從激勵(lì)性管制角度看增量配網(wǎng)價(jià)格核定方法
發(fā)改委于2017年底下發(fā)了《地方電網(wǎng)和增量配電網(wǎng)配電價(jià)格的指導(dǎo)意見》(下稱《意見》),其中提出了四種增量配網(wǎng)配電價(jià)格定價(jià)方法。本文簡單介紹這四種價(jià)格核定方法及其體現(xiàn)的激勵(lì)性管制原理。
發(fā)改委于2017年底下發(fā)了《地方電網(wǎng)和增量配電網(wǎng)配電價(jià)格的指導(dǎo)意見》(下稱《意見》),其中提出了四種增量配網(wǎng)配電價(jià)格定價(jià)方法,其中,“對于招標(biāo)方式確定投資主體的配電網(wǎng)項(xiàng)目,采用招標(biāo)定價(jià)法。對于非招標(biāo)方式確定投資主體的配電網(wǎng)項(xiàng)目,可以選擇準(zhǔn)許收入法、最高限價(jià)法和標(biāo)尺競爭法中的一種或幾種方法來確定配電價(jià)格。”
筆者認(rèn)為,針對不同類型的增量配電試點(diǎn)項(xiàng)目,應(yīng)該按照以下邏輯來核定配電價(jià)格。
根據(jù)政策規(guī)定,非電網(wǎng)所有的存量配電網(wǎng)項(xiàng)目投資者應(yīng)向地方能源管理部門申請作為配電網(wǎng)項(xiàng)目業(yè)主,不再履行招標(biāo)程序。因此,非電網(wǎng)存量配電網(wǎng)項(xiàng)目屬于非招標(biāo)方式確定投資主體的配電網(wǎng)項(xiàng)目,應(yīng)選擇準(zhǔn)許收入法、最高限價(jià)法和標(biāo)尺競爭法中的一種或幾種方法來核定配電價(jià)格。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),第一批增量配電業(yè)務(wù)改革試點(diǎn)中,共有17家試點(diǎn)為非電網(wǎng)所有的存量配電網(wǎng)項(xiàng)目。
根據(jù)政策規(guī)定,所有新增配電網(wǎng)試點(diǎn)項(xiàng)目,均應(yīng)依照《招標(biāo)投標(biāo)法》及其《實(shí)施條例》的有關(guān)規(guī)定,通過招標(biāo)等市場化方式公開、公平、公正優(yōu)選確定項(xiàng)目業(yè)主,明確項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、工期、供電范圍并簽訂協(xié)議。因此,對于《意見》發(fā)布之后才開始進(jìn)行招標(biāo)的新增配電網(wǎng)試點(diǎn)項(xiàng)目,特別是第二批增量配電試點(diǎn)項(xiàng)目,都應(yīng)該采用招標(biāo)定價(jià)法,在招投標(biāo)中將配電價(jià)格設(shè)定為標(biāo)的。
另外,對于已經(jīng)確定業(yè)主的第一批增量配電試點(diǎn)及極少數(shù)第二批增量配電試點(diǎn),由于度過了招投標(biāo)確定業(yè)主的階段,則采用后續(xù)三種價(jià)格核定方法。
下面,筆者就來和大家簡單介紹這幾種價(jià)格核定方法及其體現(xiàn)的激勵(lì)性管制原理。
招標(biāo)定價(jià)法1
《意見》解釋:競標(biāo)主體應(yīng)同時(shí)做出投資規(guī)模、配電容量、供電可靠性、服務(wù)質(zhì)量、線損率等承諾。政府相關(guān)主管部門對合同約定的供電服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行監(jiān)管和考核,沒有達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)的,相應(yīng)核減配電價(jià)格。
管制原理:增量配電業(yè)務(wù)既屬于公用事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施,又屬于政府采用競爭方式(招標(biāo)等市場化機(jī)制)來授權(quán)相關(guān)組織,簽訂協(xié)議,明確權(quán)責(zé),在一定期限內(nèi)提供公共產(chǎn)品及服務(wù)的形式。因此,目前國內(nèi)增量配電網(wǎng)大多采用特許經(jīng)營模式。實(shí)際上,針對增量配電網(wǎng)的招標(biāo)定價(jià)法,嚴(yán)格上應(yīng)稱之為特許經(jīng)營權(quán)競標(biāo)。這種方法強(qiáng)調(diào)通過競標(biāo)的形式,讓多家企業(yè)競爭在某產(chǎn)業(yè)或業(yè)務(wù)領(lǐng)域中的特許經(jīng)營權(quán),在一定的質(zhì)量要求下,由提供最低報(bào)價(jià)的企業(yè)取得特許經(jīng)營權(quán)。通過公開招標(biāo)之后,各投標(biāo)主體的充分市場競爭,使得特許經(jīng)營權(quán)能夠給予最有效率的投資主體。
優(yōu)點(diǎn):1.無需監(jiān)管機(jī)構(gòu)具備大量精確的相關(guān)信息,因?yàn)楦倶?biāo)結(jié)果是以事前競爭代替了事后的價(jià)格管制。2.有優(yōu)化投資的功能。特許準(zhǔn)入制度保障了中標(biāo)企業(yè)獨(dú)立經(jīng)營的特權(quán),降低了經(jīng)營期企業(yè)利潤被瓜分的風(fēng)險(xiǎn) , 因此一定程度上有吸引投資的作用 ;但由于中標(biāo)價(jià)格的限制,利潤更接近或等于正常利潤而非顯著的超額利潤, 因此又不至引起過渡投資。3. 中標(biāo)企業(yè)在中標(biāo)價(jià)格的約束下 ,有通過控制成本、提高效率獲得超額利潤的動機(jī)。
缺點(diǎn):1.投標(biāo)者存在串通合謀的可能性,特別是當(dāng)投標(biāo)者數(shù)量較少時(shí);2.投資主體為了能夠中標(biāo),可能在表面上壓低價(jià)格,而實(shí)際上卻降低供電服務(wù)質(zhì)量,以達(dá)到低價(jià)中標(biāo)的目的。
《意見》中的招標(biāo)定價(jià)法要求競標(biāo)主體做出供電可靠性、服務(wù)質(zhì)量等承諾,并對之做出監(jiān)管和考核,能夠克服這一缺陷。筆者認(rèn)為,采用招標(biāo)定價(jià)法核定價(jià)格的配電網(wǎng)項(xiàng)目,在企業(yè)與政府簽訂的配電項(xiàng)目合同約定的第一個(gè)價(jià)格監(jiān)管周期結(jié)束后,可以根據(jù)實(shí)際情況,改用另外三種定價(jià)方法。
目前采用招標(biāo)定價(jià)法的實(shí)際案例:
1. 重慶市合川工業(yè)園區(qū)項(xiàng)目,其中標(biāo)單位四川能投分布式能源有限公司中標(biāo)的配電價(jià)格折扣系數(shù)為74.99%,終端價(jià)格折扣系數(shù)為89.99%,也即配電價(jià)格下降超過25%,銷售電價(jià)下降超過10%。
2. 重慶市長壽經(jīng)開區(qū)(八顆片區(qū))項(xiàng)目,其中標(biāo)單位——國網(wǎng)重慶市電力公司、華能重慶能源銷售公司、國網(wǎng)南瑞科技公司組成的聯(lián)合體承諾試點(diǎn)范圍內(nèi)配電價(jià)格按政府核定配電價(jià)格的99.2%執(zhí)行,終端售電價(jià)按目錄電價(jià)的95.8%執(zhí)行。
3.洛陽洛龍工業(yè)區(qū)項(xiàng)目,中標(biāo)單位潤奧供電股份有限公司承諾配電區(qū)域內(nèi)居民、農(nóng)業(yè)、重要公用事業(yè)、公益性服務(wù)以外的用電價(jià)格為同期國網(wǎng)電價(jià)的98%。
準(zhǔn)許收入法2
《意見》解釋:省級價(jià)格主管部門在能源主管部門確定配電網(wǎng)規(guī)劃投資及項(xiàng)目業(yè)主確定投資計(jì)劃后,參照《省級電網(wǎng)輸配電價(jià)定價(jià)辦法(試行)》(發(fā)改價(jià)格〔2016〕2711號),核定配電網(wǎng)企業(yè)監(jiān)管周期內(nèi)的準(zhǔn)許成本、準(zhǔn)許收益、價(jià)內(nèi)稅金,確定監(jiān)管周期內(nèi)的年度準(zhǔn)許收入,并根據(jù)配電網(wǎng)預(yù)測電量核定監(jiān)管周期的獨(dú)立配電價(jià)格。
管制原理:增量配電網(wǎng)的準(zhǔn)許收入法參照的是《省級電網(wǎng)輸配電價(jià)定價(jià)辦法(試行)》,本文主要介紹這一辦法的管制原理:該辦法是以傳統(tǒng)回報(bào)率管制為主,輔以上限管控、定期校核、標(biāo)桿對比等激勵(lì)性管制。其中,基于傳統(tǒng)回報(bào)率管制的“準(zhǔn)許成本+合理收益”定價(jià)方式,確保了企業(yè)能夠回收其準(zhǔn)許成本并獲得合理的回報(bào),有利于吸引投資;但因這一傳統(tǒng)管制方法容易導(dǎo)致企業(yè)擴(kuò)大其投入、拉高價(jià)格,因此才輔以上限管控、定期校核來抑制過度投資。
上限管控:1.材料費(fèi)、修理費(fèi)、其他費(fèi)用等高出上限部分不計(jì)入輸配電價(jià),激勵(lì)企業(yè)以費(fèi)用上限為目標(biāo)盡可能通過節(jié)約成本費(fèi)用來獲得收益;2.電網(wǎng)投資與電量增長、負(fù)荷增長、供電可靠性不匹配的成本費(fèi)用暫不予納入輸配電價(jià),抑制了電網(wǎng)過度投資。
定期校核:建立了投資定期校核機(jī)制,防止電網(wǎng)企業(yè)虛報(bào)投資,當(dāng)電網(wǎng)企業(yè)實(shí)際投資額低于規(guī)劃投資額時(shí),對差額投資對應(yīng)的準(zhǔn)許收入的70%予以扣減,反之,差額投資對應(yīng)的準(zhǔn)許收入不再上調(diào)。
標(biāo)桿對比:1.規(guī)定企業(yè)實(shí)際借款利率、線損率低于政府核定標(biāo)準(zhǔn)的,節(jié)約部分按1:1由企業(yè)和用戶共同分享,調(diào)動企業(yè)降成本的積極性;2.把準(zhǔn)許收入與供電可靠率和服務(wù)質(zhì)量掛鉤,達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)降低下一監(jiān)管周期準(zhǔn)許收入,超過標(biāo)準(zhǔn)時(shí)適當(dāng)提高下一監(jiān)管周期準(zhǔn)許收入【2】。
由于增量配網(wǎng)很大程度上會朝著配售一體、提供綜合能源服務(wù)的方向發(fā)展,必然與現(xiàn)有電網(wǎng)存在一定的差異,因此也需要在配電價(jià)格核定上予以創(chuàng)新。
最高限價(jià)法3
《意見》解釋:先按照“準(zhǔn)許成本加合理收益”的方法測算某個(gè)配電網(wǎng)的配電價(jià)格, 再參照其他具有可比性的配電網(wǎng)配電價(jià)格,結(jié)合供電可靠性、服務(wù)質(zhì)量等績效考核指標(biāo),確定該配電網(wǎng)的配電最高限價(jià),由配電網(wǎng)企業(yè)制定具體配電價(jià)格方案,報(bào)省級價(jià)格主管部門備案。鼓勵(lì)各地探索建立最高限價(jià)隨居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)和效率提高要求掛鉤的調(diào)整機(jī)制。
管制原理:最高限價(jià)法是一種激勵(lì)性價(jià)格管制方法,這種方法規(guī)定了一定時(shí)段內(nèi)產(chǎn)品或服務(wù)允許的最高價(jià)格,并且這種價(jià)格是與零售價(jià)格指數(shù)RPI(RPI用來代表通貨膨脹率,有時(shí)也用CPI即《意見》中的居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)代替)、生產(chǎn)效率X(可以理解為《意見》中的效率提高要求)掛鉤。該價(jià)格可以按如下方式表示:
企業(yè)下一管制期價(jià)格=企業(yè)基期管制價(jià)格*(1+RPI-X)
舉個(gè)例子,假如某一年零售價(jià)格指數(shù)(RPI)是12%,而X=8%,那么企業(yè)提價(jià)的最高幅度是4%,如果RPI-X是負(fù)數(shù),則企業(yè)必須降價(jià)。
顯然,管制者與被管制者談判的焦點(diǎn)就是X值,X值越高,意味著對于企業(yè)提高生產(chǎn)效率的壓力也越大。通過最高限價(jià)法能夠刺激企業(yè)提高生產(chǎn)效率進(jìn)而降低成本,從而縮減實(shí)際成本與價(jià)格的差距,以獲得更多的利潤。
優(yōu)點(diǎn):1.它不需要詳細(xì)評估企業(yè)的固定資產(chǎn)、生產(chǎn)能力、技術(shù)革新、銷售額等變化情況。
2.它不直接控制企業(yè)利潤。企業(yè)在給定的最高限價(jià)下,有利潤最大化的自由。
問題:1.企業(yè)基期管制價(jià)格的核算依然要以企業(yè)的成本核算為基礎(chǔ)。2.越接近價(jià)格調(diào)整期,企業(yè)的投資動力就越小,甚至?xí)V雇顿Y,從而影響正常投資的連續(xù)性。
《意見》中的最高限價(jià)法結(jié)合了供電可靠性、服務(wù)質(zhì)量等績效考核指標(biāo),兼顧了價(jià)格監(jiān)管與供電質(zhì)量,體現(xiàn)了最高限價(jià)管制與標(biāo)桿對比方法的結(jié)合。
標(biāo)尺競爭法4
《意見》解釋:先按照“準(zhǔn)許成本加合理收益” 的方法測算某個(gè)配電網(wǎng)的配電價(jià)格, 再按測算的該配電網(wǎng)配電價(jià)格與本省其他配電網(wǎng)配電價(jià)格的加權(quán)平均來最終確定該配電網(wǎng)的配電價(jià)格。在首個(gè)監(jiān)管周期,可給予該配電網(wǎng)以較高權(quán)重。配電網(wǎng)差異較小的地區(qū),也可以同類型配電網(wǎng)社會平均先進(jìn)水平為基準(zhǔn),按省分類制定標(biāo)桿配電價(jià)格。
管制原理:標(biāo)尺競爭法又稱區(qū)域間比較競爭,是指將被管制企業(yè)的績效與相關(guān)企業(yè)的績效結(jié)合,以促使原本各自獨(dú)立壟斷經(jīng)營的企業(yè)之間進(jìn)行競爭的管制方法。在標(biāo)尺競爭法下,由于價(jià)格取決于自身以及其他企業(yè)的加權(quán)平均,企業(yè)要獲得較多利潤就必須使它的成本水平低于其他企業(yè)的平均水平,企業(yè)降低成本、提高效率的努力程度就要高于其他企業(yè)的平均努力程度。標(biāo)尺競爭法通過將被監(jiān)管企業(yè)與同類型企業(yè)的績效進(jìn)行比較,有效地減少了監(jiān)管者對被監(jiān)管企業(yè)信息的依賴,在信息不對稱的情況下提供了一個(gè)具有普遍意義的解決方案。
標(biāo)尺競爭法存在的缺陷:1.理論上被管制企業(yè)可以“串通”,使尺度標(biāo)準(zhǔn)降低。2.當(dāng)同類公司間的經(jīng)營水平差異很大時(shí),標(biāo)尺競爭對不同效率的企業(yè)的激勵(lì)效果會有很大變化,對于低效率的企業(yè)來說,它能比其他企業(yè)更容易的通過提高效率而獲得利潤,這樣就削弱了標(biāo)尺競爭的激勵(lì)作用。3.若地區(qū)中各企業(yè)差異較大,基于其他企業(yè)成本得出的價(jià)格并不一定滿足該企業(yè)自身的要求。例如,標(biāo)尺配電網(wǎng)的運(yùn)行和維護(hù)成本、以及配電設(shè)施的折舊費(fèi)用可能低于這家配電企業(yè),那么這家企業(yè)的成本就超出了價(jià)格,這可能導(dǎo)致配電系統(tǒng)可靠性的降低。
意見中的標(biāo)尺競爭法,強(qiáng)調(diào)“在首個(gè)監(jiān)管周期,可給予該配電網(wǎng)以較高權(quán)重”,一定程度上能夠降低被核價(jià)配電網(wǎng)與其他配電網(wǎng)之間的差異,達(dá)到標(biāo)尺競爭的目的。
【作者系華北電力大學(xué)研究生】
參考資料:
【1】 楊力俊,趙云,乞建勛.特許經(jīng)營權(quán)競標(biāo)與管制在電力規(guī)制應(yīng)用中的對比分析[J].華東電力,2005(01):11-15.
【2】李江濤.對《省級電網(wǎng)輸配電價(jià)定價(jià)辦法(試行)》的認(rèn)識與思考[J].中國電力企業(yè)管理,2017(07):46-49.
【3】葉澤.電價(jià)理論與方法[M].北京:中國電力出版社,2014:110-119
責(zé)任編輯:仁德財(cái)
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