云南省發(fā)改委對外公布的《云南省涉電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作實施辦法(征求意見稿)》(下稱《辦法》)顯示，云南擬將境內(nèi)的電力用戶、電網(wǎng)企業(yè)、電力建設(shè)施工等電力領(lǐng)域，存在嚴(yán)重違反電力法律、法規(guī)、規(guī)章等15項嚴(yán)重失信行為的市場主體列入失信聯(lián)合懲戒對象名單。屆時，將對進入“黑名單”的市場主體在銀行信貸、財稅政策扶持等方面進行限制或禁止。

《辦法》共分六章三十三條，包括總則、認定標(biāo)準(zhǔn)、認定與發(fā)布、名單移出、權(quán)益保護和責(zé)任等，其中認定標(biāo)準(zhǔn)擬訂了15條。例如，市場主體存在未取得許可從事相關(guān)業(yè)務(wù)、涂改許可證、隱瞞有關(guān)情況或者以提供虛假申請材料等方式違法違規(guī)進入市場，未按要求及時變更注冊信息和用戶登記信息，且拒不整改;違反信用承諾且拒不整改等情形的，將按照規(guī)定程序列入“黑名單”。

市場主體指在云南省境內(nèi)的發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)，參與電力市場交易的電力用戶，電網(wǎng)企業(yè)，電力建設(shè)、施工、監(jiān)理、勘察、設(shè)計企業(yè)，電能服務(wù)企業(yè)，電力設(shè)備供應(yīng)企業(yè)。

市場主體失信行為通過專項監(jiān)管、日常檢查、投訴舉報等方式獲取。《辦法》鼓勵電力企業(yè)、電力交易機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會商會等各類單位和公民個人提供市場主體的失信行為信息。同時，通過輿情信息、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)分析等手段獲取的失信行為信息，作為認定“黑名單”和重點關(guān)注名單的重要參考依據(jù)。對擬列入“黑名單”或重點關(guān)注名單的市場主體，將通過公示、答辯等流程確認。

值得注意的是，對市場主體具有相關(guān)失信行為，但尚未達到“黑名單”認定標(biāo)準(zhǔn)的，《辦法》提出將按照規(guī)定程序列入重點關(guān)注名單，通過約談、提醒、下達整改函等方式督促整改。但是對進入“黑名單”的市場主體，自被列入“黑名單”之日起滿3年未再發(fā)生嚴(yán)重違法失信行為以及被列入重點關(guān)注名單起滿1年的，在經(jīng)過一系列審議等流程后方可移出“黑名單”。

《辦法》提出，對認定生效的“黑名單”，不僅要及時錄入“黑名單”信息管理系統(tǒng)，還要及時歸集至省和國家信用平臺，并同步推送至聯(lián)合懲戒相關(guān)單位，以及向社會發(fā)布。同時，聯(lián)合懲戒部門將按合作備忘錄在其項目核準(zhǔn)、土地使用、政府采購、證券融資、銀行信貸、政策性資金和財稅政策扶持等方面嚴(yán)格限制或禁止。

目前，《辦法》還處于征求意見當(dāng)中，歡迎社會各界人士踴躍參與，積極建言獻策。意見和建議可通過郵件、傳真反饋至省發(fā)改委宏觀經(jīng)濟調(diào)節(jié)處。意見反饋截止時間為10月8日。

云南省發(fā)展和改革委員會關(guān)于《云南省涉電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作實施辦法（征求意見稿）》公開征求意見的公告

為加強涉電力領(lǐng)域市場主體誠信體系建設(shè)，健全失信聯(lián)合懲戒監(jiān)管機制，規(guī)范電力市場秩序，根據(jù)《國家發(fā)展改革委 國家能源局關(guān)于加強和規(guī)范涉電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的實施意見》(發(fā)改運行規(guī)〔2018〕233號)的要求，結(jié)合我省實際，省發(fā)展改革委研究制定了《云南省涉電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作實施辦法(征求意見稿)》，現(xiàn)向社會公開征求意見。

一、公告內(nèi)容

《云南省涉電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作實施辦法(征求意見稿)》

二、公告時間

2018年9月19日至10月8日

三、意見反饋及聯(lián)系方式

歡迎社會各界人士踴躍參與，積極建言獻策。意見和建議可通過郵件、傳真反饋至省發(fā)展改革委宏觀經(jīng)濟調(diào)節(jié)處。

聯(lián)系人：劉揚

聯(lián)系電話：0871-6311382163113358(傳真)

電子郵箱：ynhgjjtjc@126.com

附件：云南省涉電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作實施辦法(征求意見稿)

云南省發(fā)展和改革委員會

2018年9月19日

附件

云南省涉電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作實施辦法

（征求意見稿）

第一章總則

第一條為加強涉電力領(lǐng)域市場主體(以下簡稱“市場主體”)誠信體系建設(shè)，健全失信聯(lián)合懲戒監(jiān)管機制，規(guī)范電力市場秩序，依據(jù)《國家發(fā)展改革委 國家能源局關(guān)于加強和規(guī)范涉電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的實施意見》(發(fā)改運行規(guī)〔2018〕233號)，結(jié)合云南省實際制定本辦法。

第二條本辦法所稱失信聯(lián)合懲戒對象名單(以下簡稱“黑名單”)是指記錄存在嚴(yán)重違反電力法律、法規(guī)、規(guī)章等嚴(yán)重失信行為市場主體的名單，重點關(guān)注名單是指記錄存在違法失信行為且情節(jié)較輕市場主體的名單(以下簡稱“重點關(guān)注對象”)。

第三條全省發(fā)展改革系統(tǒng)(能源局)在國家發(fā)展改革委、國家能源局的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下，負責(zé)組織完成全省涉電力領(lǐng)域市場主體信用信息、“黑名單”信息的歸集及在省信用信息共享平臺的推送、共享及公示等管理工作，負責(zé)涉電力領(lǐng)域守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒管理措施的健全完善工作。縣以上電力行業(yè)主管、相關(guān)監(jiān)管部門按照職責(zé)負責(zé)本行業(yè)(或本地區(qū))涉電力領(lǐng)域“黑名單”和重點關(guān)注對象的認定、公布、信用修復(fù)、異議處理、移出等工作，昆明電力交易中心、云南省電力行業(yè)協(xié)會定期開展市場主體交易行為評價工作，按月向省行業(yè)主管、監(jiān)管部門提供市場主體信用備案、失信評價等信息，配合開展工作。

市場主體包括在云南省境內(nèi)的發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、參與電力市場交易的電力用戶、電網(wǎng)企業(yè)、電力建設(shè)、施工、監(jiān)理、勘察、設(shè)計企業(yè)、電能服務(wù)企業(yè)、電力設(shè)備供應(yīng)企業(yè)。

第四條管理原則“依法依規(guī)、公平公正、客觀真實、確保效率”。

第二章認定標(biāo)準(zhǔn)

第五條市場主體存在下列情形之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

(一)未取得許可從事相關(guān)業(yè)務(wù)、涂改許可證、隱瞞有關(guān)情況或者以提供虛假申請材料等方式違法違規(guī)進入市場，未按要求及時變更注冊信息和用戶登記信息，且拒不整改;

(二)違反信用承諾且拒不整改;

(三)存在其他違法違規(guī)行為，受到行政處罰等法律處罰，情節(jié)嚴(yán)重或拒不整改。

第六條 市場主體在電力交易方面存在以下情形之一。情節(jié)嚴(yán)重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

(一)無故未履行市場交易合同或具有法律效力的交易意向;

(二)未按時進行交易結(jié)算，拖欠電費或交易相關(guān)合法費用;

(三)惡意串通、操縱市場或變相操縱市場;

(四)提供虛假信息，違規(guī)發(fā)布信息，或未按規(guī)定披露、提供信息;

(五)違反電力市場交易規(guī)則開展交易;

(六)不滿足《云南電力市場主體交易行為信用評價機制》要求，信用評價降低為不適合繼續(xù)參與市場交易的。

第七條市場主體在電力規(guī)劃設(shè)計、政策標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行及項目合作、建設(shè)管理方面有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

(一)未按照規(guī)劃總量進行產(chǎn)能布局、重復(fù)建設(shè)、開發(fā)利用效率低下、發(fā)展失衡，違反相關(guān)優(yōu)選原則;

(二)選擇性執(zhí)行或變相、消極、錯誤執(zhí)行國家有關(guān)能源政策;

(三)違反電力行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作有關(guān)強制性規(guī)定或執(zhí)行國家強制性標(biāo)準(zhǔn)情況不達標(biāo);

(四)新建電力項目違法違規(guī)轉(zhuǎn)讓開展前期工作資格或核準(zhǔn)文件;

(五)違法違規(guī)變更新建項目投資主體;

(六)需核準(zhǔn)的電力項目未經(jīng)核準(zhǔn)先行開工建設(shè)，或者未按核準(zhǔn)文件規(guī)定建設(shè);

(七)電力項目存在超容量建設(shè)、停產(chǎn)整頓項目繼續(xù)建設(shè)、為爭取國家補貼指標(biāo)而虛擬項目、以資源綜合利用名義建設(shè)低效項目等情形。

第八條市場主體在安全生產(chǎn)、應(yīng)急管理和節(jié)能減排方面有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

(一)發(fā)生《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查條例》所規(guī)定的重大生產(chǎn)安全事故，或一年內(nèi)累計發(fā)生責(zé)任事故死亡10人(含)以上;

(二)發(fā)生《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例》所規(guī)定的重大電力安全事故;

(三)重大安全生產(chǎn)隱患不及時整改或整改不到位;

(四)發(fā)生暴力抗法的行為，或未按時完成行政執(zhí)法指令;

(五)發(fā)生事故隱瞞不報、謊報或遲報，故意破壞事故現(xiàn)場、毀滅有關(guān)證據(jù);

(六)經(jīng)監(jiān)管執(zhí)法部門認定嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的其他行為;

(七)在電力、核電廠等領(lǐng)域未按國家要求有效落實應(yīng)急管理責(zé)任;未建立電力應(yīng)急指揮體系，未制定電力安全應(yīng)急預(yù)案，不按規(guī)定開展應(yīng)急演練;

(八)未按規(guī)定安裝、運行環(huán)保設(shè)備，污染物排放不符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，瞞報、偽造、篡改統(tǒng)計數(shù)據(jù)和相關(guān)備查資料;

(九)阻礙、抗拒依法實施的節(jié)能監(jiān)管，情節(jié)嚴(yán)重或隱匿、拒不提供相關(guān)資料。

第九條發(fā)電企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

(一)未執(zhí)行并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議，未服從電力調(diào)度管理;

(二)違反相關(guān)規(guī)定，建設(shè)電廠向用戶直接供電的專用線路，以及與其參與投資的增量配電網(wǎng)絡(luò)連接的專用線路。

第十條售電企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

(一)超出準(zhǔn)入條件規(guī)定的售電量范圍開展售電業(yè)務(wù);

(二)未承擔(dān)保密義務(wù)，違規(guī)泄露用戶信息。

第十一條電力用戶存在下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

(一)存在違約用電、竊電或者破壞電力設(shè)施行為;

(二)存在用電安全隱患等影響電力安全穩(wěn)定運行或威脅人身安全的行為;

(三)以各種形式逃繳、拒繳和拖欠政府性基金或政策性交叉補貼。

第十二條電網(wǎng)企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

(一)未按國家有關(guān)規(guī)定和合同約定承擔(dān)保底供電服務(wù)和普遍服務(wù);

(二)未嚴(yán)格落實電網(wǎng)安全責(zé)任，供電質(zhì)量未達到承諾標(biāo)準(zhǔn);

(三)未做到對發(fā)電企業(yè)、電力用戶及其他電網(wǎng)企業(yè)的無歧視公平接入;

(四)存在干預(yù)發(fā)電企業(yè)、售電公司、電力用戶之間相互自主選擇的行為。

第十三條電力建設(shè)、施工、監(jiān)理、勘察、設(shè)計企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

(一)轉(zhuǎn)讓、出租出借、借用掛靠、涂改、偽造許可資質(zhì)(資格)證書或者以其他方式允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程;

(二)超越許可范圍承攬工程;

(三)弄虛作假騙取中標(biāo)、不正當(dāng)手段承攬工程;

(四)將工程轉(zhuǎn)包或者違法分包;

(五)存在重大安全、質(zhì)量隱患，經(jīng)督查不及時整改;(六)未按核準(zhǔn)文件確定的招標(biāo)方式開展招標(biāo);

(七)發(fā)生因工程安全質(zhì)量問題引發(fā)的較大安全責(zé)任事故;

(八)嚴(yán)重違反合同約定。

第十四條電能服務(wù)企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

(一)提供的平臺或產(chǎn)品問題給用戶造成經(jīng)濟損失;

(二)拒不處理客戶投訴;

(三)采用不正當(dāng)手段競爭，擾亂市場秩序;

(四)騙取國家政府補貼。

第十五條電力設(shè)備供應(yīng)企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

(一)降低產(chǎn)品設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、偷工減料，或在生產(chǎn)制造過程中使用偽劣原材料、組部件以次充好;

(二)在施工(建筑、安裝等)、調(diào)試或運行過程中，出現(xiàn)質(zhì)量問題，發(fā)生安全事故或質(zhì)量事故;

(三)不能安全穩(wěn)定運行或技術(shù)、質(zhì)量等性能指標(biāo)與設(shè)計值出現(xiàn)重大偏差，且無法通過進一步調(diào)試和正常維護得到解決;

(四)存在商業(yè)行賄受賄行為，經(jīng)營者為銷售或購買商品而采用財務(wù)或其他手段賄賂對方單位或個人。

第十六條在許可監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)涉電力領(lǐng)域市場主體有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

(一)出租出借或借用掛靠許可資質(zhì);

(二)超出許可范圍或者超過許可期限從事相關(guān)業(yè)務(wù)且限期未完成整改;

(三)不具備許可條件仍從事相關(guān)業(yè)務(wù)，未在規(guī)定期限內(nèi)申請許可變更或注銷且限期內(nèi)未完成整改;

(四)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自停業(yè)、歇業(yè)。

第十七條市場主體具有相關(guān)失信行為，但尚未達到“黑名單”認定標(biāo)準(zhǔn)的，按照規(guī)定程序列入重點關(guān)注名單，通過約談、提醒、下達整改函等方式督促整改。

第十八條市場主體列入重點關(guān)注名單未能在整改期限完成整改并移出，或無明確整改期限的未能在3個月內(nèi)完成整改并移出，或一年內(nèi)3次或3次以上被列入重點關(guān)注名單，按照規(guī)定程序列入“黑名單”。

第三章認定與發(fā)布

第十九條市場主體失信行為通過專項監(jiān)管、日常檢查、投訴舉報等方式獲取。鼓勵電力企業(yè)、電力交易機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會商會等各類單位和公民個人提供市場主體的失信行為信息。

第二十條通過輿情信息、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)分析等手段獲取的失信行為信息，作為認定“黑名單”和重點關(guān)注名單的重要參考依據(jù)。

第二十一條對擬列入“黑名單”或重點關(guān)注名單的市場主體，應(yīng)在信息獲取7個工作日內(nèi)提出初步認定意見(附表1)，并在部門網(wǎng)站或信用中國(云南)等公開平臺公示公告5個工作日。存有異議的市場主體，應(yīng)在公示期間提交相關(guān)申辯材料(附表2)。

第二十二條根據(jù)收到認定依據(jù)和申辯材料，主辦部門要在7個工作日內(nèi)組織核查，如有必要可邀請政府有關(guān)部門、社會組織及行業(yè)專家參加審議。復(fù)核或?qū)徸h結(jié)束后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)向列入“黑名單”或重點關(guān)注名單的市場主體下達認定決定(附表3)，并明確能否修復(fù)信用及修復(fù)的方式和期限。

第二十三條認定生效的“黑名單”，認定部門應(yīng)及時錄入“黑名單”信息管理系統(tǒng)，10個工作日內(nèi)通過部門網(wǎng)站、信用中國(云南)、信用能源、昆明電力交易中心等網(wǎng)站向社會公眾發(fā)布，及時歸集至省信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(云南)，并同步推送至聯(lián)合懲戒相關(guān)單位。聯(lián)合懲戒部門按合作備忘錄在其項目核準(zhǔn)、土地使用、政府采購、證券融資、銀行信貸、政策性資金和財稅政策扶持等方面嚴(yán)格限制或禁止。

第四章名單移出

第二十四條列入“黑名單”、重點關(guān)注名單的市場主體，符合以下條件的，經(jīng)市場主體申請，認定部門復(fù)核確認，可以移出“黑名單”、重點關(guān)注名單：

(一)市場主體自被列入“黑名單”之日起滿3年，未再發(fā)生嚴(yán)重違法失信行為;被列入重點關(guān)注名單起滿1年;

(二)主要事實依據(jù)被撤銷的;

(三)認定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生改變，不符合新認定標(biāo)準(zhǔn);

(四)按照有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)完成自主信用修復(fù)，經(jīng)認定部門(單位)審核同意;

(五)經(jīng)異議處理，認定有誤。

第二十五條信用修復(fù)是指已被列入“黑名單”的市場主體在規(guī)定期限內(nèi)按要求完成整改，積極消除不良社會影響，并已接受相應(yīng)處罰措施。自主信用修復(fù)后，可提交移出“黑名單”、重點關(guān)注名單書面申請和證明材料。

第二十六條根據(jù)移出申請和證明材料，認定部門組織專審會議審查。審議結(jié)束后5個工作日內(nèi)，向市場主體通報移出“黑名單”、重點關(guān)注名單受理結(jié)果。

第二十七條對移出“黑名單”的市場主體，認定部門應(yīng)及時通過原發(fā)布渠道發(fā)布名單移出公告，并將其列入重點關(guān)注名單。對于認定有誤的“黑名單”，應(yīng)及時公布信息，不得列入重點關(guān)注名單。

第二十八條對被列入“黑名單”或重點關(guān)注名單有異議的，可在信息公示截止日后10個工作日內(nèi)向認定部門(單位)提交異議申請并提供證明材料。認定部門(單位)在10個工作日內(nèi)反饋是否受理的意見，受理后要在10個工作日內(nèi)組成相關(guān)政府部門、第三方機構(gòu)及行業(yè)專家參加的小組開展聯(lián)合調(diào)查，并于調(diào)查結(jié)束10個工作日內(nèi)重新出具調(diào)查認定結(jié)果并向當(dāng)事人反饋結(jié)果，當(dāng)事人對反饋結(jié)果仍有異議的，可依法申請復(fù)議。

第五章 權(quán)益保護和責(zé)任

第二十九條“黑名單”、重點關(guān)注名單信息發(fā)布不得涉及企業(yè)商業(yè)秘密。

第三十條認定部門要嚴(yán)格按照規(guī)定錄入、查詢、維護和使用信息，確保信息真實，嚴(yán)防信息泄露。

第三十一條認定部門(單位)自主發(fā)現(xiàn)的，或接到相關(guān)部門、單位、個人反映、投訴的名單信息不準(zhǔn)確情況，要及時進行核實。確因認定部門(單位)工作失誤導(dǎo)致有關(guān)單位和個人被誤列入“黑名單”、重點關(guān)注名單的，認定部門(單位)應(yīng)及時更正當(dāng)事人的誠信記錄，向當(dāng)事人書面道歉并進行澄清，恢復(fù)其名譽。對市場主體造成損失的，依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第三十二條各相關(guān)部門(單位)及其相關(guān)工作人員存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊，故意泄露不公開信息等行為的，依法予以處理。

第六章 附則

第三十三條本辦法由省發(fā)展改革委(能源局)、工業(yè)和信息化委、國家能源局云南監(jiān)管辦公室負責(zé)解釋，涉電力領(lǐng)域市場主體在其他領(lǐng)域因嚴(yán)重違法失信行為列入相關(guān)“黑名單”的，由認定部門按照其對應(yīng)領(lǐng)域管理規(guī)范進行管理，電力行業(yè)主管部門及監(jiān)管部門不再重復(fù)認定。

第三十四條本管理辦法自發(fā)布之日起施行，有效期至2020年12月31日。

附表:1.云南省涉電力領(lǐng)域失信市場主體擬列入“黑名單”(重點關(guān)注名單)告知書

2.云南省涉電力領(lǐng)域失信“黑名單”(重點關(guān)注名單)異議申請表

3.云南省涉電力領(lǐng)域失信“黑名單”(重點關(guān)注名單)移出申請表