近日，南方能源監(jiān)管局印發(fā)《南方區(qū)域信息披露監(jiān)管辦法(試行)》，對南方區(qū)域電力調(diào)度、交易機構(gòu)和市場成員披露電力市場交易相關(guān)信息進行監(jiān)管。

發(fā)電企業(yè)、售電公司應(yīng)當通過電力交易機構(gòu)門戶網(wǎng)站、技術(shù)支持系統(tǒng)，于當年9月底前披露半年報信息，于次年3月底前披露年報信息。

發(fā)電企業(yè)半年度報告和年度報告內(nèi)容包括：

企業(yè)基本情況，財務(wù)狀況，一次燃料供應(yīng)情況，發(fā)電機組可用系數(shù)情況，交易合同簽訂及履約情況，遵守調(diào)度紀律和市場規(guī)則的情況，是否存在被監(jiān)管機構(gòu)行政處罰或采取其他監(jiān)管措施的情況，是否存在其他違反法律法規(guī)被政府部門或司法機關(guān)處理的情況等(公開信息)。

售電公司半年度報告和年度報告內(nèi)容包括：

公司基本情況，持續(xù)符合國家準入要求情況，財務(wù)狀況，交易合同簽訂及履約情況，遵守市場規(guī)則的情況，是否存在被監(jiān)管機構(gòu)行政處罰或采取其他監(jiān)管措施的情況，是否存在其他違反法律法規(guī)被政府部門或司法機關(guān)處理的情況等(公開信息)。

該辦法共七章二十九條，明確了信息分類、信息披露內(nèi)容、披露方式及周期，對市場成員應(yīng)披露的基本信息、電力交易和調(diào)度機構(gòu)應(yīng)披露的運營信息以及發(fā)電企業(yè)和售電公司定期應(yīng)披露的年報信息進行了界定，并確定了保密責任和監(jiān)督管理方式。同時，要求電力交易機構(gòu)根據(jù)該辦法以及各自電力市場實際情況，制定市場信息披露實施細則或工作指引，電力調(diào)度機構(gòu)應(yīng)建立完善調(diào)度信息披露相關(guān)工作制度。

該辦法進一步完善了南方區(qū)域電力市場信息披露監(jiān)管機制，促進了監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)電力交易公開透明，為進一步深化電力體制改革奠定了堅實的基礎(chǔ)。下一步，南方能源監(jiān)管局將根據(jù)監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)的實際情況，要求有關(guān)電力調(diào)度機構(gòu)和電力交易機構(gòu)，建立完善信息披露實施細則或工作制度，保證市場公平和運行效率。

詳情如下：

南方區(qū)域電力市場信息披露監(jiān)管辦法(試行)

第一章 總則

第一條 為規(guī)范電力市場成員市場信息披露行為，促進監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)電力交易公開透明，維護電力市場秩序，根據(jù)《電力監(jiān)管條例》、《電力企業(yè)信息披露規(guī)定》和《電力中長期交易基本規(guī)則(暫行)》(發(fā)改能源〔2016〕2784 號)等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于國家能源局南方監(jiān)管局監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)，通過區(qū)域和省級電力交易機構(gòu)、省級及以上電力調(diào)度機構(gòu)組織開展的電力市場化交易活動的信息披露。

第三條 本辦法所稱市場成員是指參與電力交易的各類發(fā)電企業(yè)、售電公司和電力用戶，電網(wǎng)企業(yè)，電力交易機構(gòu)，電力調(diào)度機構(gòu)等。

第四條 本辦法所稱市場信息披露，是指市場成員向社會公眾、其他市場成員提供與電力市場相關(guān)數(shù)據(jù)和信息的行為。

第五條 市場成員披露市場信息應(yīng)當遵循真實、及時、準確、透明的原則。市場成員有義務(wù)按本辦法規(guī)定提供和披露信息，同時具有獲取市場信息的權(quán)利。

第六條 電力交易機構(gòu)負責電力市場信息的管理和發(fā)布，應(yīng)當為市場成員創(chuàng)造良好的信息披露條件，按照本辦法規(guī)定披露或獲取有關(guān)信息。

第七條 國家能源局南方監(jiān)管局依法對監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)市場成員市場信息披露行為進行監(jiān)管。

第二章 信息分類

第八條 按照信息的保密要求和公開范圍，市場信息分為公眾信息、公開信息和私有信息。

(一)公眾信息是指向社會公眾發(fā)布的數(shù)據(jù)和信息;

(二)公開信息是指向所有市場成員公開的數(shù)據(jù)和信息;

(三)私有信息是指特定的市場成員有權(quán)訪問且不得向其他

市場成員公布的數(shù)據(jù)和信息，任何單位和個人不得越權(quán)獲取或泄露私有信息。

第九條 按照信息的內(nèi)容和用途，市場信息分為基本信息、運營信息和年報信息。

(一)基本信息是指市場成員的工商注冊信息和所屬市場成員類別固有屬性信息等;

(二)運營信息是指電力交易機構(gòu)、電力調(diào)度機構(gòu)根據(jù)市場規(guī)則和市場運行情況，定期向市場發(fā)布的有關(guān)市場信息;

(三)年報信息是指發(fā)電企業(yè)、售電公司定期向市場公開的企業(yè)財務(wù)狀況和市場交易履約情況等信息。

第三章 披露內(nèi)容

第十條 市場成員披露的基本信息，包括但不限于：

(一)電力交易機構(gòu)

1.企業(yè)全稱，企業(yè)性質(zhì)，工商注冊時間，營業(yè)執(zhí)照，信用代碼，法人代表，聯(lián)系部門或聯(lián)系人，聯(lián)系方式，交易大廳地址，網(wǎng)站網(wǎng)址等(公眾信息)。

2.組織機構(gòu)，業(yè)務(wù)流程，服務(wù)指南(公眾信息);交易規(guī)則，交易實施細則，電力市場適用的法律法規(guī)、政策文件及相關(guān)規(guī)程規(guī)范等(公眾信息)。

3.市場主體名稱和編號、注冊時間和地點等市場主體注冊信息(公開信息)。

4.交易品種及適用范圍，交易方式及操作說明等(公開信息)。

(二)電網(wǎng)企業(yè)

1.企業(yè)全稱，企業(yè)性質(zhì)，工商注冊時間，營業(yè)執(zhí)照，信用代碼，法人代表，聯(lián)系部門或聯(lián)系人，聯(lián)系方式等(公眾信息)。

2.供電區(qū)域，輸配電價格，綜合線損率或輸電線損率等(公眾信息)。

(三)發(fā)電企業(yè)

1.企業(yè)全稱，企業(yè)性質(zhì)，所屬發(fā)電集團，工商注冊時間，營業(yè)執(zhí)照，信用代碼，法人代表，聯(lián)系部門或聯(lián)系人，聯(lián)系方式，電源類型，裝機容量，所在地區(qū)等(公眾信息)。

2.電廠調(diào)度名稱，電力業(yè)務(wù)許可證(發(fā)電類)編號，機組調(diào)度管轄關(guān)系，投運機組臺數(shù)，投運日期，接入電壓等級，并網(wǎng)點等(公開信息)。

3.機組調(diào)頻、調(diào)壓、調(diào)峰等性能參數(shù)等(私有信息，向電力調(diào)度機構(gòu)、電力交易機構(gòu)提供)。

(四)售電公司

1.企業(yè)全稱，企業(yè)性質(zhì)，售電公司類型，工商注冊時間，注冊資本金，營業(yè)執(zhí)照，信用代碼，法人代表，聯(lián)系部門或聯(lián)系人，聯(lián)系方式等(公眾信息);資產(chǎn)證明，年最大售電量等(公開信息)。

2.擁有配電網(wǎng)運營權(quán)的售電公司的電力業(yè)務(wù)許可證(供電類)編號，配電網(wǎng)電壓等級，配電區(qū)域，配電價格等(公眾信息)。

(五)電力用戶

1.企業(yè)全稱，企業(yè)性質(zhì)，工商注冊時間，營業(yè)執(zhí)照，信用代碼，法人代表，聯(lián)系部門或聯(lián)系人，聯(lián)系方式，主營業(yè)務(wù)，所屬行業(yè)等(公眾信息)。

2.企業(yè)用電類別、所屬供電營業(yè)區(qū)、接入電壓等級、自備電源(如有)、變壓器報裝容量等(公開信息)。

(六)基本信息如有變更，提供該信息的市場成員應(yīng)向電力交易機構(gòu)提供變更說明，電力交易機構(gòu)審核同意后及時披露更新。

第十一條 電力交易機構(gòu)、電力調(diào)度機構(gòu)披露的運營信息，包括但不限于：

(一)電力交易機構(gòu)

1.交易組織信息

①交易公告。市場化交易時間安排、交易品種，交易主體，交易起止時間，交易規(guī)模，交易方式，交易其他準備信息等(公開信息)。

②交易結(jié)果。場外交易：受理登記的合同份數(shù)、交易電量等(公開信息)，各類交易合同、代理關(guān)系(私有信息，向市場成員提供其自身信息);場內(nèi)平臺交易：市場申報和成交概況，可公開的成交結(jié)果信息等(公開信息)，市場成員的最終成交明細(私有信息，向市場成員提供其自身信息)。

③電力交易機構(gòu)可根據(jù)組織交易的需要，要求市場成員提供相關(guān)信息。

2.交易執(zhí)行信息

①交易執(zhí)行。交易計劃及其實際執(zhí)行情況等(公開信息)。

②交易結(jié)算。市場結(jié)算電費、電量、價格等概況信息(公開信息);市場成員的交易結(jié)算明細(私有信息，向市場成員提供其自身信息)。

③違約信息。市場主體違反市場管理制度，不履行交易合同和交易結(jié)果的行為等信息(公開信息)。

3.運營總結(jié)信息

電力交易機構(gòu)會同電力調(diào)度機構(gòu)定期評估總結(jié)所在市場運營情況，并向市場成員發(fā)布半年度報告和年度報告。報告內(nèi)容包括但不限于：市場管理相關(guān)工作制度建設(shè)情況，電力供需情況，市場準入及退出情況，市場交易組織、交易執(zhí)行、交易結(jié)算情況，交易費用收繳和支付情況，市場違約情況，市場運營成效評估分析等(公開信息)。

(二)電力調(diào)度機構(gòu)

1.電力調(diào)度機構(gòu)披露全網(wǎng)最高統(tǒng)調(diào)負荷、全網(wǎng)發(fā)受電量、跨區(qū)跨省電力電量等電力供需形勢分析和電力系統(tǒng)運行基本信息，發(fā)輸變電設(shè)施檢修調(diào)試信息，關(guān)鍵輸電斷面、省際聯(lián)絡(luò)線等電網(wǎng)約束信息，交易安全校核說明等(公開信息)，交易組織需要披露的其他信息。

2.電力調(diào)度機構(gòu)可要求調(diào)管范圍內(nèi)的企業(yè)提供燃料、水情和能耗等相關(guān)信息。

第十二條 發(fā)電企業(yè)、售電公司應(yīng)披露半年報和年報信息。

(一)發(fā)電企業(yè)半年度報告和年度報告內(nèi)容包括但不限于：

企業(yè)基本情況，財務(wù)狀況，一次燃料供應(yīng)情況，發(fā)電機組可用系數(shù)情況，交易合同簽訂及履約情況，遵守調(diào)度紀律和市場規(guī)則的情況，是否存在被監(jiān)管機構(gòu)行政處罰或采取其他監(jiān)管措施的情況，是否存在其他違反法律法規(guī)被政府部門或司法機關(guān)處理的情況等(公開信息)。

(二)售電公司半年度報告和年度報告內(nèi)容包括但不限于：

公司基本情況，持續(xù)符合國家準入要求情況，財務(wù)狀況，交易合同簽訂及履約情況，遵守市場規(guī)則的情況，是否存在被監(jiān)管機構(gòu)行政處罰或采取其他監(jiān)管措施的情況，是否存在其他違反法律法規(guī)被政府部門或司法機關(guān)處理的情況等(公開信息)。

第十三條 市場主體如對披露的市場信息有異議或疑問，可向電力交易機構(gòu)提出，由電力交易機構(gòu)會同信息提供方給予解釋。

第四章 披露方式及周期

第十四條 電力交易機構(gòu)披露市場信息可采取以下方式：

(一)電力交易機構(gòu)門戶網(wǎng)站、電力交易技術(shù)支持系統(tǒng)(以下簡稱“技術(shù)支持系統(tǒng)”);

(二)微信公眾號、電子郵件;

(三)信息發(fā)布會、信息披露會;

(四)簡報、公報;

(五)便于市場成員獲取市場信息的其他方式。

第十五條 市場成員主要通過電力交易機構(gòu)門戶網(wǎng)站、技術(shù)支持系統(tǒng)披露信息。

電力交易機構(gòu)負責管理和維護電力交易機構(gòu)門戶網(wǎng)站、技術(shù)支持系統(tǒng)，并為其他市場成員通過電力交易機構(gòu)門戶網(wǎng)站、技術(shù)支持系統(tǒng)披露或獲取信息提供便利。

第十六條 因不可抗力原因，導致技術(shù)支持系統(tǒng)無法正常運作時，電力交易機構(gòu)應(yīng)及時采取措施恢復技術(shù)支持系統(tǒng)正常運行。

第十七條 市場成員應(yīng)當按以下時間節(jié)點完成有關(guān)信息披露工作。

(一)基本信息

電力交易機構(gòu)基本信息由電力交易機構(gòu)及時動態(tài)披露。其他市場成員的基本信息應(yīng)當在完成市場注冊后及時披露，基本信息變更的，應(yīng)當自變更之日起 5 個工作日內(nèi)提交電力交易機構(gòu)及時披露。

(二)運營信息

1.交易組織信息：根據(jù)市場規(guī)則中各交易品種有關(guān)規(guī)定，分別在交易事前、事中、事后各環(huán)節(jié)披露。

2.交易執(zhí)行信息：次月 15 個工作日前披露。

3.運營總結(jié)信息：分別于當年 9 月底前和次年 3 月底前披露。

(三)年報信息

發(fā)電企業(yè)、售電公司應(yīng)當通過電力交易機構(gòu)門戶網(wǎng)站、技術(shù)支持系統(tǒng)，于當年 9 月底前披露半年報信息，于次年 3 月底前披露年報信息。

第五章 保密責任

第十八條 電力交易機構(gòu)應(yīng)當與其他市場成員簽訂市場信息保密協(xié)議，明確有關(guān)權(quán)利與義務(wù)。

第十九條 市場成員有義務(wù)保守獲取的公開信息，不得向市場以外的單位或個人透露。

第二十條 市場成員應(yīng)對私有信息承擔保密義務(wù)，不得向第三方提供。

通過場內(nèi)平臺集中交易涉及的申報信息和最終成交明細等私有信息的保密期限原則上為 12 個月;保密期滿后，電力交易機構(gòu)可以將匿名申報信息向市場成員公開。

第二十一條 存在以下情形之一的，不認定為信息泄露：

(一)應(yīng)有關(guān)政府部門和司法機關(guān)依法要求提供相關(guān)信息的;

(二)應(yīng)能源監(jiān)管機構(gòu)依法履行市場監(jiān)管職責要求提供相關(guān)信息的;

(三)市場信息超過保密期限的。

第六章 監(jiān)督管理

第二十二條 電力交易機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)本辦法制定市場信息披露實施細則或工作指引，經(jīng)電力市場管理委員會審議通過后執(zhí)行，并抄報國家能源局南方監(jiān)管局。電力交易機構(gòu)應(yīng)根據(jù)市場發(fā)展、工作需要等，充分聽取市場成員意見建議，按有關(guān)程序適時調(diào)整市場成員披露信息的范圍、內(nèi)容、方式。

電力調(diào)度機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)本辦法和國家有關(guān)調(diào)度機構(gòu)信息披露要求，建立完善調(diào)度信息披露相關(guān)工作制度，制定具體信息披露實施辦法，并抄報國家能源局南方監(jiān)管局。

第二十三條 電力交易機構(gòu)應(yīng)當督促其他市場成員及時、真實、準確、完整披露信息，對披露的信息進行形式審查。市場成員未按要求及時披露、變更或者披露虛假信息的，電力交易機構(gòu)可以要求其在規(guī)定時間內(nèi)說明、糾正、補充，市場成員應(yīng)當按要求辦理;拒不配合的，電力交易機構(gòu)應(yīng)書面將相關(guān)情形報國家能源局南方監(jiān)管局處理。

第二十四條 電力交易機構(gòu)和電力調(diào)度機構(gòu)未按要求及時完整披露或者披露虛假信息的，其他市場成員可通過 12398 能源監(jiān)管熱線向國家能源局南方監(jiān)管局投訴舉報。

第二十五條 市場成員違反本辦法的，國家能源局南方監(jiān)管局可以對其采取監(jiān)管約談、監(jiān)管通報、責令改正、出具警示函、出具監(jiān)管意見等監(jiān)管措施，并按照涉電領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒機制有關(guān)規(guī)定處理。

第二十六條 市場成員未按照本辦法在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)，或者所提供的信息有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，按照《電力企業(yè)信息披露規(guī)定》第十六條處理。

第二十七條 市場成員未按照本辦法履行保密責任，有下列情形之一的，按照《電力監(jiān)管條例》第三十三條處理：

(一)電力交易機構(gòu)、電力調(diào)度機構(gòu)工作人員泄露影響公平競爭和涉及用戶隱私的電力交易內(nèi)幕信息的;

(二)市場成員因信息泄露造成電力市場波動的。

第七章 附則

第二十八條 本辦法由國家能源局南方監(jiān)管局負責解釋。

第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。