效率誠可貴 容量價更高

 

若為自由故 兩者皆可拋

 

 

價值觀不合的兩個人無法成為朋友，價值觀不一致的改革將會存在廣泛的沖突。電力市場改革如果不能建立合理的價值觀，一切可能都是緣木求魚。我們不能將市場承擔(dān)不了的事情與任務(wù)強(qiáng)加給市場，也不要把市場可以做好的工作截留在傳統(tǒng)機(jī)制內(nèi)。但所有這些決策的判斷依據(jù)都取決于我們擁有什么樣的電力市場價值觀。

 

在解釋為什么要在電力行業(yè)引入市場競爭時，經(jīng)常聽到的一句話是：市場能夠提高效率，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。不能說這不對，但是問題在于市場能夠提高什么樣的效率，什么樣的市場設(shè)計可以優(yōu)化資源配置？如果對之沒有深入的了解，恐怕在電力市場改革中難免會走彎路或者回頭路，進(jìn)行電力市場研究時可能會走入歧途。

 

市場化不是一劑萬能藥，并且要遵照醫(yī)囑服用才會有效。市場與計劃同時作為資源調(diào)配手段，各有所長，市場更適于保障長期容量投資與提高創(chuàng)新水平，不能因為市場改革在短期造成價格上升就認(rèn)為市場失靈。在市場設(shè)計時應(yīng)著眼于關(guān)鍵的問題，如果搞錯對象，就可能出現(xiàn)設(shè)計錯誤，不僅解決不了問題，可能還發(fā)揮不出市場本來的作用。

 

本文將對經(jīng)濟(jì)效率這一概念進(jìn)行系統(tǒng)考察，然后分析市場與計劃的特征與作用，并依此對電力市場改革與研究提出一些建議。

 

一、市場優(yōu)化的三個目標(biāo)

 

僅就經(jīng)濟(jì)活動本身而言，可以將經(jīng)濟(jì)生活的目標(biāo)劃分為三類，一是提供靜態(tài)優(yōu)化效率，二是確保長期合理投資，三是促進(jìn)持續(xù)創(chuàng)新。就重要性而言，后兩者要更高于前者，這是因為它們可能使生產(chǎn)成本與交換成本實現(xiàn)更多的下降，可以帶來更大的效率提升。

 

1、靜態(tài)優(yōu)化效率

 

在短時間內(nèi)，由于環(huán)境相對固定，也就是技術(shù)、制度結(jié)構(gòu)與固定成本不變，因此基本上是一個靜態(tài)條件下的優(yōu)化問題。由于涉及因素比較少，所以控制起來相對比較容易，通過采取多種手段總是能夠進(jìn)行比較充分的優(yōu)化，即實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展在短期的效率。如電力系統(tǒng)中的優(yōu)化調(diào)度這是這種類型，它是通過集中計劃的方式優(yōu)化短期的系統(tǒng)運營效率。由于可變量少，因此可調(diào)節(jié)對象也就有限，這也就決定了靜態(tài)效率的提升空間不是很大。

 

2、長期合理投資

 

經(jīng)濟(jì)的長期均衡發(fā)展是經(jīng)濟(jì)效率的重要體現(xiàn)。投資一旦發(fā)生，如電廠廠房的建設(shè)、電力設(shè)備的購買，它就變成了沉沒成本，如果長期投資過度，那么由于不能將這一部分資源用于其它用途，將會造成很大的浪費。相反，如果投資不足，用戶需求不能得到滿足，經(jīng)濟(jì)也就難以實現(xiàn)充分發(fā)展。在長期，所有成本都是可以視為變動成本，長期投資效率的優(yōu)化可能帶來更大的效益。

 

3、持續(xù)創(chuàng)新水平

 

創(chuàng)新有兩種形式，即技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新主要表現(xiàn)在生產(chǎn)技術(shù)上，而制度創(chuàng)新則包括各種關(guān)系的調(diào)整，如企業(yè)結(jié)構(gòu)的變更、產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計等。可以說創(chuàng)新是效率之源，它決定了經(jīng)濟(jì)效率所能達(dá)到的最高水平。不用說一項重大的技術(shù)發(fā)明可以創(chuàng)造一個行業(yè)，甚至極大地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，如電力革命；有時，一項小的技術(shù)革新也可以使一個企業(yè)在市場競爭中獨占鰲頭。而制度不合理，可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)信號扭曲，交易成本急劇上漲，這明顯不利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；并且制度環(huán)境對技術(shù)創(chuàng)新也會有影響，因此制度創(chuàng)新也十分重要。

 

二、市場與計劃手段的價值作用比較

 

經(jīng)濟(jì)活動組織形式有兩種，第一種是市場機(jī)制，第二種是通過集中計劃安排交換與分工，這兩種組織形式的關(guān)鍵差別在于由誰進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策。

 

前面說過經(jīng)濟(jì)活動目標(biāo)有三類，一是靜態(tài)效率優(yōu)化，二是長期合理投資，三是推動持續(xù)創(chuàng)新。要特別注意的是，不能只關(guān)注市場與計劃對經(jīng)濟(jì)效率的直接影響，忽略它們所產(chǎn)生的間接影響。在市場或計劃環(huán)境下所建立的不同制度實際上是要付出代價的，例如設(shè)置機(jī)構(gòu)，監(jiān)督執(zhí)行等都不會是無成本的。下面從以上三個方面分別予以比較。

 

1、靜態(tài)優(yōu)化效率比較

 

由于靜態(tài)優(yōu)化空間很有限，所以無論是用采用分散市場或是集中計劃，實際上結(jié)果相差并不太大。并且由于計劃往往是通過強(qiáng)制得以實施，它的組織成本一般比由市場雙方進(jìn)行協(xié)調(diào)來得低，所以，有時采用市場的短期效率反而不如計劃。需要注意的是，雖然從效率上看影響不大，但是采用不同方式可以造成福利分配轉(zhuǎn)移。

 

2、長期合理投資比較

 

在較長期的時間內(nèi)，即市場成員的固定成本可以發(fā)生變化，此時經(jīng)濟(jì)決策所面臨的不確定性增多，優(yōu)化相對比較難。面對快速變化的環(huán)境，集中決策很難及時做出反應(yīng)。最關(guān)鍵的問題是，在沒有實際發(fā)生之前，誰也不知道有多少資源有用，有多少需求需要滿足。如只有在實際生產(chǎn)時才知道工人投入了多少時間與精力；而即便是吃飯這樣簡單的日常生活問題，在沒有吃之前，往往連自己也不知道要吃多少才夠。正是由于存在這種不確定性，使得分散的市場決策成為必要。分散決策時，市場成員能夠更多快地做出反應(yīng)，所以可以更好地解決不確定性問題，提高投資效率。此時，計劃實施者為了取得信息可能要花費巨大，監(jiān)督執(zhí)行可能又要費用支出，計劃實施的成本可能會大大超過市場。

 

3、持續(xù)創(chuàng)新能力比較

 

最重要的一點是人類社會與經(jīng)濟(jì)生活的長期發(fā)展從來都不是能夠提前安排的，現(xiàn)有制度安排與技術(shù)水平是社會長期選擇與演化的結(jié)果，這就要求有人不斷給出新的制度與技術(shù)選擇，即進(jìn)行創(chuàng)新。創(chuàng)新源于人的創(chuàng)造發(fā)明，它有時候是一種無意識的行為，僅僅是受到興趣驅(qū)使，在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的重大突破尤其如此；在另外一些時候是外在因素激勵的結(jié)果，也就是人們在自利動機(jī)的推動下進(jìn)行不懈努力從而實現(xiàn)創(chuàng)新。在上面兩種情況下，計劃都不是決定性因素，因為它對未知的東西顯然有些無能為力。所以長期來看，應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造這樣一種制度安排，首先要允許人們有發(fā)揮創(chuàng)造力的空間，其次是提供激勵激發(fā)人的創(chuàng)造性。例如，科學(xué)技術(shù)的前進(jìn)在很多時候是很難提前預(yù)測的，它只是人類思維上開出的智慧之花，常常需要靈感與機(jī)遇的促成才能結(jié)果。比如在計算機(jī)芯片是選用硅還是鍺作用材料這一問題，它是經(jīng)過多年的實際發(fā)展與探索才得出最終的結(jié)論，而不是在一開始時就預(yù)見用硅。所以在科學(xué)研究的初期要往往會通過制度安排為研究者提供自由創(chuàng)造的空間，允許各種可能的方案同時進(jìn)行，只有這樣才能增大科技突破的機(jī)會。另外，在人的身上蘊藏著無盡的創(chuàng)造力，關(guān)鍵的是要使其能夠展現(xiàn)出來，最好的手段就是通過制度安排提供各種激勵。如近代的專利制度很好地保護(hù)了創(chuàng)造者的發(fā)明創(chuàng)造，使他們能夠從自身的研究中獲取收益，極大地激發(fā)了人們的積極性，使創(chuàng)新的數(shù)量與速度與以前相比得到了極大地增加。與集中計劃決策方式相比，分散市場決策無疑能提供更多創(chuàng)新機(jī)會，因為研究者總是能夠找到感興趣的資助者，各種新奇的想法都可以得到嘗試，與只選擇幾種有限的方案相比，這種形式肯定會更有機(jī)會取得突破。

 

由上面的分析可知，面臨的不確定性越大，經(jīng)濟(jì)活動就需要更多的分散決策，或者說自由選擇權(quán)。寄希望于通過集中計劃的方式安排全部的經(jīng)濟(jì)活動，從方法論上講，這是不現(xiàn)實的，是一種“理性的自負(fù)”。當(dāng)然，市場并不總是有效，在短期尤其如此，采用市場方法與其說是提高短期效率，倒不如說它是為了能夠避免計劃的惡劣后果。

 

三、電力市場設(shè)計與研究中的問題

 

在電力市場實踐與研究中，有人總是以為可以對市場隨意地打扮，它總是能帶來所期望的結(jié)果。而實際上，由于種種不正確的認(rèn)識存在，往往導(dǎo)致價位在市場設(shè)計與研究中誤入歧途，最后當(dāng)改革出現(xiàn)問題時，又會懷疑市場失效。

 

1、不注重產(chǎn)權(quán)界定與交易

 

人人都知道建立市場是為了引入競爭，但是在這之前需要有一個前提，就是產(chǎn)權(quán)清晰。因為競爭有很多種，但有效率的競爭是建立在產(chǎn)權(quán)清晰的基礎(chǔ)上。產(chǎn)權(quán)指的是一組權(quán)利，包括資源的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)與收益權(quán)。只有對之進(jìn)行清楚的界定，才有可能在市場上形成合理的價格信號；同時，也只有在產(chǎn)權(quán)清晰的條件下，才能進(jìn)行更進(jìn)一步的產(chǎn)權(quán)交易，促進(jìn)電力市場的制度創(chuàng)新。

 

在電力市場改革時，它具有兩個方面的內(nèi)容，既產(chǎn)權(quán)的初始安排與產(chǎn)權(quán)交易。如果產(chǎn)權(quán)的界定規(guī)則不改變，那么任何的產(chǎn)權(quán)交易都可能是不合法的，這就限制了制度創(chuàng)造空間；而制度對資源的調(diào)配效率又會對人們的技術(shù)創(chuàng)造積極性有影響。制度規(guī)定的是經(jīng)濟(jì)活動中人與人之間的關(guān)系，它應(yīng)當(dāng)隨著環(huán)境的變化而革新，合理的產(chǎn)權(quán)制度允許市場成員進(jìn)行各種制度創(chuàng)新探索，從而有利于發(fā)現(xiàn)各種潛在效率。

 

產(chǎn)權(quán)更直接的作用在于克服電力系統(tǒng)的外部性，提供合理的價格信號。由于并行潮流的影響，在電力市場有很強(qiáng)的外部性，如果不能建立起對電網(wǎng)的產(chǎn)權(quán)，那么很容易出現(xiàn)免費搭車現(xiàn)象，使個人成本與社會成本發(fā)生偏離。這會使邊際定價反映不出真實的情況，或者根本就無法應(yīng)用，從而難以引導(dǎo)有效的投資。

 

 

由于節(jié)點價格的實施需要相當(dāng)大的投入，為了避免麻煩，或者遵循所謂的“簡單、可操作”原則，許多電力市場都采用了區(qū)域價格。但是這種簡化也限制了市場價格的信號作用，人們很難知道應(yīng)當(dāng)在什么地方投資發(fā)、輸電與負(fù)荷。采用這種價格機(jī)制，是誤認(rèn)為只要有市場就行，忘記了價格決定什么比根據(jù)什么決定價格重要得多。這種設(shè)計可能導(dǎo)致的后果是輸電投資不足，造成阻塞成本增加；電源、負(fù)荷資源與輸電建設(shè)不匹配，有的地方出現(xiàn)冗余，而另外一些地方又不足，沒有實現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展。

 

當(dāng)然，區(qū)域價格僅是其中的一種錯誤，由于對容量投資問題不重視，反過來也影響了對前述產(chǎn)權(quán)問題的認(rèn)識，甚至導(dǎo)致有些市場可能根本就沒有考慮電力投資的市場實現(xiàn)問題。在這種情形下，不建立雙邊交易，避談輸電權(quán)機(jī)制也就不難理解了。

 

3、忽視市場進(jìn)入與跨省跨區(qū)交易的公平開放

 

對于電力市場而言，公平開放指的是市場的自由進(jìn)入與退出，市場成員使用電網(wǎng)的機(jī)會均等，不受價格歧視。實現(xiàn)市場競爭效率的關(guān)鍵是打破壟斷，但這種打破是從市場進(jìn)入角度來看的，不能認(rèn)為只能從市場結(jié)構(gòu)上判斷市場競爭程度。公平開放可以方便交易的進(jìn)行，擴(kuò)大市場規(guī)模，促進(jìn)資源在更多大范圍內(nèi)流動與合理配置。

 

消除交易費用與產(chǎn)權(quán)以外的其它約束可以增加電力市場的有效性。首先，擴(kuò)大市場規(guī)模有利于降低備用容量之類的要求；其次，資源的流動性增加可以促進(jìn)競爭，抑制市場力，保證市場效率；第三，市場范圍擴(kuò)大有利于資源的跨區(qū)優(yōu)化，這是因為發(fā)電資源的各地區(qū)分布并不均衡，負(fù)荷呈現(xiàn)出不同的需求特性，優(yōu)化空間更大。

 

但是公平開放在提高經(jīng)濟(jì)效率的同時也會造成對財富的再分配。在不開放的情況下，資源豐富地區(qū)的用戶很容易享受到廉價的電能，但是資源缺乏地區(qū)的用戶卻需要為此支付相當(dāng)高的代價。一旦市場與輸電實現(xiàn)了自由進(jìn)入，資源將按照價格高低進(jìn)行流動，地域壟斷被打破，財富將發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此必然會招致利益受損地區(qū)的反對。

 

 

短期效率最容易吸引電力市場的改革者與成員的注意力，這是因為大家能夠很直接地感受到短期價格與收益變化的影響。正是在這種思想的指導(dǎo)下，各種各樣的優(yōu)化模式應(yīng)運而生，而發(fā)電競爭則成為重中之重，各種報價策略、系統(tǒng)運營優(yōu)化成為設(shè)計與研究的主要內(nèi)容。不知不覺中，市場理念慢慢被集中計劃取代，因為在短期情況下，各種因素比較固定，雙邊交易肯定不如集中優(yōu)化來得有效與高效。雙邊交易會引發(fā)大量的交易費用，而集中計劃則避免了這些費用的發(fā)生，且通常都能比較快速、準(zhǔn)確地實現(xiàn)對運營的優(yōu)化。

 

原標(biāo)題:電力市場化改革亟待建立正確的市場價值觀