廣東發(fā)布電力市場交易信用評價(jià)管理辦法(試行):采用“四等六級制” D級市場主體或遭強(qiáng)制退市
廣東省經(jīng)信委日前發(fā)布了《廣東電力市場交易信用評價(jià)管理辦法(試行)》,辦法適用于已獲得電力市場準(zhǔn)入、完成注冊登記流程,按照《廣東電力市場交易基本規(guī)則(試行)》參與市場交易的售電公司、電力大用戶。
市場主體信用評價(jià)結(jié)果采用“四等六級制”,具體等級分為AAA、AA、A、B、C、D。
被交易中心評定為信用評價(jià)等級D級的市場主體,由交易中心暫停其交易資格,并責(zé)令整改。拒不整改或整改后評價(jià)等級仍為D級的,按照有關(guān)程序強(qiáng)制其退出電力交易市場。
詳情如下:
廣東省經(jīng)濟(jì)和信息化委印發(fā)廣東電力市場交易信用評價(jià)管理辦法的通知
粵經(jīng)信電力函〔2018〕199號
廣東電網(wǎng)公司、廣州供電局、深圳供電局,廣東電力交易中心,各電力市場主體:
為有效防范電力市場交易風(fēng)險(xiǎn),保障電力市場交易的規(guī)范運(yùn)作和可持續(xù)發(fā)展,根據(jù)《關(guān)于對電力行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》(發(fā)改運(yùn)行〔2017〕946號)等相關(guān)文件精神,我委組織編制了《廣東電力市場交易信用評價(jià)管理辦法(試行)》,為做好信用評價(jià)管理工作,有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、請廣東電力交易中心按照《廣東電力市場交易信用評價(jià)管理辦法(試行)》要求,組織開展信用評價(jià)管理工作,并將相關(guān)情況定期報(bào)送省經(jīng)濟(jì)和信息化委、發(fā)展改革委、南方能源監(jiān)管局。同時(shí),要加快完善評分細(xì)則,及時(shí)向市場主體發(fā)布。
二、請已獲得市場準(zhǔn)入、完成注冊登記流程并參與電力批發(fā)交易市場的市場主體,積極配合廣東電力交易中心,按照《廣東電力市場交易信用評價(jià)管理辦法(試行)》要求,向廣東電力交易中心提供相關(guān)材料。為與2019年電力市場交易安排、提交履約保函等工作相銜接,首次提供相關(guān)材料時(shí)間由廣東電力交易中心另行通知。
廣東省經(jīng)濟(jì)和信息化委
2018年8月18日
(聯(lián)系人及電話:省經(jīng)濟(jì)和信息化委 楊樹林,020-83133358;
廣東電力交易中心 盛劍勝,13926998060;電力市場服務(wù)熱線:020-28182000)
廣東電力市場交易信用評價(jià)管理辦法
(試行)
第一章 總則
第一條 為有效防范電力市場交易風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)社會公共利益和市場主體合法權(quán)益,保障電力市場交易的規(guī)范運(yùn)作和可持續(xù)發(fā)展,根據(jù)《關(guān)于對電力行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》(發(fā)改運(yùn)行〔2017〕946號)《廣東省售電側(cè)改革試點(diǎn)實(shí)施方案》《廣東電力市場建設(shè)實(shí)施方案》等相關(guān)文件精神,制定本辦法。
第二條 本辦法適用于已獲得電力市場準(zhǔn)入、完成注冊登記流程,按照《廣東電力市場交易基本規(guī)則(試行)》參與市場交易的售電公司、電力大用戶。
第三條 電力市場交易信用管理,堅(jiān)持公開透明、褒揚(yáng)誠信、懲戒失信的原則。
第四條 電力市場交易信用管理由廣東電力交易中心有限責(zé)任公司(以下簡稱“交易中心”)負(fù)責(zé)。
第五條 交易中心定期對市場主體所具有的信用等級及其信用額度進(jìn)行評價(jià),發(fā)布信用管理報(bào)告,并將相關(guān)情況定期報(bào)送廣東省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會、廣東省發(fā)展和改革委員會和國家能源局南方監(jiān)管局。
第二章 信用評價(jià)管理
第六條 市場主體信用評價(jià),由交易中心按照《廣東電力交易市場主體信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》(以下簡稱“評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”,見附件),定期對已獲得市場準(zhǔn)入、完成注冊登記流程并參與電力批發(fā)交易市場的市場主體進(jìn)行評價(jià)。評價(jià)結(jié)果在廣東電力交易系統(tǒng)定期公布。
第七條 市場主體信用評價(jià)結(jié)果采用“四等六級制”,具體等級分為AAA、AA、A、B、C、D。分值與信用等級對應(yīng)關(guān)系如下:
第八條 市場主體信用評價(jià)結(jié)果按月公布。已獲得市場準(zhǔn)入、完成注冊登記流程并參與電力批發(fā)交易市場的市場主體,須于每月10日前,按照評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要求,向交易中心提供相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)和支撐材料。交易中心在當(dāng)月15日前,對市場主體提交的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行審核,并結(jié)合其在市場交易過程中的實(shí)際行為進(jìn)行評分,確定市場主體信用評價(jià)等級清單,向全體市場主體公布。相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)無變化的,市場主體可不重復(fù)提交。
第九條 當(dāng)年新準(zhǔn)入的市場主體,由交易中心按照評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于初始信用評價(jià)的相關(guān)要求,對其進(jìn)行初始信用評分,確定其初始信用評價(jià)等級。初始信用評價(jià)有效期為半年,有效期屆滿當(dāng)月的10日前,市場主體應(yīng)按照評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要求,向交易中心提供相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)和支撐材料。交易中心在當(dāng)月15日前,對市場主體提交的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行審核,并確定其信用評價(jià)等級。
第十條 市場主體須對所上報(bào)信用評價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)和支撐材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
第十一條 被交易中心評定為信用評價(jià)等級D級的市場主體,由交易中心暫停其交易資格,并責(zé)令整改。拒不整改或整改后評價(jià)等級仍為D級的,按照有關(guān)程序強(qiáng)制其退出電力交易市場。
第三章 信用額度管理
第十二條 市場主體用于市場交易的信用額度,由無擔(dān)保信用額度和擔(dān)保信用額度兩部分組成。
第十三條 市場主體無擔(dān)保信用額度,主要由市場主體的有形凈資產(chǎn)以及信用評價(jià)等級對應(yīng)的有形凈資產(chǎn)比率確定,計(jì)算公式為:
無擔(dān)保信用額度=有形凈資產(chǎn)×有形凈資產(chǎn)比率
第十四條 市場主體的有形凈資產(chǎn)比率,按以下標(biāo)準(zhǔn)確定,其具體數(shù)值與市場主體信用評價(jià)等級及市場主體的歷史欠費(fèi)情況相關(guān)聯(lián)。
市場主體及時(shí)足額在付款期限內(nèi)進(jìn)行支付,不存在歷史欠款的情況下,有形凈資產(chǎn)比率與信用評價(jià)等級的對應(yīng)關(guān)系是:
市場主體未及時(shí)足額在付款期限內(nèi)進(jìn)行支付,存在歷史欠款的情況下,有形凈資產(chǎn)比率為0。
市場主體未配合開展信用評價(jià)的,未提供有資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告,導(dǎo)致有形凈資產(chǎn)數(shù)據(jù)缺失的,其無擔(dān)保信用為0。
第十五條 市場主體的擔(dān)保信用,是指市場主體通過各種擔(dān)保手段獲得的信用,目前主要采用履約保函形式,視情況也可在市場主體自愿前提下采用現(xiàn)金擔(dān)保形式。
第十六條 市場主體按照《廣東電力市場售電公司履約保函管理辦法(試行)》相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)確定的履約保函額度,可由無擔(dān)保信用額度沖抵。
第四章 失信黑名單管理
第十七條 對于納入失信黑名單的市場主體,除強(qiáng)制退出電力交易市場外,3年內(nèi)禁止再次申請市場準(zhǔn)入資格。對納入失信黑名單的市場主體法定代表人、高級管理人員及其相關(guān)責(zé)任人,交易中心應(yīng)予以記錄在案,3年內(nèi)禁止、限制其再次從事電力市場交易業(yè)務(wù)。
第十八條 對列入失信黑名單的市場主體,政府有關(guān)部門與各相關(guān)單位實(shí)現(xiàn)信息共享,實(shí)施聯(lián)合懲戒,共同維護(hù)電力交易市場的正常秩序,營造誠信的社會環(huán)境。
附件:
廣東電力交易市場主體信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
廣東電力交易市場主體信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn),適用于廣東電力交易市場,根據(jù)市場主體注冊時(shí)間不同,分為初始信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)兩部分。
第一部分 初始信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
廣東電力交易市場主體初始信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn),適用于尚未開展電力市場化交易、無法出具財(cái)務(wù)報(bào)告或者審計(jì)報(bào)告的市場主體。
初始信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)從企業(yè)的基本情況,即資產(chǎn)規(guī)模、人才比例、信用管理三個(gè)方面對售電公司進(jìn)行評分,得出初始信用評價(jià)分?jǐn)?shù),最高分為800分。
一、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
初始信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)由基本情況類指標(biāo)和扣分類指標(biāo)兩部分組成,計(jì)算公式為:
初始信用評價(jià)得分=基本情況類指標(biāo)評分-扣分類指標(biāo)評分
二、初始信用評價(jià)有效期
初始信用評價(jià)等級發(fā)布之日起,6個(gè)月內(nèi)。
三、評價(jià)要求:
售電公司須在準(zhǔn)入注冊時(shí),如實(shí)填寫完成初始信用評價(jià)各項(xiàng)指標(biāo)。交易中心結(jié)合售電公司所填報(bào)的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行初始信用評價(jià)。
四、信用評價(jià)指標(biāo)
(一)基本情況類指標(biāo)(總分800分)。
基本情況類指標(biāo)共有三大項(xiàng)(內(nèi)含3小項(xiàng)),評價(jià)依據(jù)資料有效期為半年。
1.經(jīng)營能力(500分)
資產(chǎn)規(guī)模:即資產(chǎn)總額,該指標(biāo)主要分析市場主體經(jīng)營規(guī)模,反映了經(jīng)營過程中的可用資源。
2.人才比例(200分)
技術(shù)人才比例:該指標(biāo)主要考核市場主體擁有專業(yè)技術(shù)人才情況,是企業(yè)綜合能力的體現(xiàn)。
3.信用管理(100分)
管理層信用:市場主體法定代表人、高級管理人員的個(gè)人信用狀況。若市場主體的法定代表人、高級管理人員存在失信情況且被納入聯(lián)合懲戒名單,將對公司的授信、融資等方面形成障礙,嚴(yán)重影響公司經(jīng)營。
(二)扣分類指標(biāo)。
扣分類指標(biāo)共有一大項(xiàng)(內(nèi)含10小項(xiàng)),對市場主體注冊提供虛假信息、違反交易規(guī)則、違背交易合同等失信行為,被政府部門、能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取約談、通報(bào)、責(zé)令整改等措施及違反市場管理制度被交易中心通報(bào)的將給予扣分。
市場主體因失信行為所扣總分不設(shè)上限,扣減后如發(fā)生信用等級降級的情形,交易中心應(yīng)及時(shí)降低該市場主體信用評價(jià)等級,并通過電力交易系統(tǒng)進(jìn)行通報(bào)。市場主體失信行為已整改完畢且一年內(nèi)未再發(fā)生失信行為,可消除失信扣分記錄。如該市場主體一年內(nèi)再次發(fā)生上述失信行為,需對該失信行為予以加倍扣分。
第二部分 信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
廣東電力交易市場主體信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn),適用于已參與電力市場交易,并具備出具財(cái)務(wù)報(bào)告或?qū)徲?jì)報(bào)告條件的售電公司、直購電大用戶。
一、信用評價(jià)基本構(gòu)成
交易中心根據(jù)市場主體提交的基礎(chǔ)數(shù)據(jù),綜合市場主體的信用行為特征,計(jì)算出市場主體的信用評價(jià)分值。
本評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)由四大部分組成,即:市場主體基本情況類指標(biāo)、交易行為類指標(biāo)、財(cái)務(wù)經(jīng)營類指標(biāo)和扣分類指標(biāo),計(jì)算公式為:
信用評價(jià)總得分=基本情況類指標(biāo)評分+交易行為類指標(biāo)評分+財(cái)務(wù)經(jīng)營類指標(biāo)評分-扣分類指標(biāo)評分。
二、信用評價(jià)基本框架
(一)售電公司信用評價(jià)指標(biāo)。
售電公司信用評價(jià)指標(biāo)體系共設(shè)5個(gè)一級指標(biāo),10個(gè)二級指標(biāo)以及20個(gè)三級指標(biāo)。指標(biāo)總分1000分,其中,基本情況類指標(biāo)300分、交易行為類指標(biāo)200分、財(cái)務(wù)情況類指標(biāo)500分。扣分類根據(jù)不良記錄另行計(jì)算。
(二)直購電大用戶信用評價(jià)指標(biāo)
直購電大用戶信用評價(jià)指標(biāo)體系共設(shè)5個(gè)一級指標(biāo),10個(gè)二級指標(biāo)以及23個(gè)三級指標(biāo)。所有指標(biāo)共計(jì)1000分,基本情況類300分、交易行為類100分、財(cái)務(wù)經(jīng)營類600分。扣分類根據(jù)不良記錄另行計(jì)算。
三、評價(jià)要求
市場主體須按照辦法要求,向交易中心提交有資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的財(cái)務(wù)報(bào)告或?qū)徲?jì)報(bào)告。未提交財(cái)務(wù)報(bào)告或者審計(jì)報(bào)告的,該市場主體相關(guān)評價(jià)指標(biāo)以及財(cái)務(wù)情況類評價(jià)指標(biāo)計(jì)0分。
四、信用評價(jià)指標(biāo)
(一)基本情況類指標(biāo)(總分300分)。
基本情況類指標(biāo)共有四大項(xiàng)(內(nèi)含5小項(xiàng)),主要從經(jīng)營能力、人才比例、審計(jì)管理、信用管理方面,衡量市場主體的綜合能力。評價(jià)依據(jù)資料有效期為一年。市場主體在有效期內(nèi)涉及引起信用評價(jià)指標(biāo)得分變動(dòng)的情況,須及時(shí)上報(bào)至交易中心。
1.經(jīng)營規(guī)模(80分)
資產(chǎn)規(guī)模:即資產(chǎn)總額,該指標(biāo)主要分析市場主體經(jīng)營規(guī)模,反映了經(jīng)營過程中的可用資源。
2.人才比例(售電公司、直購電大用戶80分)
技術(shù)人才比例:該指標(biāo)主要考核市場主體是否有培養(yǎng)更多優(yōu)秀技能人才,提升綜合能力,推動(dòng)著企業(yè)不斷發(fā)展。
3.審計(jì)管理(售電公司、直購電大用戶70分)
審計(jì)報(bào)告:企業(yè)出具的第三方審計(jì)報(bào)告,可以客觀地反映被審計(jì)單位的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果,同時(shí)審計(jì)報(bào)告上記載的數(shù)據(jù)相對客觀、真實(shí),可以用于核對市場主體上報(bào)的各類財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。
4.信用管理(售電公司、直購電大用戶 70分)
(1)管理層信用:市場主體法代表人及總經(jīng)理的個(gè)人信用狀況。市場主體的法定代表人、高級管理人員存在失信情況且被納入聯(lián)合懲戒名單,將對公司的授信、融資等方面形成障礙,嚴(yán)重影響公司經(jīng)營。
(2)上一階段信用情況:該指標(biāo)的設(shè)置可鼓勵(lì)市場主體積極參與信用等級評價(jià),且在評價(jià)過程中爭取較高信用評價(jià)得分,使信用較好的市場主體信用評級形成良性循環(huán)。
(二)交易行為類指標(biāo)(售電公司200分、直購電大用戶100分)。
交易行為類指標(biāo)共有一大項(xiàng)(售電公司內(nèi)含3小項(xiàng)、直購電大用戶內(nèi)含2小項(xiàng)),主要用于衡量市場主體在交易過程中客戶管理能力、準(zhǔn)備預(yù)測用電需求能力。由交易信用評分系統(tǒng)每月自動(dòng)計(jì)算評分。
1.交易管理(售電公司200分、直購電大用戶100分)
(1)負(fù)荷預(yù)測準(zhǔn)確率(售電公司80分,直購電大用戶60分)
本指標(biāo)用于分析市場主體是否掌握企業(yè)實(shí)際用電情況,對未來用電走勢預(yù)測分析能力。
(2)交易周期(售電公司60分、直購電大用戶40分)
市場主體連續(xù)參與電量市場化交易的時(shí)間,時(shí)間越長,市場主體對交易、結(jié)算等全過程流程越熟悉,也越能應(yīng)對市場可能造成的風(fēng)險(xiǎn)。
(3)交易電量占比(售電公司60分)
本指標(biāo)用于分析售電公司代理用戶的合計(jì)電量占當(dāng)月總交易電量的占比,占比越大,證明該售電公司的市場占有率越大。
(三)財(cái)務(wù)情況類指標(biāo)(售電公司500分、直購電大用戶600分)。
財(cái)務(wù)情況類指標(biāo)共有五大項(xiàng)(內(nèi)含16小項(xiàng)),主要用于衡量市場主體的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、遠(yuǎn)期財(cái)務(wù)償還能力、利潤創(chuàng)造能力等。財(cái)務(wù)實(shí)力是市場主體經(jīng)營和管理的綜合反映,也會對企業(yè)的競爭力和未來發(fā)展產(chǎn)生重要影響。企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況對合同的履行起到非常重要的作用。其中有12個(gè)指標(biāo)適用于售電公司,16個(gè)指標(biāo)適用于直購電大用戶。財(cái)務(wù)情況類指標(biāo)評價(jià)依據(jù)為市場主體的審計(jì)報(bào)告,市場主體于每年4月30日前提交,有效期為一年。一年內(nèi)涉及引起信用評價(jià)分?jǐn)?shù)變更的情況,須及時(shí)上報(bào)至交易中心。
1.經(jīng)營能力(售電公司、直購電大用戶60分)
本指標(biāo)用于衡量企業(yè)各項(xiàng)資產(chǎn)的周轉(zhuǎn)速度和利用效率。周轉(zhuǎn)速度越快,表明企業(yè)各項(xiàng)資產(chǎn)進(jìn)入生產(chǎn)、銷售等經(jīng)營環(huán)節(jié)的速度越快,那么其形成收入和利潤的周期就越短,經(jīng)營效率就越高。對市場占有率進(jìn)行分析,用于衡量企業(yè)經(jīng)營業(yè)績,也是企業(yè)市場地位最直觀的體現(xiàn)。
2.盈利能力(售電公司、直購電大用戶90分)
本指標(biāo)主要用于衡量企業(yè)是否獲得足夠利潤。充足穩(wěn)定的收益不僅能反映企業(yè)具有良好的管理素質(zhì)和開拓市場的能力,也便于企業(yè)在資本市場上再融資,從而提高企業(yè)財(cái)務(wù)靈活性。
3.成長能力(售電公司50分、直購電大用戶60分)
本指標(biāo)主要用于衡量企業(yè)的成長能力,利潤增長率代表企業(yè)當(dāng)期利潤比上期利潤的增長幅度,指標(biāo)值越大代表企業(yè)成長能力越強(qiáng)。
4.短期償債能力(售電公司180分、直購電大用戶240分)和長期償債能力(售電公司120分、直購電大用戶150分)
企業(yè)償還短期債務(wù)和長期債務(wù)能力,是企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和財(cái)務(wù)安全性的重要體現(xiàn),也是衡量電力企業(yè)是否穩(wěn)健經(jīng)營、信用風(fēng)險(xiǎn)大小的重要尺度。
(四)扣分類指標(biāo)。
扣分類指標(biāo)共有一大項(xiàng)(針對售電公司內(nèi)含10小項(xiàng),針對直購電大用戶內(nèi)含9項(xiàng)),對市場主體注冊提供虛假信息、違反交易規(guī)則、違背交易合同等失信行為,被政府部門、能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取約談、通報(bào)、責(zé)令整改等措施及違反市場管理制度被交易中心通報(bào)的將給予扣分,以維持市場交易秩序。
市場主體因失信行為所扣總分不設(shè)上限,扣減后如發(fā)生信用等級降級的情形,交易中心應(yīng)及時(shí)降低該市場主體信用評價(jià)等級,并通過電力交易系統(tǒng)進(jìn)行通報(bào)。市場主體失信行為已整改完畢且一年內(nèi)未再發(fā)生失信行為,可消除失信扣分記錄。如該市場主體一年內(nèi)再次發(fā)生上述失信行為,需對該失信行為予以加倍扣分。
責(zé)任編輯:仁德財(cái)
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