)，以服務(wù)用戶為核心，以經(jīng)濟、優(yōu)質(zhì)、安全、環(huán)保為經(jīng)營原則，實行自主經(jīng)營，自擔(dān)風(fēng)險，自負盈虧，自我約束。鼓勵售電公司提供合同能源管理、綜合節(jié)能和用電咨詢等增值服務(wù)。售電公司應(yīng)當(dāng)將市場價格水平及時傳導(dǎo)給終端用戶，讓終端用戶享受改革紅利；應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國家節(jié)能減排政策，加強需求側(cè)管理，執(zhí)行峰谷電價、階梯電價、差別電價、懲罰性電價等價格政策。售電公司管理辦法另行制定。

4．培育售電市場主體。允許電網(wǎng)企業(yè)組建獨立法人、獨立運作的售電公司，開展售電業(yè)務(wù)。電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)從人員、資金、信息等方面，確保所組建的售電公司市場化售電業(yè)務(wù)，與輸配電業(yè)務(wù)、調(diào)度業(yè)務(wù)、非市場化售電業(yè)務(wù)分開。

鼓勵國有大型發(fā)電企業(yè)、社會資本投資組建售電公司，開展售電業(yè)務(wù)。鼓勵互聯(lián)網(wǎng)龍頭企業(yè)、電務(wù)企業(yè)、金融機構(gòu)等投資組建售電公司，開展售電業(yè)務(wù)。

允許在國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)、產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)，供水、供氣、供熱、冷熱電三聯(lián)供等公共服務(wù)行業(yè)和節(jié)能服務(wù)公 司等組建售電公司，開展售電業(yè)務(wù)。

（三）用戶。符合市場準入條件的電力用戶，可以直接與發(fā)電公司交易，也可以自主選擇與售電公司交易，或選擇不參與市場交易。

三、售電側(cè)市場主體準入與退出

（一）售電公司準入條件。

1．按照《中華人民共和國公司法》進行工商注冊，具有獨立法人資格。

2．注冊成立售電公司的資本要求：

（1）資產(chǎn)總額在2千萬元至1億元人民幣的，可以從事年售電量6至30億千瓦時的售電業(yè)務(wù)。

（2）資產(chǎn)總額在1億元至2億元人民幣的，可以從事年售電量30至60億千瓦時的售電業(yè)務(wù)。

（3）資產(chǎn)總額在2億元人民幣以上的，不限制其售電量。

（4）擁有配電網(wǎng)經(jīng)營權(quán)的售電公司，其注冊資本不低于其總資產(chǎn)的20%。

3．擁有與申請的售電規(guī)模和業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的設(shè)備、經(jīng)營場所，以及具有掌握電力系統(tǒng)基本技術(shù)經(jīng)濟特征的相關(guān)專職專業(yè)人員，有關(guān)要求另行制定。

4．擁有配電網(wǎng)經(jīng)營權(quán)的售電公司應(yīng)取得電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）。

（二）直接交易用戶準入條件。

1．符合國家產(chǎn)業(yè)政策，單位能耗、環(huán)保排放均應(yīng)達到國家標準。

2．擁有自備電源的用戶應(yīng)按規(guī)定承擔(dān)國家依法合規(guī)設(shè)立的政府性基金，以及與產(chǎn)業(yè)政策相符合的政策性交叉補貼和系統(tǒng)備用費。

3．微電網(wǎng)用戶滿足微電網(wǎng)接入系統(tǒng)的條件。

（三）市場主體準入程序。

1．符合準入條件的市場主體可自主選擇電力交易機構(gòu)注冊，獲取交易資格。

2．辦理注冊時，自主交易市場主體應(yīng)按固定格式簽署信用承諾書，并按規(guī)定提交相關(guān)資料。

3．接受注冊后，電力交易機構(gòu)應(yīng)通過“信用中國”網(wǎng)站和省政府指定網(wǎng)站，將自主交易市場主體滿足準入條件的信息、材料和信用承諾書向社會公示，公示期1個月。

4．公示期滿無異議的自主交易市場主體，注冊手續(xù)自動生效。電力交易機構(gòu)將公示期滿無異議的市場主體納入自主交易市場主體目錄，實行動態(tài)管理并向社會公布。

5．電力交易機構(gòu)按月匯總自主交易市場主體注冊情況，向國家能源局浙江監(jiān)管辦、省政府有關(guān)部門和政府引入的第三方征信機構(gòu)備案。

有關(guān)市場主體準入、退出辦法按照國家的規(guī)定執(zhí)行。

（四）市場主體退出。

1．市場主體違反國家有關(guān)法律法規(guī)、嚴重違反交易規(guī)則和破產(chǎn)倒閉的須強制退出市場，列入黑名單，不得再進入市場。退出市場的主體經(jīng)公示后，由電力交易機構(gòu)從自主交易市場主體目錄中刪除，并注銷市場交易注冊。

2．市場主體退出之前應(yīng)將所有已簽訂的購售電合同履行完畢或轉(zhuǎn)讓，并處理好相關(guān)事宜。

四、市場化交易

（一）交易方式。市場交易包括批發(fā)和零售交易。在浙江電力交易有限公司注冊的發(fā)電公司、售電公司、用戶等市場主體可以自主雙邊交易，也可以通過交易機構(gòu)集中交易。售電公司與售電公司、售電公司與發(fā)電企業(yè)等均可自主交易。擁有分布式電源或微網(wǎng)的用戶可以委托售電公司代理購售電業(yè)務(wù)。有關(guān)交易方式另行制定。中小微企業(yè)可以“打捆”成立聯(lián)合體、委托售電公司代理等多種方式參加購售電業(yè)務(wù)。

（二）交易要求。組建股份制浙江電力交易中心，對現(xiàn)有的交易中心進行股份制改造。參與交易的有關(guān)各方應(yīng)符合電力市場建設(shè)的有關(guān)規(guī)定，到交易機構(gòu)注冊成為市場交易主體。市場有關(guān)各方應(yīng)依法依規(guī)簽訂合同，明確相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定交易、服務(wù)等事項。

（三）交易價格。放開的發(fā)用電計劃電量通過市場交易形成價格，未放開的發(fā)用電計劃電量執(zhí)行政府規(guī)定的電價。市場交易價格可以通過雙方自主協(xié)商確定或通過集中撮合、市場競價的方式確定。

配電區(qū)域內(nèi)的售電公司或電力用戶可以不受配電區(qū)域限制購電。向配電區(qū)域外電源購電的，購電價格由發(fā)電企業(yè)的交易價格、對應(yīng)配電網(wǎng)電壓等級的輸電價格（含線損和政策性交叉補貼）、配電價格以及政府性基金及附加等四部分組成。配電區(qū)域內(nèi)居民、農(nóng)業(yè)、重要公用事業(yè)、公益性服務(wù)以外的用電價格，由發(fā)電企業(yè)或售電公司與電力用戶協(xié)商確定市場交易價格,配電網(wǎng)接入電壓等級對應(yīng)的省級電網(wǎng)共用網(wǎng)絡(luò)輸配電價（含線損和政策性交叉補貼）、配電網(wǎng)的配電價格，以及政府性基金及附加組成；居民、農(nóng)業(yè)、重要公用事業(yè)、公益性服務(wù)等用電，繼續(xù)執(zhí)行浙江省的目錄銷售電價。配電區(qū)域內(nèi)的電力用戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)國家規(guī)定的政府性基金及附加，由配電公司代收、省級電網(wǎng)企業(yè)代繳。暫未核定輸配電價的地區(qū)，可按現(xiàn)行電網(wǎng)購銷價差作為電力市場交易輸配電價。

增量配電區(qū)域的配電價格由浙江省價格主管部門依據(jù)國家輸配電價改革有關(guān)規(guī)定制定，并報國家發(fā)展改革委備案。配電價格核定前，暫按售電公司或電力用戶接入電壓等級對應(yīng)的省級電網(wǎng)共用網(wǎng)絡(luò)輸配電價扣減該配電網(wǎng)接入電壓等級對應(yīng)的省級電網(wǎng)共用網(wǎng)絡(luò)輸配電價執(zhí)行。妥善處理電價交叉補貼，過渡期間由電網(wǎng)企業(yè)申報現(xiàn)有各類用戶電價間交叉補貼數(shù)額，也可由省級價格主管部門明確過渡期標準或處理方式，納入下一步輸配電價改革統(tǒng)籌平衡。

（四）結(jié)算方式。發(fā)電公司、電網(wǎng)企業(yè)、售電公司和電力用戶應(yīng)根據(jù)有關(guān)電力交易規(guī)則，按照自愿原則簽訂三方合同。電力交易機構(gòu)負責(zé)提供結(jié)算依據(jù)。電網(wǎng)企業(yè)的售電公司，可向其供電的用戶收費并開具發(fā)票；擁有配電網(wǎng)運營權(quán)的售電公司，可向其供電的用戶收費并開具發(fā)票；獨立的售電公司，由電網(wǎng)企業(yè)負責(zé)電費結(jié)算并開具發(fā)票。條件成熟時，探索多種電費結(jié)算模式。

為降低電費支付風(fēng)險，可采用預(yù)付電費、金融擔(dān)保等市場主體認可的方式，保證電費的支付。

五、分步實施

售電側(cè)改革涉及面廣、工作量大，是電力市場化改革的重要組成部分，需與各專項改革協(xié)調(diào)推進。可按照分步適時的思路積極穩(wěn)妥推進。

一是擴大發(fā)用電直接交易。開展發(fā)電企業(yè)和用戶間的直接交易，并逐步擴大參與直接交易用戶的范圍。通過雙邊協(xié)商、集中競價等方式，大用戶向發(fā)電企業(yè)直接購電，并對價格進行協(xié)商談判，改變其僅從電網(wǎng)購電的單一模式，培育發(fā)電企業(yè)與用戶的市場參與意識和風(fēng)險管理意識。

二是適時啟動售電側(cè)改革試點。適應(yīng)電力交易機構(gòu)、交易平臺，以及交易規(guī)則制度建設(shè)情況，適時推進電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、社會資本組建售電公司，開展購售電業(yè)務(wù)。規(guī)范售電公司業(yè)務(wù)運營模式，明確售電公司與電網(wǎng)企業(yè)的業(yè)務(wù)與權(quán)責(zé)界限，建立保底供電機制，完善售電市場的監(jiān)管機制和信用體系。

三是促進售電市場全面開放。適應(yīng)電力市場體系建設(shè)情況，在總結(jié)試點經(jīng)驗基礎(chǔ)上，逐步實現(xiàn)售電側(cè)市場的全面開放和多元化。進一步規(guī)范售電公司運營，健全售電市場的監(jiān)管機制和信用體系，實現(xiàn)電價的雙向傳導(dǎo)，充分激發(fā)市場活力，促進社會資源的統(tǒng)籌優(yōu)化配置。

六、信用體系建設(shè)與風(fēng)險防范

（一）信息披露。建立信息公開機制，省發(fā)改委（省能源局）會同有關(guān)部門定期公布市場準入退出標準、負面清單、黑名單、監(jiān)管報告等信息。市場主體在“信用中國”網(wǎng)站和省政府指定網(wǎng)站上公示企業(yè)有關(guān)情況和信用承諾，對企業(yè)涉電重大事項進行公告，并定期公布公司年報。

（二）信用評價。建立市場主體信用評價機制，省發(fā)改委（省能源局）、國家能源局浙江監(jiān)管辦依據(jù)企業(yè)市場履約情況等市場行為建立市場主體信用評價制度，評價結(jié)果向社會公示。建立黑名單制度，對嚴重違法、違規(guī)的市場主體，提出警告，勒令整改。拒不整改的列入黑名單，不得再進入市場。

（三）風(fēng)險防范。強化信用評價結(jié)果應(yīng)用，加強交易監(jiān)管等綜合措施，努力防范售電業(yè)務(wù)違約風(fēng)險。市場發(fā)生嚴重異常情況時，國家能源局浙江監(jiān)管辦和省政府有關(guān)部門可對市場進行強制干預(yù)。

（四）強化監(jiān)管。省發(fā)改委（能源局）、經(jīng)信委、國家能源局浙江監(jiān)管辦依據(jù)各自的職能職責(zé)對售電側(cè)改革及時開展檢查、指導(dǎo)、評估，對在改革過程中出現(xiàn)的新情況、新問題，積極研究探索解決的辦法和途徑，重大問題，及時報告。對改革不到位或政策執(zhí)行有偏差的及時進行糾正。

建立電力交易督查機制，對各類準入交易企業(yè)的能耗、電耗、環(huán)保排污水平定期開展專項督查，及時查處違規(guī)交易行為，情節(jié)嚴重的追究相關(guān)責(zé)任。

國家能源局浙江監(jiān)管辦和省政府有關(guān)部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，對市場主體準入、電網(wǎng)公平開放、市場秩序、市場主體交易行為、合同履行及信用、信息公開、電力普遍服務(wù)、電網(wǎng)企業(yè)關(guān)聯(lián)售電公司獨立經(jīng)營等實施監(jiān)管，依法查處違法違規(guī)行為。