引入競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則加快國(guó)企改革的五點(diǎn)建議：

從分類(lèi)著手，分階段、有步驟地推進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則;

從管資本入手，加快國(guó)有資本投資經(jīng)營(yíng)公司建設(shè)，建立國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制，這是競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則的改革體制保障與組織保障;

從推進(jìn)混合所有制改革入手，突出國(guó)有相對(duì)控股的理念來(lái)應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則所帶來(lái)的挑戰(zhàn)和保持國(guó)有經(jīng)濟(jì)的控制力;

從建立競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則體系入手，建立包含評(píng)估、審查、執(zhí)行、申訴在內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則體系;

從消除國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)入手，有效減輕國(guó)有企業(yè)的負(fù)擔(dān)。

中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)易綱日前在2018年G30國(guó)際銀行業(yè)研討會(huì)上首次對(duì)國(guó)企“競(jìng)爭(zhēng)中性”原則表態(tài)：為解決中國(guó)經(jīng)濟(jì)中存在的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，將加快國(guó)內(nèi)改革和對(duì)外開(kāi)放，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并考慮以“競(jìng)爭(zhēng)中性”原則對(duì)待國(guó)有企業(yè)。

“競(jìng)爭(zhēng)中性”原則到底有何含義?對(duì)廣大國(guó)有企業(yè)又有何影響?10月15日，國(guó)資委新聞發(fā)言人彭華崗回應(yīng):中國(guó)提倡“所有制中性”，反對(duì)因企業(yè)所有制的不同而設(shè)置不同的規(guī)則，反對(duì)在國(guó)際規(guī)則制定中給予國(guó)有企業(yè)歧視性待遇。經(jīng)過(guò)改革以后的國(guó)有企業(yè)和其他所有制企業(yè)是一樣的，依法平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，同等受到法律保護(hù)，這與“競(jìng)爭(zhēng)中性”原則是一致的。

歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家所主導(dǎo)的競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則的國(guó)際化正在對(duì)中國(guó)國(guó)有企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)造成障礙和挑戰(zhàn)，如何應(yīng)對(duì)是擺在我國(guó)面前的重大課題。引入競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則是解決我國(guó)國(guó)有企業(yè)不公平競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題的必然選擇，也符合我國(guó)新一輪國(guó)有企業(yè)改革方向。我們應(yīng)該立足于我國(guó)的實(shí)際國(guó)情，在保持我國(guó)現(xiàn)有模式的競(jìng)爭(zhēng)力的情況下，推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革，借助競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則規(guī)范國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)模式，提高國(guó)有企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率，有效應(yīng)對(duì)國(guó)際挑戰(zhàn)。

“競(jìng)爭(zhēng)中性”符合中國(guó)國(guó)企改革的本意

易綱的表態(tài)，可能是中國(guó)省部級(jí)以上的官員首次表示中國(guó)將考慮以“競(jìng)爭(zhēng)中性”原則對(duì)待國(guó)有企業(yè)。

長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)內(nèi)存在兩種態(tài)度，一種態(tài)度認(rèn)為“只要有國(guó)有企業(yè)存在，公平競(jìng)爭(zhēng)就無(wú)法實(shí)現(xiàn)”。另外一種態(tài)度是只愿泛泛而談“一視同仁”，不愿落實(shí)“競(jìng)爭(zhēng)中性”的具體要求。現(xiàn)在，中國(guó)官方表態(tài)考慮接受“競(jìng)爭(zhēng)中性”原則將成為中國(guó)深化結(jié)構(gòu)性改革的關(guān)鍵一步，也將對(duì)未來(lái)世貿(mào)組織談判產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

總的說(shuō)來(lái)，“競(jìng)爭(zhēng)中性”可以從兩個(gè)方面予以解釋：理論方面，它表明一種公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，即不受政府不當(dāng)政策干預(yù)的競(jìng)爭(zhēng)秩序;實(shí)踐方面，主張按照“公平競(jìng)爭(zhēng)”理念對(duì)國(guó)有企業(yè)實(shí)施改革，使國(guó)有企業(yè)與私人企業(yè)在同一競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中從事?tīng)I(yíng)利性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

澳大利亞是首個(gè)提出競(jìng)爭(zhēng)中性概念的國(guó)家，在1993年8月25日發(fā)表的《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)政策報(bào)告》，其目的在于確保公共企業(yè)與私人企業(yè)平等競(jìng)爭(zhēng)。在美國(guó)、歐盟、OECD、UNCTAD等國(guó)家和國(guó)際組織的推動(dòng)下，競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則開(kāi)始通過(guò)雙邊或多邊條約的形式成為國(guó)際貿(mào)易投資領(lǐng)域的新議題，越來(lái)越多的國(guó)家開(kāi)始接受競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則。全球500強(qiáng)企業(yè)中中國(guó)企業(yè)已經(jīng)達(dá)到115個(gè)，其中大部分是國(guó)有企業(yè)。世界各國(guó)對(duì)國(guó)有企業(yè)與政府之間的聯(lián)系是否會(huì)影響公平競(jìng)爭(zhēng)是有普遍擔(dān)心的。中國(guó)考慮接受“競(jìng)爭(zhēng)中性”原則是對(duì)建設(shè)公平競(jìng)爭(zhēng)的開(kāi)放型世界經(jīng)濟(jì)的負(fù)責(zé)任的表現(xiàn)。這也會(huì)有助于中國(guó)企業(yè)包括中國(guó)國(guó)企在世界范圍獲得更加公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

我國(guó)國(guó)有企業(yè)的現(xiàn)狀與歐美諸國(guó)力推的競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則的要求存在較大差距。競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則的興起與推廣勢(shì)必會(huì)對(duì)我國(guó)國(guó)有企業(yè)在世界市場(chǎng)上參與競(jìng)爭(zhēng)造成障礙，增加我國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易投資談判的負(fù)擔(dān)，如何應(yīng)對(duì)該規(guī)則所帶來(lái)的挑戰(zhàn)是擺在面前一個(gè)重要課題。

我國(guó)實(shí)行以公有制為主體的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，擁有大量的國(guó)有企業(yè)，這些國(guó)有企業(yè)在補(bǔ)貼、信貸、政府關(guān)系、政策支持、稅收、土地租金、礦產(chǎn)資源租金、所得稅等多個(gè)方面享有一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，使市場(chǎng)在資源配置中的作用被嚴(yán)重限制，導(dǎo)致相關(guān)服務(wù)和產(chǎn)品并不是由生產(chǎn)效率最高的企業(yè)來(lái)提供或生產(chǎn)。為保障我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，我國(guó)有必要針對(duì)國(guó)有企業(yè)的不平等競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)制，為國(guó)有企業(yè)與私營(yíng)企業(yè)創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)在資源配置中的主體作用，這也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的根本要求。

厘清政府與國(guó)有企業(yè)的關(guān)系、完善以市場(chǎng)配置資源的機(jī)制、創(chuàng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境是本輪國(guó)有企業(yè)改革的重點(diǎn)，這與競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則的本質(zhì)要求不謀而合。《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》，指出國(guó)有企業(yè)“必須適應(yīng)市場(chǎng)化、國(guó)際化新形勢(shì)，以規(guī)范經(jīng)營(yíng)決策、資產(chǎn)保值增值、公平參與競(jìng)爭(zhēng)、提高企業(yè)效率、增強(qiáng)企業(yè)活力、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任為重點(diǎn)，進(jìn)一步深化國(guó)有企業(yè)改革，”還指出“國(guó)家保護(hù)各種所有制經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)和合法利益，保證各種所有制經(jīng)濟(jì)依法平等使用生產(chǎn)要素、公開(kāi)公平公正參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、同等受到法律保護(hù)，依法監(jiān)管各種所有制經(jīng)濟(jì)。”2015年中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，指出“國(guó)有企業(yè)改革要遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，堅(jiān)持政企分開(kāi)、政資分開(kāi)、所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，堅(jiān)持權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任相統(tǒng)一，堅(jiān)持激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制相結(jié)合，促使國(guó)有企業(yè)真正成為依法自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我約束、自我發(fā)展的獨(dú)立市場(chǎng)主體。”

中國(guó)國(guó)企“競(jìng)爭(zhēng)中性”塑造的內(nèi)涵及難點(diǎn)

“競(jìng)爭(zhēng)中性”以國(guó)有企業(yè)為規(guī)制對(duì)象，探討促進(jìn)國(guó)有與私人企業(yè)平等競(jìng)爭(zhēng)的一種理念，它所涵蓋的語(yǔ)境要素譬如政府、市場(chǎng)、企業(yè)、公共義務(wù)、贏利性、消費(fèi)者福利等，也是我國(guó)國(guó)有企業(yè)在改革過(guò)程中所面臨的課題。

經(jīng)合組織在2012年發(fā)表的《競(jìng)爭(zhēng)中性：維持國(guó)有企業(yè)和私有企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境》確認(rèn)的“競(jìng)爭(zhēng)中性”的內(nèi)涵包括：企業(yè)經(jīng)營(yíng)形式、成本確認(rèn)、商業(yè)回報(bào)率、公共服務(wù)義務(wù)、稅收中性、監(jiān)管中性、債務(wù)中性與補(bǔ)貼約束、政府采購(gòu)等八方面的標(biāo)準(zhǔn)。

從內(nèi)容來(lái)看，“競(jìng)爭(zhēng)中性”，是一個(gè)全方位構(gòu)建公平體系，國(guó)有企業(yè)改革問(wèn)題不單單是企業(yè)目標(biāo)、組織、機(jī)制、動(dòng)力等各個(gè)方面的單向問(wèn)題，而是一個(gè)系統(tǒng)工程。它在表象上是特定行業(yè)、具體組織的經(jīng)營(yíng)問(wèn)題，實(shí)質(zhì)上是政府與市場(chǎng)職能的分工與配合問(wèn)題。因此，關(guān)于國(guó)企改革的制度設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)系統(tǒng)性思維，并充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用。

“競(jìng)爭(zhēng)中性”不是一蹴而就的事情，必須與我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度相協(xié)調(diào)，這突出表現(xiàn)在三方面：

首先是與我國(guó)以公有制為主體的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的協(xié)調(diào)問(wèn)題。競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則在我國(guó)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)與憲法第6條、第7條相協(xié)調(diào)。從這個(gè)意義上來(lái)講，競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則的實(shí)施不能對(duì)國(guó)有企業(yè)造成損害，要有助于倒逼國(guó)有企業(yè)提高治理水平和生產(chǎn)效率，形成良性循環(huán)。競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則的實(shí)施并不必然導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)份額的下降，更不是要消滅國(guó)有企業(yè)，只要調(diào)整好國(guó)有企業(yè)的治理模式，增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)力，依然可以保持在市場(chǎng)中的主導(dǎo)地位。

其次，是地方政府推進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則的動(dòng)力問(wèn)題。由于我國(guó)中央與地方的財(cái)權(quán)和事權(quán)的分配很不平衡，地方國(guó)有企業(yè)成為支撐地方財(cái)政、協(xié)助地方政府提供公共服務(wù)等的重要依靠和力量，相應(yīng)的，地方政府往往在多個(gè)方面支持國(guó)有企業(yè)的發(fā)展，造成民營(yíng)企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)。競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則的實(shí)施需要地方政府的密切配合、一起推動(dòng)，才能在全國(guó)推廣以構(gòu)建全國(guó)的統(tǒng)一市場(chǎng)，建設(shè)更公平高效的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。為此，競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管部門(mén)在審查特定經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，有必要與規(guī)劃、投資、貿(mào)易以及特定行業(yè)管理部門(mén)相配合，將案件置于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的宏觀視野下進(jìn)行多方位評(píng)估。其間，如何對(duì)國(guó)有企業(yè)的相關(guān)行為進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制，將直接影響到社會(huì)資源的配置與管理方式。

第三，競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則與我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的協(xié)調(diào)問(wèn)題。競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則的實(shí)施在于規(guī)范政府干預(yù)市場(chǎng)的行為，必然意味著約束政府實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策的能力，這就涉及競(jìng)爭(zhēng)中性政策與產(chǎn)業(yè)政策協(xié)調(diào)的問(wèn)題。由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)處于轉(zhuǎn)型階段，加上我國(guó)缺乏競(jìng)爭(zhēng)文化傳統(tǒng)，政府更傾向于采用產(chǎn)業(yè)政策來(lái)干預(yù)經(jīng)濟(jì)。例如，在應(yīng)對(duì)2008年金融危機(jī)中，不同于歐盟堅(jiān)持競(jìng)爭(zhēng)政策和產(chǎn)業(yè)政策并重的做法，我國(guó)主要通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策來(lái)應(yīng)對(duì)危機(jī)，基本忽略了競(jìng)爭(zhēng)政策的實(shí)施。政府在出臺(tái)產(chǎn)業(yè)、財(cái)政、金融、貿(mào)易等經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮到其對(duì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的影響，降低非公企業(yè)的獲取門(mén)檻與成本，必要時(shí)可以實(shí)施“競(jìng)爭(zhēng)效果預(yù)測(cè)評(píng)估”。

引入競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則加快國(guó)企改革的建議

在國(guó)企改革層面，我們要立足中國(guó)國(guó)情，仔細(xì)評(píng)估、謹(jǐn)慎推廣，采取循序漸進(jìn)的方式發(fā)展一套符合中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則，進(jìn)而保證國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，倒逼國(guó)有企業(yè)提高自身效率和管理質(zhì)量。具體可從以下五個(gè)方面著手。

從分類(lèi)著手，分階段、有步驟地推進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則。我國(guó)正處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，這就決定了我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則的引入與推廣應(yīng)當(dāng)采用漸進(jìn)的方式逐步推進(jìn)。我國(guó)國(guó)有企業(yè)可以大體區(qū)分為壟斷性國(guó)有企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)。因此，我國(guó)在實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則時(shí)應(yīng)當(dāng)循序漸進(jìn)，先從分類(lèi)著手，從競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域開(kāi)始，成熟后再逐漸向其他領(lǐng)域擴(kuò)展。這種模式有利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的穩(wěn)定，將競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則的負(fù)面影響降到最低。特別是應(yīng)當(dāng)通過(guò)分類(lèi)，盡量明確傳統(tǒng)政府壟斷型產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)、行業(yè)的開(kāi)放路線圖，真正激活非公經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力;

從管資本入手，加快國(guó)有資本投資經(jīng)營(yíng)公司建設(shè)，建立國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制，這是競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則的改革體制保障與組織保障。以管資本為主推進(jìn)國(guó)企改革，有助于淡化企業(yè)的所有制身份，逐漸降低國(guó)企這一特殊企業(yè)實(shí)體的身份束縛，為各種所有制企業(yè)在市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造有序的制度環(huán)境，讓企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)真正基于市場(chǎng)的真才實(shí)干能力，而非基于企業(yè)性質(zhì)和身份。通過(guò)改革，促使國(guó)有企業(yè)真正成為依法自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我約束、自我發(fā)展的獨(dú)立市場(chǎng)主體。

從推進(jìn)混合所有制改革入手，突出國(guó)有相對(duì)控股的理念來(lái)應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則所帶來(lái)的挑戰(zhàn)和保持國(guó)有經(jīng)濟(jì)的控制力。混合所有制改革一方面會(huì)促進(jìn)民間資本進(jìn)入國(guó)有企業(yè)，降低國(guó)有資本的控股比例，這有利于擴(kuò)大企業(yè)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模，但因?yàn)楸３謬?guó)有相對(duì)控股，反而有助于突出國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用;另一方面，引入民間資本也有助于提升國(guó)有企業(yè)內(nèi)部國(guó)有資本的活力。要通過(guò)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則的合理設(shè)計(jì)、提高國(guó)有企業(yè)自身的治理能力等多種措施在競(jìng)爭(zhēng)中性的市場(chǎng)環(huán)境中依然可以保持國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位。

從建立競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則體系入手，建立包含評(píng)估、審查、執(zhí)行、申訴在內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則體系。規(guī)則體系引入與推廣需要系統(tǒng)設(shè)計(jì)，涉及立法、執(zhí)法、司法等多個(gè)方面。競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管部門(mén)在審查特定經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，有必要與規(guī)劃、投資、貿(mào)易以及特定行業(yè)管理部門(mén)相配合，將案件置于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的宏觀視野下進(jìn)行多方位評(píng)估。其間，如何對(duì)國(guó)有企業(yè)的相關(guān)行為進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制，將直接影響到社會(huì)資源的配置與管理方式。競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則的引進(jìn)可以說(shuō)是一種國(guó)家由上而下的制度改革。

從消除國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)入手，有效減輕國(guó)有企業(yè)的負(fù)擔(dān)。在實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則時(shí)不能只消除國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而不顧及其競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，否則就成了反向歧視，難稱公平。國(guó)有企業(yè)走向市場(chǎng)具有多方面的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，背著包袱闖市場(chǎng)，是不公平的。其中包括企業(yè)社會(huì)責(zé)任、協(xié)助政府提供公共產(chǎn)品、公共利益為導(dǎo)向的功能、低效的公司治理等。因此，對(duì)于其所承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任，政府應(yīng)當(dāng)予以充分透明的補(bǔ)償。這種區(qū)分一方面有助于防止交叉補(bǔ)貼、提高競(jìng)爭(zhēng)中性規(guī)則的實(shí)施效果，另一方面減少國(guó)有企業(yè)的負(fù)擔(dān)，使之能夠輕裝上陣，與私營(yíng)企業(yè)展開(kāi)公平競(jìng)爭(zhēng)。

(作者系中國(guó)企業(yè)研究院首席研究員)