強(qiáng)制許可增量配電區(qū)域內(nèi)存量資產(chǎn)的處理

2017-11-16 16:00:11 電力法律觀察　點(diǎn)擊量：評(píng)論 (0)

在前面的《協(xié)商，增量配電區(qū)域內(nèi)存量資產(chǎn)的處理|增量配電試點(diǎn)bug系列之四》一文中，觀茶君暢想了電網(wǎng)企業(yè)存量資產(chǎn)處理的幾種方式。簡(jiǎn)要介紹了資產(chǎn)入股、折價(jià)轉(zhuǎn)讓、租賃經(jīng)營(yíng)三種方式的優(yōu)勢(shì)和可能存在的問(wèn)題。但需要注意的是：前述方式均是以雙方協(xié)商達(dá)成一致為基礎(chǔ)的。可問(wèn)題是，如果協(xié)商不能達(dá)成一致的情況下怎么辦?政府主管部門(mén)能否以類(lèi)似“強(qiáng)制許可“的形式將電網(wǎng)企業(yè)存量資產(chǎn)的使用權(quán)許可給增量配電項(xiàng)目的業(yè)主呢?

觀茶君腦洞大開(kāi)之際，對(duì)我國(guó)專(zhuān)利“強(qiáng)制許可”制度的適用情形、范圍、程序進(jìn)行了研究，以探討“強(qiáng)制許可“這一制度理念在增量配電改革中對(duì)電網(wǎng)企業(yè)存量資產(chǎn)處理上的適用借鑒性。

一、專(zhuān)利“強(qiáng)制許可“制度基本規(guī)定

“強(qiáng)制許可”是知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的一項(xiàng)制度。在專(zhuān)利領(lǐng)域，我國(guó)已經(jīng)確立了相對(duì)成熟的強(qiáng)制許可制度。指在符合某些特定條件的情況下，行政部門(mén)不經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人同意，直接允許其他主體使用其專(zhuān)利的一種許可方式，其目的是對(duì)抗部分權(quán)利人對(duì)其權(quán)利的濫用，防止權(quán)利人利用專(zhuān)利權(quán)惡意阻撓其他人行使權(quán)利、壟斷市場(chǎng)，侵犯公共利益。

(一)適用情形

專(zhuān)利的強(qiáng)制許可由《專(zhuān)利法》明確規(guī)定，適用于以下五類(lèi)共六種情形。

其中，除第三類(lèi)和第五類(lèi)適用于藥品和半導(dǎo)體技術(shù)兩大特殊行業(yè)外，其他三類(lèi)未限定行業(yè)類(lèi)別。

(二)強(qiáng)制許可的觸發(fā)

強(qiáng)制許可的觸發(fā)包括兩種情形，分別是當(dāng)事人申請(qǐng)強(qiáng)制許可和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依職權(quán)主動(dòng)強(qiáng)制許可。

(三)強(qiáng)制許可的程序

除國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依職權(quán)強(qiáng)制許可外，當(dāng)事人申請(qǐng)強(qiáng)制許可的，通常遵行以下程序。

二、“強(qiáng)制許可”制度理念在存量配電資產(chǎn)處置上具備可借鑒性

(一)存量配電資產(chǎn)處置與專(zhuān)利權(quán)強(qiáng)制許可，二者在適用背景與情形上具有相似性

《專(zhuān)利法》規(guī)定了共6種可實(shí)施強(qiáng)制許可的情形。“在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，或者為了公共利益的目的“是情形之一。毫無(wú)疑問(wèn)，中央大力推行的“能源革命”、電力體制改革，就屬于電力行業(yè)的重大變革，是電力行業(yè)的”非常情況“。電力體制改革就其終極目標(biāo)而言，是”為了公共利益的目的“，為改革效果惠及公眾。改革過(guò)程涉及對(duì)配電存量資產(chǎn)處置時(shí)，在符合一定條件、遵循一定程序的基礎(chǔ)上，觀茶君認(rèn)為，專(zhuān)利領(lǐng)域的強(qiáng)制許可理念可以參考適用于對(duì)存量配電資產(chǎn)的處置。

(二)存量配電資產(chǎn)處置與專(zhuān)利權(quán)強(qiáng)制許可，二者在出發(fā)點(diǎn)與目標(biāo)上具有相似性

專(zhuān)利權(quán)實(shí)施的強(qiáng)制許可起源于1925年的《巴黎公約》第5條，該條第2款規(guī)定，聯(lián)盟的成員應(yīng)有權(quán)采取必要的措施防止因行使專(zhuān)利壟斷權(quán)可能導(dǎo)致的濫用，如未實(shí)施專(zhuān)利。我國(guó)強(qiáng)制許可制度的出發(fā)點(diǎn)主要是防止專(zhuān)利權(quán)的濫用，具體表現(xiàn)為專(zhuān)利權(quán)人拒絕以合理的條件進(jìn)行專(zhuān)利權(quán)許可。通過(guò)強(qiáng)制許可取得專(zhuān)利的實(shí)施權(quán)，其目標(biāo)是促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展以及滿足社會(huì)公共利益需要。

目前，在增量配電業(yè)務(wù)改革的過(guò)程中，如果電網(wǎng)企業(yè)拒絕接受資產(chǎn)入股、折價(jià)轉(zhuǎn)讓、租賃經(jīng)營(yíng)等協(xié)商方式處置試點(diǎn)范圍內(nèi)的存量資產(chǎn)，甚至主張凡是有存量資產(chǎn)的區(qū)域就不能進(jìn)行增量配電業(yè)務(wù)改革，必然導(dǎo)致增量配電改革不能實(shí)質(zhì)推進(jìn)的困境。無(wú)需觀茶君提醒小伙伴們也一定可以感受到：拒絕對(duì)存量資產(chǎn)進(jìn)行任何形式的協(xié)商處置，本質(zhì)上即為對(duì)存量資產(chǎn)所有權(quán)的濫用，類(lèi)似于專(zhuān)利權(quán)人擁有專(zhuān)利但在一定期限內(nèi)無(wú)正當(dāng)理由未實(shí)施或未充分實(shí)施其專(zhuān)利。兩種行為產(chǎn)生的后果也是類(lèi)似的，即無(wú)法促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展或滿足公共利益需要。

三、增量配電試點(diǎn)范圍內(nèi)存量資產(chǎn)強(qiáng)制許可制度設(shè)想

(一)適用情形及條件

存量資產(chǎn)的所有權(quán)屬于物權(quán)范疇，而對(duì)存量資產(chǎn)的處置行為則有可能既涉及民事行為又涉及行政行為。觀茶君認(rèn)為，行政行為需具有謙抑性，不宜過(guò)多干預(yù)到民事行為中。因此，對(duì)強(qiáng)制許可的適用應(yīng)加以嚴(yán)格限制。建議鼓勵(lì)民事主體間優(yōu)先采取協(xié)商方式處理，在協(xié)商無(wú)果時(shí)方能啟動(dòng)強(qiáng)制許可，以平衡各方利益，避免因具體問(wèn)題的解決影響改革的既定方向和路徑。當(dāng)事人在申請(qǐng)政府主管部門(mén)授予強(qiáng)制許可時(shí)應(yīng)符合以下條件：

1、申請(qǐng)人須為該增量配電試點(diǎn)的項(xiàng)目業(yè)主

此處的業(yè)主可以作寬泛解釋?zhuān)ǔ袚?dān)試點(diǎn)范圍內(nèi)保底供電義務(wù)的主體或者其委托的配電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)企業(yè)。之所以說(shuō)明這一點(diǎn)，觀茶君是想強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目業(yè)主自身的合法性。

2、曾以合理?xiàng)l件與電網(wǎng)企業(yè)就存量資產(chǎn)處置進(jìn)行過(guò)協(xié)商

應(yīng)遵循公平、合理的原則和經(jīng)濟(jì)規(guī)律。申請(qǐng)人必須曾以合理的條件請(qǐng)求電網(wǎng)企業(yè)以折價(jià)轉(zhuǎn)讓、折價(jià)入股或租賃等方式處置其存量資產(chǎn)。合理的條件以符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷。嗯，觀茶君還是覺(jué)得協(xié)商是最好的方式。

3、未能在合理時(shí)間內(nèi)與電網(wǎng)企業(yè)達(dá)成一致或者未能得到反饋

申請(qǐng)人需證明其與電網(wǎng)企業(yè)進(jìn)行過(guò)協(xié)商，但在合理長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)未能達(dá)成一致或者取得反饋。

(二)強(qiáng)制許可的范圍

強(qiáng)制許可并非適用于所有的配電資產(chǎn)，目前主要適用于增量配電試點(diǎn)范圍內(nèi)電網(wǎng)企業(yè)的存量資產(chǎn)。觀茶君不建議將適用范圍擴(kuò)大化。

強(qiáng)制許可的權(quán)利范圍應(yīng)限定為配電資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)權(quán)，而非強(qiáng)制取得配電資產(chǎn)的所有權(quán)。被許可人應(yīng)當(dāng)向電網(wǎng)企業(yè)支付合理的使用費(fèi)，費(fèi)用應(yīng)由雙方協(xié)商，協(xié)商不成的，由國(guó)家主管機(jī)關(guān)裁決。

強(qiáng)制許可的期限需視具體情況而定，但限期應(yīng)該明確，且不應(yīng)超過(guò)設(shè)備的生命周期。國(guó)家主管部門(mén)可以根據(jù)強(qiáng)制許可的理由規(guī)定實(shí)施的范圍和時(shí)間。

此外，強(qiáng)制許可的理由消除并不再發(fā)生時(shí)，比如電網(wǎng)企業(yè)與申請(qǐng)人就存量資產(chǎn)達(dá)成了相應(yīng)的協(xié)議或者配電資產(chǎn)毀損滅失，任何一方均可以向國(guó)家主管部門(mén)請(qǐng)求終止強(qiáng)制許可。

(三)強(qiáng)制許可的程序

強(qiáng)制許可是非常嚴(yán)肅的事情，觀茶君認(rèn)為必須按照嚴(yán)格的程序進(jìn)行。

1、申請(qǐng)人提出申請(qǐng)

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交強(qiáng)制許可請(qǐng)求書(shū)，寫(xiě)明包括基本情況、電網(wǎng)企業(yè)存量資產(chǎn)狀況、要求給予強(qiáng)制許可的理由和事實(shí)以及期限等。申請(qǐng)人還需提供證據(jù)證明其以合理的條件請(qǐng)求電網(wǎng)企業(yè)以折價(jià)轉(zhuǎn)讓、折價(jià)入股或租賃等方式處置其存量資產(chǎn)，但未能在合理的時(shí)間內(nèi)達(dá)成一致或者不能得到反饋。

2、國(guó)家主管機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)人請(qǐng)求進(jìn)行審查

國(guó)家主管機(jī)關(guān)收到申請(qǐng)人的請(qǐng)求書(shū)和有關(guān)證明后，應(yīng)當(dāng)審查請(qǐng)求書(shū)及相關(guān)證明是否屬實(shí)，并且應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知電網(wǎng)企業(yè)在指定的時(shí)間內(nèi)陳述自己的意見(jiàn)。除依職權(quán)強(qiáng)制許可的情形外，申請(qǐng)人或者電網(wǎng)企業(yè)要求聽(tīng)證的，可以由主管機(jī)關(guān)組織聽(tīng)證。

3、國(guó)家主管機(jī)關(guān)作出相應(yīng)的決定

國(guó)家主管機(jī)關(guān)在聽(tīng)取了雙方意見(jiàn)后作出相應(yīng)決定。國(guó)家主管機(jī)關(guān)作出決定前，申請(qǐng)人與電網(wǎng)企業(yè)訂立了相關(guān)協(xié)議的，應(yīng)撤回其強(qiáng)制許可申請(qǐng)。

4、對(duì)“強(qiáng)制許可的決定”予以登記和公告

參考專(zhuān)利實(shí)施權(quán)的強(qiáng)制許可，國(guó)家主管機(jī)關(guān)作出給予實(shí)施強(qiáng)制許可決定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知電網(wǎng)企業(yè)，并予以登記和公告。公告一般需注明理由、存量資產(chǎn)的基本信息、許可期限、權(quán)利救濟(jì)等信息。

需要注意的是，與租賃經(jīng)營(yíng)方式類(lèi)似，配電項(xiàng)目“滾動(dòng)規(guī)劃，滾動(dòng)建設(shè)”及更新改造的需求，對(duì)存量配電資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)權(quán)的許可無(wú)法解決電網(wǎng)企業(yè)存量資產(chǎn)經(jīng)過(guò)“改、擴(kuò)建”后出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)混同，從而導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)界面不清晰的狀況，觀茶君覺(jué)得這是需要注意的問(wèn)題。

以上是關(guān)于“強(qiáng)制許可”的一點(diǎn)設(shè)想。雖然觀茶君深知落實(shí)起來(lái)確有難度，需要相關(guān)制度的配合，可既然專(zhuān)利的強(qiáng)制許可制度都那么成熟了，配電資產(chǎn)的強(qiáng)制許可就不能探討借鑒一下嗎?

只要真心想改革，辦法總比困難多!

原標(biāo)題:強(qiáng)制許可，增量配電區(qū)域內(nèi)存量資產(chǎn)的處理|增量配電試點(diǎn)bug系列之五

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