國家能源局南方監(jiān)管局日前發(fā)布了《南方區(qū)域電力市場信息披露監(jiān)管辦法》(征求意見稿)，辦法適用于國家能源局南方監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)，通過區(qū)域和省級電力交易機構(gòu)、省級及以上電力調(diào)度機構(gòu)組織開展的電力市場化交易活動的信息披露。市場成員是指參與電力交易的各類發(fā)電企業(yè)、售電公司和電力用戶，電網(wǎng)企業(yè)，電力交易機構(gòu)，電力調(diào)度機構(gòu)等。

辦法中稱，電力交易機構(gòu)會同電力調(diào)度機構(gòu)定期評估總結(jié)所在市場運營情況，并向市場成員發(fā)布半年度報告和年度報告。發(fā)電企業(yè)、售電公司也應(yīng)披露半年報和年報信息。

其中售電公司應(yīng)披露的內(nèi)容包括：公司基本情況，持續(xù)符合國家準入要求情況，財務(wù)狀況，交易合同簽訂及履約情況，遵守市場規(guī)則的情況，是否存在被監(jiān)管機構(gòu)行政處罰或采取其他監(jiān)管措施的情況，是否存在其他違反法律法規(guī)被政府部門或司法部門處理的情況等(公開信息)。

詳情如下：

南方區(qū)域電力市場信息披露監(jiān)管辦法

(征求意見稿)

第一章 總則

第一條 [目的和依據(jù)] 為了規(guī)范電力市場成員市場信息披露行為，促進轄區(qū)內(nèi)電力交易公開透明，維護電力市場秩序，根據(jù)《電力監(jiān)管條例》(國務(wù)院令第 432 號)、《電力企業(yè)信息披露規(guī)定》、《電力中長期交易基本規(guī)則(暫行)》(發(fā)改能源〔2016〕2784號)等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 [適用范圍] 本辦法適用于國家能源局南方監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)，通過區(qū)域和省級電力交易機構(gòu)、省級及以上電力調(diào)度機構(gòu)組織開展的電力市場化交易活動的信息披露。

第三條 [適用對象] 本辦法所稱市場成員是指參與電力交易的各類發(fā)電企業(yè)、售電公司和電力用戶，電網(wǎng)企業(yè)，電力交易機構(gòu)，電力調(diào)度機構(gòu)等。

第四條 [定義] 本辦法所稱市場信息披露，是指市場成員向社會公眾、其他市場成員提供與電力市場相關(guān)數(shù)據(jù)和信息的行為。

第五條 [基本原則] 市場成員披露市場信息應(yīng)當遵循真實、及時、準確、透明的原則。市場成員有義務(wù)按本辦法規(guī)定提供和披露信息，同時具有獲取市場信息的權(quán)利。

第六條 [交易機構(gòu)信息披露管理職責] 電力交易機構(gòu)負責電力市場信息的管理和發(fā)布，應(yīng)為市場成員創(chuàng)造良好的信息披露條件，按照本辦法規(guī)定披露或獲取有關(guān)信息，并向市場主體發(fā)布具體信息披露細則，報國家能源局南方監(jiān)管局備案。

第七條 [信息披露監(jiān)管] 國家能源局南方監(jiān)管局依法對轄區(qū)內(nèi)市場成員市場信息披露行為進行監(jiān)管。

第二章 信息分類

第八條 [公開范圍劃分] 按照信息的保密要求和公開范圍，市場信息分為公眾信息、公開信息和私有信息。

(一)公眾信息是指向社會公眾發(fā)布的數(shù)據(jù)和信息;

(二)公開信息是指向所有市場成員公開的數(shù)據(jù)和信息;

(三)私有信息是指特定的市場成員有權(quán)訪問且不得向其他市場成員公布的數(shù)據(jù)和信息，任何單位和個人不得越權(quán)獲取或泄露私有信息。

第九條 [內(nèi)容和用途劃分] 按照信息的內(nèi)容和用途，市場信息分為基本信息、運營信息和年報信息。

(一)基本信息是指市場成員的工商注冊信息和所屬市場成員類別固有屬性信息等;

(二)運營信息是指電力交易機構(gòu)、電力調(diào)度機構(gòu)根據(jù)市場規(guī)則和市場運行情況，定期向市場發(fā)布的有關(guān)市場信息;

(三)年報信息是指發(fā)電企業(yè)、售電公司定期向市場公開的企業(yè)財務(wù)狀況和市場交易履約情況等信息。

第三章 披露內(nèi)容

第十條 [基本信息] 市場成員披露的基本信息，包括但不限于：

(一)電力交易機構(gòu)

1.企業(yè)全稱，企業(yè)性質(zhì)，工商注冊時間，營業(yè)執(zhí)照，信用代碼，法人代表，聯(lián)系人，聯(lián)系方式，交易大廳地址，網(wǎng)站網(wǎng)址等(公眾信息)。

2.組織機構(gòu)，業(yè)務(wù)流程，服務(wù)指南(公眾信息);交易規(guī)則，交易實施細則，電力市場適用的法律法規(guī)、政策文件及相關(guān)規(guī)程規(guī)范等(公開信息)。

3.市場主體名稱和編號、注冊時間和地點等市場主體注冊信息(公開信息)。

4.交易品種及適用范圍，交易方式及操作說明等(公開信息)。

(二)電網(wǎng)企業(yè)

1.企業(yè)全稱，企業(yè)性質(zhì)，工商注冊時間，營業(yè)執(zhí)照，信用代碼，法人代表，聯(lián)系人，聯(lián)系方式等(公眾信息)。

2.供電區(qū)域，輸配電價格，輸配電損耗率等(公眾信息)。

(三)發(fā)電企業(yè)

1.企業(yè)全稱，企業(yè)性質(zhì)，所屬發(fā)電集團，工商注冊時間，營業(yè)執(zhí)照，信用代碼，法人代表，聯(lián)系人，聯(lián)系方式，電源類型，裝機容量，所在地區(qū)等(公眾信息)。

2.電廠調(diào)度名稱，電力業(yè)務(wù)許可證(發(fā)電類)編號，機組調(diào)度管轄關(guān)系，投運機組臺數(shù)，投運日期，接入電壓等級，并網(wǎng)點等(公開信息)。

3.機組調(diào)頻、調(diào)壓、調(diào)峰等性能參數(shù)等(私有信息，向電力調(diào)度機構(gòu)、電力交易機構(gòu)提供)。

(四)售電公司

1.企業(yè)全稱，企業(yè)性質(zhì)，售電公司類型，工商注冊時間，注冊資本金，營業(yè)執(zhí)照，信用代碼，法人代表，聯(lián)系人，聯(lián)系方式等(公眾信息);資產(chǎn)證明，年最大售電量等(公開信息)。

2.擁有配電網(wǎng)運營權(quán)的售電公司的電力業(yè)務(wù)許可證(供電類)編號，配電網(wǎng)電壓等級，配電區(qū)域，配電價格等(公眾信息)。

(五)電力用戶

1.企業(yè)全稱，企業(yè)性質(zhì)，工商注冊時間，營業(yè)執(zhí)照，信用代碼，法人代表，聯(lián)系人，聯(lián)系方式，主營業(yè)務(wù)，所屬行業(yè)等(公眾信息)。

2.企業(yè)用電類別、并網(wǎng)關(guān)系、供電方式、接入電壓等級、自備電源(如有)、最大變壓器容量等(公開信息)。

(六)基本信息如有變更，提供該信息的市場成員應(yīng)向電力交易機構(gòu)提供變更說明，電力交易機構(gòu)審核同意后及時披露更新。

第十一條 [運營信息] 電力交易機構(gòu)、電力調(diào)度機構(gòu)披露的運營信息，包括但不限于：

(一)電力交易機構(gòu)

1.交易組織信息

①交易公告。市場化交易時間安排、交易品種，交易主體，交易起止時間，交易規(guī)模，交易方式，交易其他準備信息等(公開信息)。

②交易結(jié)果。場外交易：受理登記的合同份數(shù)、累計交易電量等(公開信息);場內(nèi)平臺交易：市場申報和成交概況，可公開的成交結(jié)果信息等(公開信息)，市場成員的最終成交明細(私有信息，向市場成員提供其自身信息)。

③電力交易機構(gòu)可根據(jù)組織交易的需要，要求市場成員提供相關(guān)信息。

2.交易執(zhí)行信息

①交易執(zhí)行。交易計劃及其實際執(zhí)行情況等(公開信息)。

②交易結(jié)算。市場結(jié)算電費、電量、價格等概況信息(公開信息);市場成員的交易結(jié)算明細(私有信息，向市場成員提供其自身信息)。

③違約信息。市場主體違反市場管理制度，不履行交易合同和交易結(jié)果的行為等信息(公開信息)。

3.運營總結(jié)信息

電力交易機構(gòu)會同電力調(diào)度機構(gòu)定期評估總結(jié)所在市場運營情況，并向市場成員發(fā)布半年度報告和年度報告。報告內(nèi)容包括但不限于：市場管理相關(guān)工作制度建設(shè)情況，電力供需情況，市場準入及退出情況，市場交易組織、交易執(zhí)行、交易結(jié)算情況，交易費用收繳和支付情況，市場違約情況，市場運營成效評估分析等(公開信息)。

(二)電力調(diào)度機構(gòu)

1.根據(jù)交易組織需要，披露電力供需形勢分析信息，與交易相關(guān)的發(fā)輸變電設(shè)施檢修調(diào)試信息，電網(wǎng)約束信息，安全校核原則及安全校核說明等(公開信息)。

2.電力調(diào)度機構(gòu)可根據(jù)組織交易的需要，要求調(diào)管范圍內(nèi)的企業(yè)提供相關(guān)信息。

第十二條 [年報信息] 發(fā)電企業(yè)、售電公司應(yīng)披露半年報和年報信息。

(一)發(fā)電企業(yè)半年度報告和年度報告內(nèi)容包括但不限于：

企業(yè)基本情況，財務(wù)健康狀況，一次燃料供應(yīng)情況，發(fā)電機組可用系數(shù)情況，交易合同簽訂及履約情況，遵守調(diào)度紀律和市場規(guī)則的情況，是否存在被監(jiān)管機構(gòu)行政處罰或采取其他監(jiān)管措施的情況，是否存在其他違反法律法規(guī)被政府部門或司法部門處理的情況等(公開信息)。

(二)售電公司半年度報告和年度報告內(nèi)容包括但不限于：

公司基本情況，持續(xù)符合國家準入要求情況，財務(wù)狀況，交易合同簽訂及履約情況，遵守市場規(guī)則的情況，是否存在被監(jiān)管機構(gòu)行政處罰或采取其他監(jiān)管措施的情況，是否存在其他違反法律法規(guī)被政府部門或司法部門處理的情況等(公開信息)。

第十三條 [信息答疑] 市場主體如對披露的市場信息有異議或疑問，可向電力交易和調(diào)度機構(gòu)提出，由電力交易機構(gòu)會同信息提供方給予解釋。

第四章 披露方式及周期

第十四條 [披露方式] 電力交易機構(gòu)披露市場信息可采取以下方式：

(一)電力交易機構(gòu)門戶網(wǎng)站、電力交易技術(shù)支持系統(tǒng)(以下簡稱“技術(shù)支持系統(tǒng)”);

(二)微信公眾號、電子郵件;

(三)信息發(fā)布會、信息披露會;

(四)簡報、公報;

(五)便于市場成員獲取市場信息的其他方式。

第十五條 [主要披露方式] 市場成員主要通過電力交易機構(gòu)門戶網(wǎng)站、技術(shù)支持系統(tǒng)披露信息。

電力交易機構(gòu)負責管理和維護電力交易機構(gòu)門戶網(wǎng)站、技術(shù)支持系統(tǒng)，并為其他市場成員通過電力交易機構(gòu)門戶網(wǎng)站、技術(shù)支持系統(tǒng)報送信息提供便利。

第十六條 [特殊情況] 因不可抗力原因，導(dǎo)致技術(shù)支持系統(tǒng)無法正常運作時，電力交易機構(gòu)應(yīng)及時采取措施恢復(fù)技術(shù)支持系統(tǒng)正常運行。

第十七條 [信息披露周期] 市場成員應(yīng)按以下時間節(jié)點完成運營、違約信息的報送和披露工作。

(一)基本信息

電力交易機構(gòu)基本信息由電力交易機構(gòu)及時動態(tài)披露。其他市場成員的基本信息應(yīng)在完成市場注冊后及時披露，基本信息變更的，應(yīng)當自變更之日起 5 個工作日內(nèi)提交電力交易機構(gòu)及時披露。

(二)運營信息

1.交易組織信息：根據(jù)市場規(guī)則中各交易品種有關(guān)規(guī)定，分別在交易事前、事中、事后各環(huán)節(jié)披露。

2.交易執(zhí)行信息：次月前 15 個工作日內(nèi)披露。

3.運營總結(jié)信息：分別于當年三季度前和次年一季度前披露。

(三)年報信息

發(fā)電企業(yè)、售電公司和參與電力批發(fā)市場的大用戶應(yīng)通過電力交易機構(gòu)門戶網(wǎng)站、技術(shù)支持系統(tǒng)，于當年 9 月底前披露半年報信息，于次年 3 月底前披露年報信息。

第五章 保密責任

第十八條 [公開信息] 市場成員有義務(wù)保守獲取的公開信息，不得向市場以外的單位或個人透露。

第十九條 [私有信息] 市場成員應(yīng)對私有信息承擔保密義務(wù)，私有信息原則上永久保密，不得向第三方提供。

通過場內(nèi)平臺集中交易涉及的申報信息和最終成交明細等私有信息的保密期限原則上為 12 個月;保密期滿后，電力交易機構(gòu)可以將匿名申報信息向市場成員公開。

第二十條 [約定保密權(quán)利與義務(wù)] 電力交易機構(gòu)應(yīng)于其他市場成員簽訂市場信息保密協(xié)議，明確信息保密權(quán)利與義務(wù)。

第二十一條 [信息泄露免責] 存在以下情形之一的，不認定為信息泄露：

(一)應(yīng)公安、審計、司法等政府部門和司法機構(gòu)依法要求提供相關(guān)信息的;

(二)應(yīng)能源監(jiān)管機構(gòu)依法履行市場監(jiān)管職責要求提供相關(guān)信息的;

(三)市場信息超過保密期限的。

第六章 監(jiān)督管理

第二十二條 [信息披露工作指引] 電力交易機構(gòu)可以根據(jù)本辦法制定市場信息披露實施細則或工作指引，經(jīng)電力市場管理委員會審議通過后執(zhí)行。電力交易機構(gòu)應(yīng)根據(jù)市場發(fā)展、工作需要等，充分聽取市場成員意見建議，按有關(guān)程序適時調(diào)整市場成員披露信息的范圍、內(nèi)容、方式。

第二十三條 [日常監(jiān)督管理] 電力交易機構(gòu)應(yīng)督促其他市場成員及時、真實、準確、完整披露信息，對披露的信息進行形式審查。市場成員未按要求及時披露、變更或者披露虛假信息的，電力交易機構(gòu)可以要求其在規(guī)定時間內(nèi)說明、糾正、補充，市場成員應(yīng)當按要求辦理;拒不配合的，電力交易機構(gòu)應(yīng)書面將相關(guān)情形報國家能源局南方監(jiān)管局處理。

第二十四條 [調(diào)度交易機構(gòu)信息披露監(jiān)督管理] 電力交易機構(gòu)和電力調(diào)度機構(gòu)未按要求及時完整披露或者披露虛假信息的，其他市場成員可向國家能源局南方監(jiān)管局投訴舉報。

第二十五條 [監(jiān)管措施] 市場成員違反本辦法的，國家能源局南方監(jiān)管局可以對其采取監(jiān)管約談、監(jiān)管通報、責令改正、出具警示函、出具監(jiān)管意見等監(jiān)管措施，并按照涉電領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒機制有關(guān)規(guī)定處理。

第二十六條 [法律責任 1] 市場成員未按照本辦法在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)，或者所提供的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，按照《電力企業(yè)信息披露規(guī)定》第十六條處理。

第二十七條 [法律責任 2] 市場成員未按照本辦法履行保密責任，有下列情形之一的，按照《電力監(jiān)管條例》第三十三條處理：

(一)電力交易機構(gòu)、電力調(diào)度機構(gòu)工作人員泄露影響公平競爭和涉及用戶隱私的電力交易內(nèi)幕信息的;

(二)市場成員因信息泄露造成電力市場波動的。

第七章 附則

第二十八條 [解釋] 本辦法由國家能源局南方監(jiān)管局負責解釋。

第二十九條 [生效] 本辦法自發(fā)布之日起施行。