湖南省售電公司信用體系建設(shè)管理辦法

 

第一章  總則

第一條為促進(jìn)售電公司規(guī)范健康運(yùn)行，建設(shè)統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的湖南電力市場(chǎng)，根據(jù)國(guó)家能源局《能源行業(yè)信用體系建設(shè)實(shí)施意見（2016-2020年）》（國(guó)能資質(zhì)〔2016〕350號(hào)）、《能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)工作管理辦法（試行）》（國(guó)能發(fā)資質(zhì)〔2017〕37號(hào)）、《能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用信息歸集和使用管理辦法》（國(guó)能資質(zhì)〔2016〕388號(hào)）、《湖南省售電公司準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則》（湘發(fā)改能源〔2017〕298號(hào)）、《湖南省電力中長(zhǎng)期交易規(guī)則（試行）》（湘監(jiān)能市場(chǎng)〔2017〕48號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于在湖南省從事售電業(yè)務(wù)的配售電公司和售電公司（以下統(tǒng)稱“售電公司”），其他政府部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以引用。

第三條湖南省售電公司信用體系建設(shè)管理工作堅(jiān)持政府主導(dǎo)、行業(yè)共建、企業(yè)自律、協(xié)同推進(jìn)、社會(huì)監(jiān)督的基本原則，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和政府相關(guān)要求，結(jié)合湖南省電力體制改革工作同步推進(jìn)實(shí)施。

 

第二章 機(jī)構(gòu)職責(zé)

第四條省發(fā)改委、省能源局、省經(jīng)信委和國(guó)家能源局湖南監(jiān)管辦聯(lián)合組建湖南省售電公司信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），負(fù)責(zé)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)湖南省售電公司信用體系建設(shè)管理工作。

第五條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（以下簡(jiǎn)稱“辦公室”）作為日常辦事機(jī)構(gòu)，辦公室設(shè)在省能源局，負(fù)責(zé)售電公司信用信息的歸集使用、結(jié)果發(fā)布、日常監(jiān)管、宣傳教育等工作，按期召開領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室會(huì)議，通報(bào)工作進(jìn)展，協(xié)調(diào)解決問(wèn)題。

第六條湖南省售電公司第三方征信機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“征信機(jī)構(gòu)”）由領(lǐng)導(dǎo)小組通過(guò)公開征詢等方式優(yōu)選確定，自覺接受領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室的指導(dǎo)和監(jiān)督，按照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)相關(guān)市場(chǎng)主體開展信用評(píng)價(jià)，并對(duì)最終評(píng)價(jià)結(jié)果承擔(dān)主體責(zé)任。

 

第三章 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

第七條湖南省售電公司信用評(píng)價(jià)指標(biāo)包括基本條件、履約意愿、履約能力、履約表現(xiàn)四個(gè)方面，細(xì)分為一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)，具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)與分值詳見附件，領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)根據(jù)國(guó)家要求和省內(nèi)實(shí)際適時(shí)調(diào)整。

第八條湖南省售電公司信用等級(jí)統(tǒng)一劃分為AAA、AA、A、B、C三等五級(jí)。

AAA級(jí)評(píng)分為901—1000分：表示企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況很好，信用記錄優(yōu)秀，發(fā)展前景廣闊，對(duì)履行相關(guān)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)責(zé)任能夠提供很強(qiáng)的安全保障，不確定因素對(duì)其經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的影響最小。

AA級(jí)評(píng)分為801—900分：表示企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況良好，信用記錄優(yōu)良，發(fā)展前景廣闊，對(duì)履行相關(guān)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)責(zé)任能夠提供強(qiáng)的安全保障，不確定因素對(duì)其經(jīng)營(yíng)和發(fā)展影響很小。

A級(jí)評(píng)分為701—800分：表示企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況較好，信用記錄良好，發(fā)展前景較廣闊，對(duì)履行相關(guān)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)責(zé)任能夠提供較強(qiáng)的安全保障，不確定因素對(duì)其經(jīng)營(yíng)和發(fā)展影響較小。

B級(jí)評(píng)分為601—700分：表示企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況一般，履約能力不穩(wěn)定，對(duì)履行相關(guān)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)責(zé)任能力一般，目前對(duì)合同的履行尚屬適應(yīng)，但未來(lái)經(jīng)營(yíng)與發(fā)展容易受內(nèi)外部不確定因素的影響，履約能力會(huì)產(chǎn)生波動(dòng)。

C級(jí)評(píng)分為600分及以下：表示企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況差，履約能力很不穩(wěn)定，有較多不良信用記錄。

 

第四章 評(píng)價(jià)程序

第九條征信機(jī)構(gòu)受領(lǐng)導(dǎo)小組委托，定期或不定期開展售電公司信用評(píng)價(jià)工作，形成信用報(bào)告及信用等級(jí)初評(píng)結(jié)果。征信機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要拓展信息來(lái)源，依法查詢屬于政府信息公開范圍的公共信用信息，或經(jīng)市場(chǎng)主體書面授權(quán)查詢非公開的公共信用信息。征信機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要通過(guò)實(shí)地調(diào)查等方式對(duì)申報(bào)信息進(jìn)行核查比對(duì)，售電公司應(yīng)給予配合。

第十條納入信用評(píng)價(jià)范圍的售電公司需按要求向第三方征信機(jī)構(gòu)及時(shí)提交售電公司信用評(píng)價(jià)申報(bào)書及相關(guān)資料、申報(bào)材料真實(shí)性聲明以及其他相關(guān)材料，并保證信息合法、真實(shí)、完整。未按時(shí)提交或未完整提交的，信用等級(jí)評(píng)定為C級(jí)。

第十一條辦公室對(duì)初評(píng)報(bào)告及信用等級(jí)進(jìn)行審定，結(jié)果通過(guò)省能源局網(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期為7個(gè)工作日。對(duì)公示結(jié)果有異議的，應(yīng)在公示期限內(nèi)以書面形式實(shí)名向辦公室提出復(fù)議，說(shuō)明理由并提供相關(guān)證明材料。辦公室自收到書面復(fù)議及相關(guān)證明材料之日起，在15個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核意見報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定反饋。公示結(jié)果無(wú)異議或完成復(fù)議處理的，形成正式的信用評(píng)價(jià)結(jié)果和信用評(píng)價(jià)報(bào)告，記入信用檔案，由領(lǐng)導(dǎo)小組依法依規(guī)通過(guò)省能源局網(wǎng)站、“信用能源”等渠道向全社會(huì)披露，并按照統(tǒng)一樣式制作頒發(fā)信用等級(jí)證書和標(biāo)牌。

 

第五章 信用評(píng)價(jià)管理

第十二條售電公司信用評(píng)價(jià)結(jié)果有效期2年。有效期滿前3個(gè)月，售電公司應(yīng)按照本細(xì)則第四章的規(guī)定申請(qǐng)信用復(fù)評(píng)。有效期滿后未申請(qǐng)信用復(fù)評(píng)的，評(píng)價(jià)結(jié)果作廢。有效期起始時(shí)間以信用評(píng)價(jià)結(jié)果正式發(fā)布時(shí)間為準(zhǔn)。

第十三條售電公司取得信用等級(jí)1年后，可申請(qǐng)信用等級(jí)升級(jí)，從信用等級(jí)升級(jí)獲批之日起計(jì)算，有效期2年。升級(jí)評(píng)價(jià)程序按照本細(xì)則第四章規(guī)定執(zhí)行。

第十四條信用評(píng)價(jià)結(jié)果有效期內(nèi)，征信機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)售電公司信用行為實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)與復(fù)查，如發(fā)現(xiàn)影響評(píng)價(jià)的不良信息，應(yīng)報(bào)送辦公室將售電公司列入觀察名單，同時(shí)告知被觀察方。列入觀察名單的售電公司，應(yīng)在2個(gè)月內(nèi)向征信機(jī)構(gòu)申請(qǐng)信用評(píng)價(jià)復(fù)查。復(fù)查合格者繼續(xù)保留原信用等級(jí)，不合格者按照復(fù)查結(jié)果相應(yīng)下調(diào)信用等級(jí)。未在規(guī)定期限內(nèi)申請(qǐng)復(fù)查的，辦公室可取消其信用等級(jí)，記入信用檔案并告知售電公司。

 

第六章 評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用

第十五條建立電力市場(chǎng)交易信用預(yù)警機(jī)制，對(duì)信用評(píng)價(jià)結(jié)果得分為500-600分者，由辦公室對(duì)該市場(chǎng)主體發(fā)出書面警告；對(duì)信用評(píng)價(jià)結(jié)果得分為400-500分者，由辦公室通過(guò)公告、通知等方式對(duì)其他市場(chǎng)主體發(fā)出預(yù)警；對(duì)信用評(píng)價(jià)結(jié)果得分為400分及以下者，由辦公室協(xié)調(diào)電力交易中心等機(jī)構(gòu)通過(guò)公告、通知等方式告知與其存在合同關(guān)系的相關(guān)方，提示風(fēng)險(xiǎn)防控。

第十六條建立電力市場(chǎng)交易信用管控機(jī)制。對(duì)信用評(píng)價(jià)結(jié)果得分為500-600分者，由辦公室將其納入重點(diǎn)監(jiān)管名單；對(duì)信用評(píng)價(jià)結(jié)果得分為400-500分者，由辦公室報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組商相關(guān)部門限制其交易規(guī)模或暫停部分電力交易品種資格；對(duì)信用評(píng)價(jià)結(jié)果得分為400分及以下者，由辦公室報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組商相關(guān)部門暫停其電力交易資格。

第十七條建立售電公司交易預(yù)付款額度與信用評(píng)價(jià)結(jié)果關(guān)聯(lián)機(jī)制。信用評(píng)價(jià)結(jié)果為AAA級(jí)者，電力交易預(yù)付款按電力交易機(jī)構(gòu)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)下浮50%交納；信用評(píng)價(jià)結(jié)果為AA級(jí)者，電力交易預(yù)付款按電力交易機(jī)構(gòu)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)下浮30%交納；信用評(píng)價(jià)結(jié)果為A級(jí)者，電力交易預(yù)付款按電力交易機(jī)構(gòu)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)交納；信用評(píng)價(jià)結(jié)果為B級(jí)者，電力交易預(yù)付款按電力交易機(jī)構(gòu)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)上浮50%交納；信用評(píng)價(jià)結(jié)果為C級(jí)者，電力交易預(yù)付款按電力交易機(jī)構(gòu)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)上浮100%交納。

第十八條建立守信聯(lián)合獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。對(duì)信用評(píng)價(jià)結(jié)果為A級(jí)以上的售電公司，省能源局聯(lián)合政府相關(guān)部門對(duì)其實(shí)施守信聯(lián)合激勵(lì)機(jī)制：

（一）列入湖南省售電公司“紅名單”；

（二）在“信用能源”、省能源局官方網(wǎng)站等進(jìn)行宣傳。

（三）推薦參與 “湖南省誠(chéng)信示范企業(yè)”評(píng)選；

（四）協(xié)調(diào)各方在招標(biāo)投標(biāo)、政府采購(gòu)、行政審批、資質(zhì)審核、市場(chǎng)準(zhǔn)入、財(cái)政性資金使用等方面給予支持；

第十九條建立失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。對(duì)發(fā)生下列失信行為的售電公司，一律列入“黑名單”，除實(shí)施第十五條、十六條、十七條固定的約束措施外，還應(yīng)實(shí)施視情況啟動(dòng)強(qiáng)制退出市場(chǎng)措施、注銷其注冊(cè)信息、依法依規(guī)追求其法律責(zé)任。

（一）在售電公司申報(bào)注冊(cè)時(shí)資料造假；

（二）在信用評(píng)價(jià)申報(bào)或動(dòng)態(tài)管理過(guò)程中有嚴(yán)重弄虛作假行為或串通操縱評(píng)價(jià)結(jié)果；

（三）偽造或冒用較高信用等級(jí)證明從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

（四）存在惡性競(jìng)爭(zhēng)、擾亂市場(chǎng)秩序，造成嚴(yán)重影響；

（五）發(fā)生較大及以上安全事故；

（六）存在詐騙等違法活動(dòng)；

（七）被列入能源行業(yè)嚴(yán)重失信“黑名單”，或其他相關(guān)政府部門、司法部門聯(lián)合懲戒黑名單；

（八）嚴(yán)重違反其他現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定。

 

第七章  征信機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理

第二十條信用評(píng)價(jià)工作中，征信機(jī)構(gòu)應(yīng)確保信息安全，不得存在下列行為：

（一）竊取、偽造授權(quán)證明或者以其他方式非法獲取信用信息；

（二）未經(jīng)許可采集個(gè)人非公開信息；

（三）違規(guī)披露、泄露未經(jīng)授權(quán)公開的信用信息；

（四）泄漏國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私的信用信息；

（五）篡改、虛構(gòu)、違規(guī)刪除信用信息；

（六）其他侵害售電公司合法權(quán)益的行為。

第二十一條辦公室通過(guò)定期或不定期檢查、接受舉報(bào)投訴等方式，對(duì)征信機(jī)構(gòu)的工作狀況和質(zhì)量開展督查，視情節(jié)輕重對(duì)其實(shí)施督促整改、通報(bào)批評(píng)或終止其工作。

第二十二條信用評(píng)價(jià)工作接受社會(huì)監(jiān)督，任何單位和個(gè)人均有權(quán)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為向信用建設(shè)辦公室進(jìn)行投訴和舉報(bào)。舉報(bào)人須署實(shí)名，并提供真實(shí)有效的證據(jù)。

 

第八章 附 則

第二十三條本辦法由省能源局負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條本辦法自發(fā)布之日起施行。

                       

 

附件：

湖南省售電公司信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)